江西省危险货物运输企业安全生产达标考评指标考评细则试行征求意见稿0708.docx
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江西省危险货物运输企业安全生产达标考评指标考评细则试行征求意见稿0708
江西省危险货物运输企业安全生产达标考评指标考评细则（试行）（征求意见稿）
一、考评指标
序号
考评内容（章）
分数
考评要点（节）
考评条款（条）
★数量
★★数量
★★★数量
带★条款合计
备注
1
安全目标
35
4
7
1
1
2
2
管理机构和人员
40
2
4
1
2
3
3
安全责任体系
45
2
6
2
1
3
4
法规和安全管理制度
70
5
12
3
3
5
安全投入
50
2
6
2
1
3
6
装备设施
85
2
11
6
6
7
科技创新与信息化
70
2
12
1
1
1
3
8
队伍建设
90
5
9
1
1
2
9
作业管理
170
7
23
1
11
12
10
危险源辩识与风险控制
45
2
5
1
1
11
隐患排查与治理
70
2
8
1
1
2
12
职业健康
25
4
5
0
13
安全文化
35
2
7
1
1
14
应急救援
85
5
13
1
1
3
5
15
事故报告调查处理
50
2
7
1
1
2
16
绩效考核与持续改进
35
3
3
1
1
合计
1000
51
138
5
12
32
49
“★”为一级达标企业必备条件，“★★”为二级达标企业必备条件，“★★★”为三级达标企业必备条件。
本标准共计1000分。
评为一级达标企业的考评分数不低于900分且完全满足所有达标企业必备条件，评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二、三级达标企业必备条件，评为三级达标企业的考评分数不低于600分且完全满足三级达标企业必备条件。
二、考评方式
考评组实施考评可采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。
若有必要，可以进行现场检测与测量。
抽样数量根据企业规模大小决定，为3—12个。
三、扣分原则
1.各项扣分均以本项分值为扣分上限。
不同考评员在几个部门考评，均在考评组内部沟通时，以本项考评指标分值为上限扣分。
2.法律法规要求的、国家强制性规定的，发现不符合一次扣全分；非法定内容或一般性问题视情况酌情扣分。
3.标为“★★★”的项目，发现不符合，申报一、二、三级达标的企业，均扣全分。
标为“★★”的项目，发现不符合，申报一级、二级达标的企业，扣全分；申报三级达标的企业，酌情扣分。
标为“★”的项目，发现不符合，申报一级达标的企业，扣全分；申报二级、三级达标的企业，视情况酌情扣分。
考评内容
考评要点
分值
考评思路和抽样方法
评分标准
★项不符合扣分原则
一、安全目标35分
1.安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；【1.1.1】
5★★★
①企业制定安全生产方针、目标、指标的制度和文件。
②属地交通管理部门下达的安全控制指标。
③安全生产目标应至少包括道路交通责任事故起数、死亡人数、受伤人数、财产损失、百车死亡率等指标。
①企业未制定安全生产方针、目标的扣5分。
②企业制定的安全控制指标，低于上级属地交通管理部门下达的安全控制指标的5分。
申报各级达标企业均扣全分。
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
【1.1.2】
5
①企业实现安全工作方针和安全生产目标的措施文件和做法。
①企业有实现安全方针、目标的措施，并具体、有操作性。
（无具体措施扣5分。
操作性不强扣1—3分）。
2.中长期规划
①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
【1.2.1】
5★★
①企业制定和实施安全生产中长期规划的文件，长期规划不少于5年，中期规划不少于2年。
②企业制定跨年度专项工作方案和实施工作方案的资料和记录。
①企业未制定安全生产中长期规划并组织实施的扣5分。
②企业未制定并实施跨年度专项工作方案的5分。
申报三级达标企业酌情扣分。
3.年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
【1.3.1】
5
①企业根据中长期规划，制定规划年限内的年度工作计划，明确每年工作重点。
②企业制定当年年度安全专项活动方案和执行落实情况的资料和记录。
抽查3—12份专项活动方案和专项活动总结。
①企业未制定规划年限内年度安全生产计划的扣2分，未按计划执行的扣1分。
②企业未制定年度安全专项活动方案（如安全生产年、安全隐患排查治理等工作方案）的扣3分，未按方案执行的扣2分。
4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；【1.4.1】
5
①企业安全生产管理指标细化和分解的文件，抽查3—12个部门的指标细化、分解情况。
②企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件。
①企业安全生产管理指标未细化的扣2分，未分解到各相关部门、班组的扣2分。
②企业未制定阶段性安全生产控制指标扣1分。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；【1.4.2】
5
①企业关于安全生产目标考核与奖惩的制度。
②安全生产目标考核与奖惩办法应明确目标考核组织单位、考核方式、考核指标、奖惩措施。
①企业未制定安全生产目标考核与奖惩办法的5分。
安全生产目标考核与奖惩办法内容不明确、操作性不强（如有奖励，没惩罚，或有惩罚，没奖励等规定）扣1-3分。
③定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。
【1.4.3】
5
①企业定期考核安全生产目标完成情况的记录资料（查看考核等级表等），抽查3—12个阶段考核记录，②根据考核结果兑现奖惩的记录资料（奖惩公示和奖惩兑现记录材料）。
①企业未定期考核安全生产目标完成情况并公示奖惩结果的扣2.5分。
②未根据考核结果兑现奖惩的扣2.5分。
二、管理机构和人员40分
1.安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制；【2.1.1】
10★★
①企业成立安全生产委员会、管理机构、配备安全管理人员的文件。
②企业安全生产委员会、下属各分支机构安全领导机构成员名单，主要领导任职情况。
企业各级安委会职责范围的文件，规定的主要领导的职责。
①企业未成立安全生产委员会的扣10分。
②下属各分支机构未成立安全领导机构的扣10分。
未明确各级安委会职责的扣10分，未实行主要领导负责制或主要领导安全责任不明确的扣10分。
④以上以企业红头文件为准。
申报三级达标企业酌情扣分。
②按规定设置与安全生产相适应且独立的安全生产管理机构；【2.1.2】
15★★★
①企业组织机构、安全生产管理机构设置、人员编制的文件。
②企业设立与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构情况。
①未按规定设置与企业规模相适应的、独立的安全生产管理机构的扣15分。
②安全生产管理机构与企业规模不相适应的扣15分。
申报各级达标企业均扣全分
③定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
【2.1.3】
5
①企业关于定期召开安委会会议、管理机构安全工作例会、分支机构安全工作例会，保持会议记录的制度。
②安委会会议、管理机构安全工作例会、安全工作例会会议记录，各抽查3—12份。
会议通知、签到本等资料。
①每季度至少召开一次企业安委会会议，安全生产管理机构和下属分支机构每月应至少开一次安全工作例会，不按规定定期召开安全会议、无会议记录、提供虚假会议记录的扣5分，会议记录不齐全、不完整的扣1-3分。
2.管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
【2.2.1】
10★★★
①企业配备专职安全生产和应急管理人员的文件。
②企业按拥有车辆数的比例，足额配备专职安全生产和应急管理人员。
①企业和车队未按拥有车辆数的比例，足额配备专职安全生产和应急管理人员的扣10分。
申报各级达标企业均扣全分
三、安全责任体系45分
1.健全责任制
①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；【3.1.1】
10★★★
①企业实行安全生产责任制，明确主要负责人、分管领导、全体员工安全责任的制度。
②查验企业主要负责人、分管领导、全体员工安全责任是否明确。
企业、部门和班组签订的安全生产责任书，层层落实，是否达到100%，④现场抽查3-12份安全生产责任书。
①企业制定包括主要负责人、分管领导、全体员工的安全生产责任文件（以企业红头文件为准，未制定、职责不明确、不完整的扣10分）。
②检查企业、部门和班组安全生产责任书，达到100%（未签订、不完整扣10分）。
申报各级达标企业均扣全分
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；【3.1.2】
5★★
①企业主要负责人或实际控制人姓名、职务；规定其为安全生产第一责任人职责的文件；依法履行安全生产职责，对安全生产实行全面组织领导，承担管理责任和法律责任，履行安全生产的责任和义务的文件、资料，是否明确规定并严格履行职责。
②查看重要安全会议记录和相关文件。
①未明确主要负责人安全职责或主要负责人对其职责不熟知的扣5分。
②主要负责人未完全履行其安全生产管理主要责任的扣5分。
申报三级达标企业酌情扣分。
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任：
【3.1.3】
5
①分管安全生产的负责人姓名、职务；规定且是安全生产重要负责人，对安全生产负主要管理职责的文件；统筹协调和综合管理企业安全生产工作的文件、资料。
①未明确分管安全生产负责人或未明确其安全职责的扣5分。
②分管安全生产负责人对其职责不熟知的扣4分。
③分管安全生产负责人未完全履行其安全生产管理主要责任的扣1-3分。
④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；【3.1.4】
5
①企业安全生产“一岗双责”的制度。
②抽查企业、部门和员工对本岗位安全职责的认知和落实情况，抽查3—12人次
①企业未制定安全生产“一岗双责”制度的扣5分（以公司红头文件为准）。
②企业其他负责人、部门和各岗位员工对“一岗双责”的认知不到位扣3分，落实不到位扣1-2分。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
【3.1.5】
10
①企业安全部门、各职能部门、生产基层单位的安全职责规定。
②安全部门、各职能部门、各车队的安全管理职责落实的文件、资料，抽查所有机构、部门、车队安全职责，是否明确并落实到位。
①企业未明确安全部门、各职能部门、生产基层单位的安全职责规定的扣10分，职责划分不符合相关规定或不切合实际的扣5分。
②安全管理部门、各职能部门和生产基层单位的安全职责落实不到位的扣1-5分。
2.责任制考评
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
【3.2.1】
10★★
①关于安全生产责任考核、奖惩的制度。
②定期进行安全生产责任考核和奖惩的文件、资料，抽查3份定期考核和奖惩文件。
公告考评和奖惩情况的文件、资料，抽查3—12份公告考评和奖惩的情况。
①企业未定期进行安全生产责任考核和奖惩的扣10分。
②未公告考评和奖惩情况的扣10分。
申报三级达标企业酌情扣分。
四、法规和安全管理制度70分
1.资质
①《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。
【4.1.1】
5★★★
①查证《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》是否合法有效，是否在有效期内。
②核实企业是否按照许可的经营范围从事生产经营活动。
①《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》未在有效期内的扣5分。
②企业未按照许可的经营范围从事生产经营活动的扣5分。
申报各级达标企业均扣全分
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；【4.2.1】
5
①整理收录与企业安全生产管理密切相关的法律法规、标准规范及管理部门的政策文件，并汇编成册或编制目录。
②企业及时更新目录的文件、资料。
①企业未整理收录与企业安全生产管理密切相关的法律法规、标准规范及管理部门的政策文件的扣5分；②未及时更新收录文件，仍执行失效文件内容的扣2分；
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；【4.2.2】
5
①根据法规标准和相关要求新建、修改、补充、完善企业规章制度的文件、资料，抽查3—12份规章制度等文件。
②贯彻落实的文件、资料，抽查3—12份相应文件。
①根据法规标准和相关要求及时新建、修改、补充、完善企业的规章制度情况（企业规章制度未根据法规标准和相关要求及时修订完善，扣3-5分）。
②贯彻落实情况（未贯彻落实扣1—3分）。
③执行并落实安全生产法律法规、标准规范；【4.2.3】
5
①企业执行并落实安全生产法律法规、标准规范的文件、资料。
②现场查验执行情况，是否落实到位。
①企业执行并落实安全生产法律法规、标准规范情况。
（不符合扣1—5分）。
④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
【4.2.4】
5
①查看企业组织开展安全生产法律法规、标准及其他要求的培训文件和资料，包括：
培训计划、课程内容、课时、教员、人员签到表、培训图片、培训考核、效果评价等，抽查3—12份。
②及时开展安全生产法律法规、标准及其他要求的宣传资料和记录，宣传方式可多样化。
①企业未组织开展安全生产法律法规、标准及其他要求等的培训扣3分，未制定培训计划或培训相关资料不齐全扣1-3分。
②企业未开展安全生产法律法规、标准及其他要求等的宣传扣2分。
3.安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；【4.3.1】
10
①查看企业制定的安全生产管理制度文本，审核制度是否齐全、内容是否符合相关法律法规要求，制度发布以公司红头文件为准。
②审核企业是否根据法律法规、标准要求和安全生产实际，及时修订安全生产管理制度的情况。
①制度未以公司红头文件发布的扣10分。
②企业制定的安全生产管理制度文不齐全，上述所列9项制度每缺一项扣2分，内容不符合法律法规要求或不符合企业安全生产实际、操作性不强的每项扣1分。
③企业未及时根据法律法规、标准要求、以及企业安全生产管理工作需要及时修订安全生产管理制度的扣5分。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
【4.3.2】
5
①查看企业对从业人员进行安全管理制度培训的资料和记录，包括：
参加人员、课程内容、课时、教员、签到表、培训考核、效果评价等，抽查从业人员培训记录各3—12份。
②现场抽查从业人员对安全管理制度的熟悉情况，检验培训效果。
①企业未对从业人员进行安全管理制度的培训的扣5分，培训记录不齐全或培训人数不完整的扣1-3分。
②从业人员对安全管理制度内容不熟知的扣2分。
4.岗位安全生产操作规程
①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；【4.4.1】
10★★★
①查看企业各岗位安全生产操作规程制定情况，岗位安全生产操作规程应齐全，内容符合实际，应至少包括驾驶员行车、动态监控、押运、装卸等操作规程。
②审核企业是否能根据最新标准要求或工作实际，及时修订安全生产操作规程，查验修订后的操作规程。
③企业安全操作规程发放到相关岗位（员工）情况，现场查验发放记录。
①企业未制定必要岗位安全生产操作规程的扣10分。
②企业未根据最新标准要求和工作实际及时修订安全生产操作规程的扣10分。
企业安全操作规程未发放到相关岗位（员工）扣10分。
申报各级达标企业均扣全分
②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
【4.4.2】
5
①查看企业对从业人员进行安全生产操作规程培训的资料和记录，包括：
课程内容、课时、教员、人员签到表、培训考核、效果评价等。
②现场抽查3—12名从业人员，审核其对安全操作规程的熟知和执行情况。
①企业未对从业人员进行安全生产操作规程培训的扣5分，培训人数不完整或效果不明显扣1-3分。
②现场抽查从业人员对本岗位安全操作规程不熟知或未执行的扣2分。
5.制度执行及档案管理
①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；【4.5.1】
5
①查看企业为执行安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程而采取的安全管理措施的制度或文件，审核评估所采取的措施可操作性和效果。
①企业未制定相应的安全生产管理措施的扣5分。
②企业所采取的措施不可行或操作性不强、或采取措施效果不佳的扣1-3分。
②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；【4.5.2】
5
①查验企业每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程等的执行情况进行自查的记录和自查总结。
①企业未每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况进行自查的扣5分，无自查总结或自查不到位扣1-3分。
③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
【4.5.3】
5★★★
①企业建立台帐、档案以及报送资料和信息的制度。
②现场查验企业台账和档案的建立情况（企业台账应至少包括驾驶人信息、营运车辆技术、GPS监控设备、安全隐患等档案及安全学习、会议、检查记录等）。
查看企业及时报送有关资料和信息的记录或证明材料。
①企业未建立台帐、档案以及报送资料和信息的制度的扣5分。
②企业台账、档案信息未建立、未分类建立或建立不完备的扣5分。
企业存在有未按规定及时报送有关资料和信息的扣5分。
申报各级达标企业均扣全分
五、安全投入50分
1.资金投入
①按规定足额提取安全生产费用；【5.1.1】
10★★★
①查看企业安全生产经费提取制度。
②审验企业是否按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）要求以上年度企业实际营业收入为提留依据，以1.5%的比例进行提取。
①企业未建立安全生产经费提取制度的扣10分。
②企业安全生产经费未按规定足额提取的扣10分。
申报各级达标企业均扣全分
②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；【5.1.2】
15★★
①查看企业安全专项经费管理和使用的制度，制度应明确规定安全生产经费的使用范围，专款专用要求。
②查看安全专项经费是否按规定范围使用，使用文件、记录，是否有效实施。
①企业未制定安全专项经费管理和使用制度的扣15分，制度未明确使用范围扣15分。
②安全经费不能专款专用、存在超范围使用安全生产经费的扣15分。
申报三级达标企业酌情扣分。
③及时投入满足安全生产条件的所需资金；【5.1.3】
10
①企业本年度安全生产投入资金总额，主要项目和金额的财务账。
②投入资金是否及时、现场查看是否存在因安全生产经费投入不足致安全隐患或延误整改的。
①企业本年度安全生产投入资金总额，主要项目和金额（未及时投入扣5分）。
②现场抽查发现有因安全生产经费投入不足致安全生产条件存在安全隐患或延误整改的每次扣5分。
④为危险货物投保承运人责任险，并在有效期内。
【5.1.4】
5★★★
①查看企业未危险货物投保承运人责任险的文件、资料和单据。
②查验保单的有效期。
①企业未为危险货物投保承运人责任险的扣5分。
②承运人责任险有未在有效期内的扣5分。
申报各级达标企业均扣全分
2.费用管理
①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；【5.2.1】
5
①企业跟踪、监督安全生产专项经费使用情况，查看安全生产专项经费年度使用计划和年度使用总结通报等。
①企业无安全生产专项经费年度使用计划或计划不完备的扣1-3分。
②缺年度安全生产经费使用总结通报的扣2分。
②建立安全费用使用台账。
【5.2.2】
5
①企业关于建立安全费用使用台账的制度。
查验安全费用使用台账，账目清楚，摘要准确，登记及时。
①企业未建立安全费用使用台账的扣5分，安全费用使用台账账目不清楚、不完善的扣1-3分。
六、装备设施85分
1.停车场
①制定并落实停车场安全管理制度；【6.1.1】
5
①查看企业制定的停车场安全管理制度。
①未制定停车场安全管理制度的扣5分，制度内容不具体、操作性不强的扣1-3分。
②有符合安全规定并与经营范围、规模相适应额停车场；【6.1.2】
10★★★
①查看企业提供的停车场土地使用证或租赁合同、场地平面图等资料。
②场地条件符合《道路危险货物运输管理规定》关于停车场地的要求。
①企业停车场地条件与其经营范围和规模不相符合的扣10分。
申报各级达标企业均扣全分
③具有运输剧毒、爆炸和Ⅰ类包装危险货物专用车辆的，配备与其他设备、车辆、人员隔离的专用停车区域，并设立明显的警示标志；【6.1.3】
10★★★
①查看企业经营范围，实地查看企业停车场地条件。
②运输剧毒、爆炸和Ⅰ类包装危险货物专用车辆应配备通过防护围堤或警戒带划分出来的专用停车区域，专用停车区域设立明显的警示标志。
①企业具有运输剧毒、爆炸和Ⅰ类包装危险货物专用车辆时，没有设立与其他设备、车辆、人员隔离的专用停车区域或专用停车区域未设立明显警示标志的扣10分。
申报各级达标企业均扣全分
④停车场地设有专人值守，安全生产设施设备符合有关规定，齐全、完好。
【6.1.4】
10
①查看停车场值班安排表和值班记录。
②现场查看停车场安全生产设施设备情况，确认安全生产设施设备是否符合有关规定，齐全并完好。
①企业对停车场未设立专人负责或未安排值班的扣5分。
②停车场安全生产设施设备不齐全的扣1-5分。
2.设备设施
①车辆持有效的《道路运输证》《机动车行驶证》，车辆技术等级达到行业标准规定的一级技术等级；【6.2.1】
10★★★
①查阅车辆技术管理档案、车辆技术等级评定时间及评定结果一览表。
②危险货物运输车辆技术等级均为一级。
①企业有危险货物运输车辆技术等级达不到一级标准的扣10分。
申报各级达标企业均扣全分
②专用车辆符合国家有关规定，配备安全、有效的通讯工具，并按照国家标准的要求悬挂标志，标志灯（牌）、标识齐全有效；【6.2.2】
10★★★
①查看企业通讯设备配备情况，专用车辆应为驾驶员或押运人员随车携带移动电话或车载电话等。
②现场抽查3-12辆车，检查标志灯（牌）、标识是否齐全有效。
①未按规定配备有效的通讯工具的扣10分。
②未按照国家标准的要求悬挂标志，标志灯（牌）、标识的或标志灯（牌）、标识不符合要求的扣10分。
申报各级达标企业均扣全分
③车辆的经常性装备符合国家有关规定，并保证齐全、完好；【6.2.3】
5
①查看企业车辆设备登记台账，车辆设备配备应符合《汽车运输危险货物》（JT617-2004）要
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