供应商审核流程.docx

1、供应商审核流程工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE1 OF 9REVISIONB1SUBJECT 供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,2011收文单位：资材部*1 ;采购处*1 ;策略采购处*1 ;供应链管理处*1 ;设计处*1 ;体系管理处*1 ;产品质控部*1 ;风 险控制部*1 ;一、 目的二、 范围三、 特殊定义四、 流程图五、 职责六、 说明七、 流程关键KPI八、 支持文件九、 记录十、附件REVISION/AMENDMENT HISTORYISSUE DA TEREV.PAGEDESCRIPTIONOWNERS

2、ep,19,2006A全部新版Mar,21,2007A17.1.57.2.1增加审核合格有效年限及供应商制程重大变更时也需增加专 项稽核Oct,26,2007A全部流程优化，重新整合.原文件名为WIS06GX0205供应商现场 审核作业指导书Jan,20,2008A1部分根据认证，专项，例行的供应商审核，注明评分资料存放及管 理部门Mar,05,2008A2记录，附件添加供应商年度审核计划Oct,24,2008BALL依据公司品牌切换，更改文件模版；组织架构变化，更新职责 范围，Feb,10,2009B1部份对于PCB供应商引进及年度审核增加 PCB checklistAug,03,2009A

3、ALL1、 公司组织架构调整，职责变更2、 原(SPS04GX0101)供应商现场审核子流程降为此工作 指令Aug,12,2009A1部份增加审核员掌握知识技能模块说明Aug,12,2010BALL1、 公司组织架构调整，职责变更2、 供应商现场评审评分表增加 QC08000要求Jul,06,2011B1部分更改文件原名称供应商现场审核工作指令为供应商审核 工作指令；修改职责内容，增加认证审核、专项审核以及年 度审核使用的文件列表，规定各项审核对应的供应商回复改善 措施的时效期限及二次审核的期限；修改审核分数等级和结论 判定标准：供应商评审评分表由原来 60分以下fail，6080 分合格，8

4、0分以上优秀更改为60分以下fail，6080分需二次 评审，80分以上一次性通过；PCB Checklist由原来无分等 级规定更改为60分以下fail，6080分需二次评审，80分以上 一次性通过，附加及细则如 6.5、6.6详述PREPARED BYCHECKED BYAPPROVED BYAAABBBCCC工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE2 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,2011、目的:通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估，确保合作供应商在质量、H

5、SF （有害物质减免）、环境、职业健康安全、社会责任各方面管理保证能力符合公司要求。二、范围:适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。三、特殊定义:3.1供应商审核：一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式,目的是为新品导入、物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患，以便进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。3.2认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项事物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供

6、应商进行的例行审核。四、流程图N/A五、职责:5.1.体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技能水平。5.2.SQE工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商,并根据审核报告，与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做岀判断,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处。 SQE工程师需具备一定的 PCB阻容件、包材等产品制程专业知识水平。5.3.料件认证工程师：参加供应商的审核，能

7、力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。54供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。5.5.风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司阳光协议系列条款。5.6.产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。六、说明:6.1新供应

8、商引入认证审核工作流程工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE3 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,20116.1.1如果提岀认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审；如果为代理商，则由采购和SQE工程师核查代理商其仓储、 物流及技术支持方面的能力； 广东省外（国外）非知名厂商由供应商按供应商审核评分表提供自评分及佐证资料，若为 PCB厂商，则需增加PCBChecklist，PCB供应商填写PCBChecklist并提供佐证资料，由供应商管理专员组

9、织体系管理主管、 料件认证工程师、SQE工程师、风险控制部主管根据采购提供的供应商基本资质调查表及自评表，以 及供应商贸易风险评估表等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，可考虑安排 专项或例行稽核。6.1.2由供应商管理专员、料件认证工程师、 SQE工程师、体系主管、风险控制部专员、产品质控组成供应商评审小组。6.1.3针对广东省内的供应商，审核小组依据供应商审核评分表 、PCB Check List在5个工作日内完成评审，料件认证工程师主要负责设计开发控制、供应商管理与来料控制、产品标识和可追溯性、生产设备与 仪器校验、统计技术五部分的评分； SQE工程师负责质量管理与策划

10、、制程控制及检验、最终产品控制、持续改进、不合格品的控制五部分评分， 体系主管负责社会环境责任、 有害物质及其它、文件及记录控制、人员资格与培训三部份评分；风险控制部负责合同评审评分；采购员负责客户支持与服务两部分评分。6.1.4对于审核中发现的问题评审小组填写供应商评审报告 ，供应商对此表进行确认并依据此表填写原因分析及改善措施，由 SQE工程师跟踪供应商的整改效果。6.1.5认证的供应商审核评分表 与供应商评审报告存放于采购处，由供应商主数据维护岗管理。6.1.6资材、风险控制部根据审核报告对供应商质量体系是否合格做岀判断，并在供应商认证申请表中签字 确认。评审合格有效期为一年，如在一年内

11、该供应商仍未入纳入 AVL,需重新进行评审。6.1.7评审不合格的供应商处理原则参照供应商开发与认证流程规定组织评审是否需要二次审核；对于一次评审通过以及未通过的供应商， 供应商需在接获缺失项目后的 1周内回复稽核缺失改善报告， 一次审核未通过的供应商，二次评审需在初次审核后的三个月内进行，审核重点侧重于初次审核未通过的项目；6.1.8新供应商引入认证审核的使用表单及责任单位如下表所示：新供应商引入认证资料部 处 责任 文件广东省内PREPARED BYCHECKED BYAPPROVED BYAAABBBCCC人原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包 材PCB阻容 料件散 热 件小心

12、片锡膏包 材资材 部采购处采购专 员供应商基本 资质调查表资材 部采购处采购专 员供应商认证 申请表财务 部商务处商务专 员供应商贸易 风险评估表审核小 组供应商评审 评分表审核小 组PCBChecklistoooooooooo审核小 组PCB通过认证的必备资 质清单oooooooooo资材 部采购处供应商 管理专 员供应商评审 报告资材 部采购处采购专 员采购协议资材 部采购处采购专 员产品质量保 证协议部处责任人文件广东省外（国外）原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包 材PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包 材资材 部采购处采购专 员供应商基本 资质调查表资材 部采购处采购专

13、员供应商认证 申请表财务 部商务处商务专 员供应商贸易 风险评估表审核小 组供应商评审 评分表审核小 组PCBChecklistoooooooooo审核小 组PCB通过认证的必备资 质清单oooooooooo资材 部采购处供应商 管理专 员供应商评审 报告资材 部采购处采购专 员采购协议资材 部采购处采购专 员产品质量保 证协议o - 不使用- 使用6.2专项审核工作程序工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE5 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,20116.2.1对于已经通过认证审核

14、的供应商，在下列情况下，进行专项审核：供应商建新厂、导入新的外协厂、或新建生产线、制程重大变更引起质量发生变化。(1)(2)(3)发生重大质量事故，供应商整改后，进行审核验证整改措施落实情况6.2.2由SQE工程师根据需要组织资材部或 IQC、产品质控等相关成员组成供应商评审小组二次审核，直至专项案件结案关闭;供应商设计变更，供应商根据我方要求设计料件或导入新料件时。供应商专项审核部处责任 人文件广东省内原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包材PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包材审核小 组供应商评审 报告部处责任 人文件广东省外（国外）原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包

15、材PCB阻容 料件散 热 件小-FR 心片锡 膏包材审核小 组供应商评审 报告OOOOOOOOOOOOO - 不使用- 使用6.3年度审核工作程序6.3.1对于关键物料的供应商，每年至少组织一次主要供应商年度审核，主要供应商名单由资材部确定。工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE6 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,2011632由料件认证工程师、SQE工程师、采购专员等组成供应商评审小组核前确认审核重点。广东省内代理商的年度审核需辐射至所代理料件的原始生产厂商。相应对策;项目否取消

16、其合格供应商资格。供应商年度审核部处责任人文件广东省内原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小-FR 心片锡膏包 材PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包 材资材 部采购 处供应商管理 专员供应商年度审 核计划审核小组供应商评审评 分表OO审核小组PCB ChecklistOOOOOOOOOO审核小组供应商评审报告部处责任人文件广东省外（国外）原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小-FR 心片锡 膏包 材PCB阻容 料件散 热 件小心片锡 膏包 材资材 部采购 处供应商管理 专员供应商年度审 核计划OOOOOOOOOOOO审核小组供应商评审评 分表OOOOOOOOOOOO审核小组PCB Checkl

17、istOOOOOOOOOOOO审核小组供应商评审报告OOOOOOOOOOOO供应商年度审核使用的表单及责任部门如下表所示:6.3.7O - 不使用- 使用工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE7 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,20116.4供应商评审评分表评分标准15个模块。641对供应商的评审评分方法实行模块化考核，共包含0、2、3、4、5五个等级，如果某6.4.2审核过程中对模块中各项或部分选项比对供应商现状进行区分打分，分为项目不适合该供应商，则该项评为 N/A，其分数不予

18、考虑。各模块打分后再根据相应权重计算总体得分。0：该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项目要求或该项目完全不符合要求。制但执行中有严重缺陷。4：5：该项目被供应商进行管制或列为系统要求，执行中各项要求或规划全部能够落实，执行者配合、执行程度较 高。该项目完全被供应商进行管制或列为系统要求，全员寻求改进以不断完善，执行者配合意愿极高，各项措施 能够立即执行。模块得分=各稽核项目实际得分x该模块权重x10。Z各稽核项目有效分数审核总分为各模块得分之和。6.5PCB Checklist评分标准个板块6.5.2PCB Checklist在PCB供应商引入认证审核及年度审核使用中，先由供应商管理专员

19、在开始审核十个工作日之前发给PCB厂商进行自评并填写佐证资料（文件名称及文件编号），分数等级为 0、1、2、3共四个等级，如果某项目不适合该供应商，则该项评为N/A，其分数不予考虑。各模块打分后总得分与满分情况进行比较计算实际得分，以分百数表示。6.5.3各板块中单独栏位打分含义:0单项总体不合格，需提交改善报告;1 -单项回复合格，但无对应的佐证资料说明，需提供文件化的佐证资料;2 -单项回复合格，佐证资料提供不全，需完善文件;)单个板块得分总体得分计算6.6根据审核后计算岀的审核总分及评审情况得岀审核结论:661新供应商引入认证审核（一票否决制，即若对于有任一项目无法通过审核，则判定为审核

20、不通过6.6.1.1供应商评审评分表总分在80分以上，一次性通过审核;总分在60分（含）以上80分以下，需二次评审;总分在60分以下，审核不通过;6.6.1.2 PCB Checklist一次性通过审核;总分在60%（不含）以下，或有五个（不含）以上单个板块得分在 60%（不含）以下，审核不通过;的申请，审核实施的选择权归记忆科技所有;6.6.2供应商年度审核6.6.2.1非PCB料件供应商年度审核使用供应商评审评分表总分在80分以上、且没有不可接受的质量缺陷，一次性通过审核;总分在60分（含）以上80分以下、且没有不可接受的质量缺陷，需二次评审;总分在60分以下或有不可接受的质量缺陷，审核不

21、通过;662.2 PCB料件供应商年度审核使用PCB Checklist总分在60%（不含）以下，或有五个（不含）以上单个板块得分在 60%（不含）以下，审核不通过;CHECKED BYAPPROVED BYCCCBBB总分在60%（含）以上80%以下，最多五个板块得分在 60%（含）以上80%以下，需二次评审;总分在80%以上，单一板块得分也在 80%以上，一次性通过审核;总分在80%以上，单一板块得分也在 80%以上,6.6.1.3初审fail和二次评审fail的供应商，可在审核结束三个月后、 六个月内再次向记忆科技提交审核总分在60%（含）以上80%以下，最多五个板块得分在 60%（含）

22、以上80%以下，需二次评审;二各囂S审得分 100% 决定单板块是否合格J各板块实论评审得分100% 决定总体是否合格PCB供应商供应商评审评分表或 PCBChecklistPREPARED BY AAA工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE8 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,20113 - 单项回复总体合格6.5.4总体得分计算：SUBJECT工作指令WORK INSTRUCTION供应商审核工作指令WIS04GX010101FILE No.PAGE9 OF 9REVISIONI

23、SSUE DATEJul,06,2011662.3初审fail和二次评审fail的供应商，可在审核结束一个月内再次向记忆科技提交审核的申请，审核实施的选择权归记忆科技所有;七、流程关键KPIN/A八、支持文件N/A九、记录:供应商评审评分表F-WIS04GX010101-01供应商评审报告供应商年度审核计划供应商基本资质调查表 PCB通过认证的必备资质清单供应商认证申请表PCB Check List十、附件:供应商评审报告F-WIS04GX010101-02F-WIS04GX010101-03F-PRS04GX01-01F-PRS04GX01-05F-PRS04GX01-02F-WIS04GX010101-04F-WIS04GX010101-01供应商评审评分表F-WIS04GX010101-02供应商年度审核计划F-WIS04GX010101-03PREPARED BYAAA