供应商审核流程.docx
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供应商审核流程
工作指令
WORKINSTRUCTION
FILENo.
WIS04GX010101
PAGE
1OF9
REVISION
B1
SUBJECT供应商审核工作指令
ISSUEDATE
Jul,06,2011
收文单位：
资材部*1;采购处*1;策略采购处*1;供应链管理处*1;设计处*1;体系管理处*1;产品质控部*1;风险控制部*1;
一、目的
二、范围
三、特殊定义
四、流程图
五、职责
六、说明
七、流程关键KPI
八、支持文件
九、记录
十、附件
REVISION/AMENDMENTHISTORY
ISSUEDATE
REV.
PAGE
DESCRIPTION
OWNER
Sep,19,2006
A
全部
新版
Mar,21,2007
A1
7.1.5
7.2.1
增加审核合格有效年限及供应商制程重大变更时也需增加专项稽核
Oct,26,2007
A
全部
流程优化，重新整合.原文件名为WIS06GX0205《供应商现场审核作业指导书》
Jan,20,2008
A1
部分
根据认证，专项，例行的供应商审核，注明评分资料存放及管理部门
Mar,05,2008
A2
记录，附件
添加《供应商年度审核计划》
Oct,24,2008
B
ALL
依据公司品牌切换，更改文件模版；组织架构变化，更新职责范围，
Feb,10,2009
B1
部份
对于PCB供应商引进及年度审核增加《PCBchecklist》
Aug,03,2009
A
ALL
1、公司组织架构调整，职责变更
2、原《（SPS04GX0101）供应商现场审核子流程》降为此工作指令
Aug,12,2009
A1
部份
增加审核员掌握知识技能模块说明
Aug,12,2010
B
ALL
1、公司组织架构调整，职责变更
2、供应商现场评审评分表增加QC08000要求
Jul,06,2011
B1
部分
更改文件原名称《供应商现场审核工作指令》为《供应商审核工作指令》；修改职责内容，增加认证审核、专项审核以及年度审核使用的文件列表，规定各项审核对应的供应商回复改善措施的时效期限及二次审核的期限；修改审核分数等级和结论判定标准：
《供应商评审评分表》由原来60分以下fail，60~80分合格，80分以上优秀更改为60分以下fail，60~80分需二次评审，80分以上一次性通过；《PCBChecklist》由原来无分等级规定更改为60分以下fail，60~80分需二次评审，80分以上一次性通过，附加及细则如6.5、6.6详述
PREPAREDBY
CHECKEDBY
APPROVEDBY
AAA
BBB
CCC
工作指令
WORKINSTRUCTION
FILENo.
WIS04GX010101
PAGE
2OF9
REVISION
B1
SUBJECT
供应商审核工作指令
ISSUEDATE
Jul,06,2011
、目的:
通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估，确保合作供应商在质量、
HSF（有害物质减免）、环
境、职业健康安全、社会责任各方面管理保证能力符合公司要求。
二、范围:
适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。
三、特殊定义:
3.1供应商审核：
一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式,
目的是为新品导入、
物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患，以便
进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。
3.2认证审核、专项审核与年度审核：
认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项事
物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。
四、流程图
N/A
五、职责:
5.1.
体系管理主管：
主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议,
并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技
能水平。
5.2.
SQE工程师：
主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。
传达准确的制作、品质要求给供应商,
并根据审核报告，与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做岀判断
并将供应商不合格项及
需改进项汇整至采购专员处。
SQE工程师需具备一定的PCB阻容件、包材等产品制程专业知识水平。
5.3.
料件认证工程师：
参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并
提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定
的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。
54
供应商管理专员：
负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面
的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。
5.5.
风险控制部主管：
参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司《阳光
协议》系列条款。
5.6.
产品质控：
参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。
六、说明:
6.1新供应商引入认证审核工作流程
工作指令
WORKINSTRUCTION
FILENo.
WIS04GX010101
PAGE
3OF9
REVISION
B1
SUBJECT
供应商审核工作指令
ISSUEDATE
Jul,06,2011
6.1.1如果提岀认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审；
如果为代理商，则由采购和SQE工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力；广东省外（国外）
非知名厂商由供应商按《供应商审核评分表》提供自评分及佐证资料，若为PCB厂商，则需增加《PCB
Checklist》，PCB供应商填写《PCBChecklist》并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体系管理主管、料件认证工程师、SQE工程师、风险控制部主管根据采购提供的《供应商基本资质调查表》及自评表，以及《供应商贸易风险评估表》等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，可考虑安排专项或例行稽核。
6.1.2由供应商管理专员、料件认证工程师、SQE工程师、体系主管、风险控制部专员、产品质控组成供应商评
审小组。
6.1.3针对广东省内的供应商，审核小组依据《供应商审核评分表》、《PCBCheckList》在5个工作日内完成评
审，料件认证工程师主要负责设计开发控制、供应商管理与来料控制、产品标识和可追溯性、生产设备与仪器校验、统计技术五部分的评分；SQE工程师负责质量管理与策划、制程控制及检验、最终产品控制、
持续改进、不合格品的控制五部分评分，体系主管负责社会环境责任、有害物质及其它、文件及记录控制、
人员资格与培训三部份评分；风险控制部负责合同评审评分；采购员负责客户支持与服务两部分评分。
6.1.4对于审核中发现的问题评审小组填写《供应商评审报告》，供应商对此表进行确认并依据此表填写原因分析
及改善措施，由SQE工程师跟踪供应商的整改效果。
6.1.5认证的《供应商审核评分表》与《供应商评审报告》存放于采购处，由供应商主数据维护岗管理。
6.1.6资材、风险控制部根据审核报告对供应商质量体系是否合格做岀判断，并在《供应商认证申请表》中签字确认。
评审合格有效期为一年，如在一年内该供应商仍未入纳入AVL,需重新进行评审。
6.1.7评审不合格的供应商处理原则参照《供应商开发与认证流程》规定组织评审是否需要二次审核；对于一次
评审通过以及未通过的供应商，供应商需在接获缺失项目后的1周内回复稽核缺失改善报告，一次审核未
通过的供应商，二次评审需在初次审核后的三个月内进行，审核重点侧重于初次审核未通过的项目；
6.1.8新供应商引入认证审核的使用表单及责任单位如下表所示：
新供应商引入认证资料
部处责任文件
广东省内
PREPAREDBY
CHECKEDBY
APPROVEDBY
AAA
BBB
CCC
人
原厂
代理
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡
膏
包材
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡
膏
包材
资材部
采购处
采购专员
供应商基本资质调查表
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
资材部
采购处
采购专员
供应商认证申请表
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
财务部
商务处
商务专员
供应商贸易风险评估表
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
\
\
审核小组
供应商评审评分表
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
\
\
审核小组
PCB
Checklist
•
o
o
o
o
o
•
o
o
o
o
o
\
\
审核小组
PCB通过认
证的必备资质清单
•
o
o
o
o
o
•
o
o
o
o
o
资材部
采购处
供应商管理专员
供应商评审报告
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
资材部
采购处
采购专员
采购协议
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
资材部
采购处
采购专员
产品质量保证协议
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
部
处
责任
人
文件
广东省外（国外）
原厂
代理
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡
膏
包材
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡
膏
包材
资材部
采购处
采购专员
供应商基本资质调查表
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
资材部
采购处
采购专员
供应商认证申请表
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
财务部
商务处
商务专员
供应商贸易风险评估表
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
\
\
审核小组
供应商评审评分表
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
\
\
审核小组
PCB
Checklist
•
o
o
o
o
o
•
o
o
o
o
o
\
\
审核小组
PCB通过认
证的必备资质清单
•
o
o
o
o
o
•
o
o
o
o
o
资材部
采购处
供应商管理专员
供应商评审报告
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
资材部
采购处
采购专员
采购协议
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
资材部
采购处
采购专员
产品质量保证协议
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
o----不使用
•----使用
6.2专项审核工作程序
工作指令
WORKINSTRUCTION
FILENo.
WIS04GX010101
PAGE
5OF9
REVISION
B1
SUBJECT
供应商审核工作指令
ISSUEDATE
Jul,06,2011
6.2.1对于已经通过认证审核的供应商，在下列情况下，进行专项审核：
供应商建新厂、导入新的外协厂、或新建生产线、制程重大变更引起质量发生变化。
（1）
（2）
（3）
发生重大质量事故，供应商整改后，进行审核验证整改措施落实情况
6.2.2由SQE工程师根据需要组织资材部或IQC、产品质控等相关成员组成供应商评审小组
二次审核，直至专项案件结案关闭;
供应商设计变更，供应商根据我方要求设计料件或导入新料件时。
供应商专项审核
部
处
责任人
文件
广东省内
原厂
代理
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡膏
包材
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡
膏
包材
\
\
审核小组
供应商评审报告
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
部
处
责任人
文件
广东省外（国外）
原厂
代理
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡膏
包材
PCB
阻容料件
散热件
小
-FR心
片
锡膏
包材
\
\
审核小组
供应商评审报告
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O----不使用
•----使用
6.3年度审核工作程序
6.3.1对于关键物料的供应商，每年至少组织一次主要供应商年度审核，主要供应商名单由资材部确定。
工作指令
WORKINSTRUCTION
FILENo.
WIS04GX010101
PAGE
6OF9
REVISION
B1
SUBJECT
供应商审核工作指令
ISSUEDATE
Jul,06,2011
632
由料件认证工程师、SQE工程师、采购专员等组成供应商评审小组
核前确认审核重点。
广东省内代理商的年度审核需辐射至所代理料件的原始生产厂商。
相应对策;
项目
否取消其合格供应商资格。
供应商年度审核
部
处
责任人
文件
广东省内
原厂
代理
PCB
阻容料件
散热件
小
-FR心
片
锡
膏
包材
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡
膏
包材
资材部
采购处
供应商管理专员
供应商年度审核计划
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
\
\
审核小组
供应商评审评分表
O
•
•
•
•
•
O
•
•
•
•
•
\
\
审核小组
PCBChecklist
•
O
O
O
O
O
•
O
O
O
O
O
\
\
审核小组
供应商评审报
告
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
部
处
责任人
文件
广东省外（国外）
原厂
代理
PCB
阻容料件
散热件
小
-FR心
片
锡膏
包材
PCB
阻容料件
散热件
小
心
片
锡膏
包材
资材部
采购处
供应商管理专员
供应商年度审核计划
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
\
\
审核小组
供应商评审评分表
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
\
\
审核小组
PCBChecklist
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
\
\
审核小组
供应商评审报
告
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
供应商年度审核使用的表单及责任部门如下表所示:
6.3.7
O----不使用
•----使用
工作指令
WORKINSTRUCTION
FILENo.
WIS04GX010101
PAGE
7OF9
REVISION
B1
SUBJECT
供应商审核工作指令
ISSUEDATE
Jul,06,2011
6.4《供应商评审评分表》评分标准
15个模块。
641对供应商的评审评分方法实行模块化考核，共包含
0、2、3、4、5五个等级，如果某
6.4.2审核过程中对模块中各项或部分选项比对供应商现状进行区分打分，分为
项目不适合该供应商，则该项评为N/A，其分数不予考虑。
各模块打分后再根据相应权重计算总体得分。
0：
该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项目要求或该项目完全不符合要求。
制但执行中有严重缺陷。
4：
5：
该项目被供应商进行管制或列为系统要求，执行中各项要求或规划全部能够落实，执行者配合、执行程度较高。
该项目完全被供应商进行管制或列为系统要求，全员寻求改进以不断完善，执行者配合意愿极高，各项措施能够立即执行。
模块得分=各稽核项目实际得分x该模块权重x10。
％
Z各稽核项目有效分数
审核总分为各模块得分之和。
6.5《PCBChecklist》评分标准
个板块
6.5.2
《PCBChecklist
》在PCB供应商引入认证审核及年度审核使用中，先由供应商管理专员在开始审核十个工
作日之前发给
PCB厂商进行自评并填写佐证资料
（文件名称及文件编号），分数等级为0、1、2、3共四个
等级，如果某项目不适合该供应商，则该项评为
N/A，其分数不予考虑。
各模块打分后总得分与满分情况
进行比较计算实际得分，以分百数表示。
6.5.3
各板块中单独栏位打分含义:
0——
单项总体不合格，需提交改善报告;
1---
单项回复合格，但无对应的佐证资料说明，需提供文件化的佐证资料;
2---
单项回复合格，佐证资料提供不全，需完善文件;
）
单个板块得分
总体得分计算
6.6根据审核后计算岀的审核总分及评审情况得岀审核结论:
661新供应商引入认证审核（一票否决制，即若对于
有任一项目无法通过审核，则判定为审核不通过
6.6.1.1《供应商评审评分表》
总分在80分以上，一次性通过审核;
总分在60分（含）以上80分以下，需二次评审;
总分在60分以下，审核不通过;
6.6.1.2《PCBChecklist》
一次性通过审核;
总分在60%（不含）以下，或有五个（不含）以上单个板块得分在60%（不含）以下，审核不通过;
的申请，审核实施的选择权归记忆科技所有;
6.6.2供应商年度审核
6.6.2.1非PCB料件供应商年度审核
使用《供应商评审评分表》
总分在80分以上、且没有不可接受的质量缺陷，一次性通过审核;
总分在60分（含）以上80分以下、且没有不可接受的质量缺陷，需二次评审;
总分在60分以下或有不可接受的质量缺陷，审核不通过;
662.2PCB料件供应商年度审核
使用《PCBChecklist》
总分在60%（不含）以下，或有五个（不含）以上单个板块得分在60%（不含）以下，审核不通过;
CHECKEDBY
APPROVEDBY
CCC
BBB
总分在60%（含）以上80%以下，最多五个板块得分在60%（含）以上80%以下，需二次评审;
总分在80%以上，单一板块得分也在80%以上，一次性通过审核;
总分在80%以上，单一板块得分也在80%以上,
6.6.1.3初审fail和二次评审fail的供应商，可在审核结束三个月后、六个月内再次向记忆科技提交审核
总分在60%（含）以上80%以下，最多五个板块得分在60%（含）以上80%以下，需二次评审;
二各囂S审得分100%―决定单板块是否合格
J各板块实论评审得分100%―决定总体是否合格
PCB供应商《供应商评审评分表》或《PCBChecklist》
PREPAREDBYAAA
工作指令
WORKINSTRUCTION
FILENo.
WIS04GX010101
PAGE
8OF9
REVISION
B1
SUBJECT
供应商审核工作指令
ISSUEDATE
Jul,06,2011
3---单项回复总体合格
6.5.4总体得分计算：
SUBJECT
工作指令
WORKINSTRUCTION
供应商审核工作指令
WIS04GX010101
FILENo.
PAGE
9OF9
REVISION
ISSUEDATE
Jul,06,2011
662.3初审fail和二次评审fail的供应商，可在审核结束一个月内再次向记忆科技提交审核的申请，审
核实施的选择权归记忆科技所有;
七、流程关键KPI
N/A
八、支持文件
N/A
九、记录:
《供应商评审评分表》
F-WIS04GX010101-01
《供应商评审报告》
《供应商年度审核计划》
《供应商基本资质调查表》
«PCB通过认证的必备资质清单》
《供应商认证申请表》
《PCBCheckList》
十、附件:
《供应商评审报告》
F-WIS04GX010101-02
F-WIS04GX010101-03
F-PRS04GX01-01
F-PRS04GX01-05
F-PRS04GX01-02
F-WIS04GX010101-04
F-WIS04GX010101-01
《供应商评审评分表》
F-WIS04GX010101-02
《供应商年度审核计划》
F-WIS04GX010101-03
PREPAREDBY
AAA
升级会员 