河北省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

1、河北省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题河北省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选取题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起_个月内，向中华人民共和国证监会报送年度报告。A1B3C4D6 2、购买力风险普通可通过_来分析。A名义收益率B通货膨胀率C贴现率D实际收益率3、证券营业部接受投资者委托后申报原则是_。A价格优先、时间优先B价格优先、客户优先C时间优先、客户优先D数量优先、客户优先 4、向少数特定投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度证券是（）。A国际证券B特定证券C

2、私募证券D固定收益证券5、公司以其持有其她公司股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为_。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息 6、下列各项中，不属于行业分析是_。A分析行业业绩对证券价格影响B分析行业所处不同生命周期对证券价格影响C分析行业所属不同市场类型对证券价格影响D分析区域经济因素对证券价格影响 7、证券投资基金是指通过公开发售_募集资金一种投资方式。A理财产品B有价证券C公司债券D基金份额 8、关于无差别曲线，下列说法错误是_。A无差别曲线是由左至右向上弯曲曲线B每个投资者无差别曲线形成密布整个平面又互不相交曲线簇C同一条无差别曲线上组合给投资者带来满意限度相似D同一条无差别曲

3、线上组合给投资者带来满意限度不同 9、下列不是证券投资基金分类意义是_。A对基金投资者而言，科学合理基金分类将有助于投资者加深对各种基金结识与风险收益特性把握，有助于投资者作出对的投资选取与比较B对基金管理公司而言，有助于针对不同基金特点实行更有效分类监督C对基金研究评价机构而言，基金分类则是进行基金评级基本D对监管部门而言，明确基金类别特性，将有助于针对不同基金特点实行更有效分类监管 10、_，国内开展了上市商业银行在证券交易所参加债券交易试点工作。A10月B1月C3月D5月11、中华人民共和国证监会发布_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循详细原则和办法。A证券投资基金管理

4、公司治理准则(试行)B基金管理公司内部控制指引意见C基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D基金管理公司公平交易制度指引意见 12、证券交易所对会员证券业务活动中风险管理进行监督检查不涉及_。A非现场检查B交易行为实时监控C现场检查D限制交易 13、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额_。A20%B30%C40%D50%14、因不可抗力突发性事件或者为维护证券交易正常秩序，证券交易所将采用_办法。A技术性停牌B政策性停牌C暂时停市D退市 15、在道-琼斯指数中，工业类股票选用工业部门_家公司。_A10B15C25D30 16、国内国债是指_向投资者出具、

5、承诺在一定期期支付利息和到期偿还本金债权债务凭证。A中华人民共和国银行B中央政府C财政部D国务院 17、依照证券发行与承销管理办法规定，初次公开发行股票数量在_股以上，可以向战略投资者配售股票。A2亿B2.5亿C3.5亿D4亿 18、个人股东亲自出席年度股东大会，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证 19、如下关于钞票股利说法错误是（）。A钞票股利发放是以钞票分红方式B个人投资者获得钞票红利过程中不用支付利息税C钞票股利是将公司盈余公积和当期应付利润某些或所有发放给股东D钞票股利发放致使公司资产和股东权益减少同等数额 20、证券法规定，证券公司设立分支机构，必要

6、经_批准。A中华人民共和国人民银行B本地政府C财政部D国务院证券监督管理机构 21、申请从事证券业务资产评估机构净资产不得少于_人民币。A200万元B300万元C400万元D500万元 22、在行为金融理论中，_导致投资者不能依照变化了状况修正增长预测模型。A选取性偏差B保守性偏差C过度自信D心理偏差23、按_分类，国债可分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位 24、上市公司非公开发行股票，其发行对象_，可以由上市公司自行销售。A均属于公司全体股东B为公司前5名股东C均属于原前10名股东D为原前50名股东25、_是证券投资基金市场营销中心。A扩大销量B拟定目的客户C利

7、润最大化D分割市场二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、证券投资分析中易忽视因素涉及_。A潜在风险B交易成本C股利分派D经济政策E股价走势 2、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人股份。除保荐人以外，下列人员中，_同样受到该限制。A保荐人配偶B保荐人父母C保荐人朋友D保荐人兄弟3、依照资金申购上网定价公开发行股票实行办法，申购日后_，证券登记结算公司对未中签某些申购款予以解冻，并从结算参加人资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生利息收入由证券登记

8、结算公司按有关规定办理划转事宜。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日 4、下降收益率意味着其短期利率水平会在将来_。A上升B下降C不变D不拟定5、国内证券市场当前使用结算模式有_。A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D法人结算模式 6、内地公司在中华人民共和国香港发行股票并上市股份有限公司预期上市时市值须至少为_亿港元。A1B2C3D5 7、证券登记结算公司名称中应标明_字样。A证券登记结算B证券公司C股份有限公司D有限责任公司 8、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票价格为40元时，则当前该债券转换价值为_元。A40B1020C1000D 9、关于发行人赚钱预

9、测披露规定涉及_。A如果发行人以为提供赚钱预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人股票作出对的判断，且发行人确信有能力对近来将来期间赚钱状况作出比较切合实际预测，发行人可以披露赚钱预测报告B发行人本次募集资金拟用于重大资产购买，则应当披露发行人假设按预测购买基准日完毕购买赚钱预测报告及假设发行当年1月1日完毕购买赚钱预测报告C发行人披露赚钱预测报告，应声明：“我司赚钱预测报告是管理层在最佳预计假设基本上编制，但所根据各种假设具备不拟定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”D发行人披露赚钱预测报告应涉及赚钱预测表及其阐明；赚钱预测表格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表发行人，应分别编制母公

10、司赚钱预测表和合并赚钱预测表 10、下列各项属于机构监管部重要职责有_。A拟订监管证券经营机构、证券投资征询机构、证券资信评级机构规则、实行细则B审核各类证券经营机构设立、核准其证券业务范畴C审核证券投资征询机构、证券资信评级机构从事证券业务资格并监督其业务活动D审核证券经营机构高档管理人员任职资格并监督其业务活动11、_采用估值技术拟定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值状况下，按成本计量。A初次发行未上市股票B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C发行未上市债券和权证D非公开发行股票、公开发行股票网下配售某些等有明确锁定期流通受限股票 12、关于金融自由化作用，下列说法错误是_

11、。A金融自由化使利率、汇率、股价波动更加频繁激烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险工具B金融自由化增进了金融竞争C迫使银行业经营方式以存、贷款业务为主D由于容许各金融机构业务交叉、互相渗入、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地 13、保荐机构在对中小公司板发行人持续督导工作中，应对_刊登独立意见。A对于需要披露募集资金使用状况，保荐机构应当就募集资金使用真实性和合规性刊登意见B对于需要披露关联交易，保荐机构应当就关联交易公允性和合规性刊登意见C对于需要披露担保，保荐机构应当就担保合规性、与否采用反担保办法等事项刊登意见D对于需要披露委托理财，保荐机构应当就委托理财合规性和安全性刊登意见14、

12、套利定价理论几种基本假设涉及_。A投资者是追求收益，同步也是厌恶风险B资我市场没有摩擦C所有证券收益都受到一种共同因素F影响D投资者可以发现市场上与否存在套利机会，并运用该机会进行套利 15、下列关于股份有限公司资本表述不对的是_。A资本拟定原则是指股份有限公司净资产必要具备拟定性B资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致资本，是静态维护C资本不变原则强调是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态维护D限制股份不恰当发行与交易属于资本维持原则保障制度 16、当前，国内通过证券交易所进行股票交易均采用_报价方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价 17、依照第1号准则规定，发行人应设

13、立招股阐明书概览，发行人应在概览中披露_。A发行人及其控股股东、实际控制人简要状况B发行人重要财务数据C本次发行状况D募集资金重要用途 18、赎回费率不得超过基金份额赎回金额_。A1%B2%C3%D5% 19、假设某投资者按940元价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年债券，那么该投资者当前收益率是_。A9.44%B10.00%C10.64%D6.38% 20、在二级市场净值报价上，ETF每_发布一次基金份额参照净值(IOPV)。A15秒B30秒C1分钟D1小时 21、直接融资重要特点在于它直接性，体当前（）。A资金供求者直接进行协商B可在金融市场上发行有价证券C不必金融中介D投资者可在金融市场上购买公司有价证券 22、采用限价委托方式规定经纪商必要协助投资者以_。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券23、营业部员工应遵守工作及组织纪律重要涉及（）。A寻常工作纪律和服务规范B员工绩效考核制度C经纪业务操作规程D信息系统管理规章 24、公共关系所关注是基金公司为赢得各类公众尊敬所作努力，这些公众涉及（）。A监管机构B股东C新闻媒介D员工及客户25、国内证券法规定，发行人向不特定对象发行证券票面总值超过人民币_，应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元