43供应商管理办法.docx
《43供应商管理办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《43供应商管理办法.docx（48页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
43供应商管理办法
供应商管理办法
1．目的和使用范围
为规范供应商的管理，确保其所供产品质量能持续达到规定要求并及时交付，全面提高公司质量管理水平和产品质量。
本办法适用于北京南车时代机车车辆机械有限责任公司除科研物料、办公用品类供应商的管理。
2.制定依据
GB/T19001-2008/ISO9001：
2008质量管理体系要求
FD-QM-001质量手册（A/1版）
FD-QP-008供方评价控制程序（A/1版）
3.定义
新增供应商：
首次成为北京南车时代机车车辆机械有限责任公司供应商；或者虽已是北京南车时代机车车辆机械有限责任公司合格供方，但所供产品超出原定供货范围之供应商。
4.职责
4.1制造中心工艺部
负责牵头组织供应商制造能力审核；参与供应商样件的试装/试用评价，参与供应商产品/过程评价；提供产品制造工艺技术支持。
4.2制造中心商务部
负责供应商的开发，日常管理与维护；负责与供应商签订试制协议，向供应商提供产品生产所需技术文件和样件，并进行沟通与反馈；负责交付进度的日常监控并定期进行统计分析；负责产品价格的定期调查与调整；参与供应商产品/过程评价。
4.3制造中心质检部
负责组织供应商的评价；负责组织供应商样品的试装/试用评价；负责组织供应商的样件认可、产品/过程审核及批量生产认可；负责组织对供应商进行现场审核，组织供应商年度评价；负责供应商资格的归口管理；负责供应商产品质量统计分析；负责供应商产品质量的日常监控和定期统计分析。
4.4研发中心各开发部
负责采购技术条件的编制和技术协议的签订；参与供应商样件的试装/试用评价，参与供应商产品/过程审核，提供产品设计技术支持。
4.5质检部部长负责合格供应商资格的审核。
4.6中心分管质量的副总经理负责合格供应商资格的批准。
5.具体条款
5.1供应商分类
A类：
关键产品；（见附表1：
A类产品表）
B类：
普通产品；
C类：
辅助材料，工、卡、量具；
D类：
特定供应商（是指顾客指定用于特定产品上的配件）
若一个公司所供产品包括A、B、C类中的两类以上，则以高级别类进行评审。
5.2新增供应商选择
5.2.1新增供应商开发需求来源
①原供应商在供货阶段质量出现滑波，需开发新供应商；
②由于扩大产能需要，需开发新供应商；
③由于供应商供货产品停止生产，需开发新供应商；
④只有一家供应商供货的产品，需开发新供应商；
⑤客户指定供应商；
⑥已定型的新产品需开发新供应商;
⑦其它出于质量、成本、供货进度的需要，需开发新供应商。
5.2.2新增供应商开发申请
根据本办法5.2.1条款──“供应商开发需求来源”内容，结合公司的实际情况，制造中心商务部及时填写《新增供应商开发申请表》,经制造中心总经理审核批准后，组织实施开发。
5.2.3新增供应商推荐及基本情况调查
公司各部门都可以推荐新增供应商,负责推荐新增供应商的人员必须对推荐供应商进行书面调查，并填写《供应商调查表》、提供相关资质证明资料,并根据供方情况填写《新增供应商推荐表》；
如果属于已有供应商新增供货产品，需提供新增供货产品的资质证明。
推荐人员将填写好的新增供应商的《供应商调查表》、相关资质证明资料和《新增供应商推荐表》一并交给制造中心工艺部。
5.2.4新增供应商供货能力调研、考察、分析和技术支持与培养
a）新增供应商的寻找：
制造中心商务部接到《新增供应商开发申请表》后,应通过各种途径来寻找潜在新供应商,也可通过公司其他员工的推荐（如本办法5.2.3）。
b）制造中心商务部通过各种办法找到潜在新供应商或者公司其他部门推荐材料的潜在新供应商后，对潜在新供应商或原供应商新增供应产品的供应能力进行全面调研、考察、分析和技术扶持（主要包括厂家的研发能力、工艺能力、设备能力、生产能力、按时交货能力、价格、服务、企业发展前景等方面）。
5.2.5新增供应商样品试制
制造中心商务部通过全面调研、考察和分析后，判定潜在新供应商是否具备公司所需产品的批量供货能力。
如具备供货能力:
则通知潜在新供应商进行样品试制（必要时由制造中心工艺通知设计部门与新增供应商分别签定样品试制协议和技术协议），在新供应商样品试制期间，制造中心工艺部提供工艺技术支持；如不具备供货能力，则终止本供应商的开发。
5.2.6新增供应商试制样品评审
新增供应商试制的样品生产完成后，制造中心工艺部通知质检部进行样品确认，质检部根据试制样品的类别情况进行样品确认或组织相关部门对样品进行评审，样品确认或评审后，质检部及时出具《样品评审表》。
5.2.7批准列入试用供应商
1）样品评审合格后，质检部在10个工作日内组织评审小组对供应商进行综合评审，并填写《新增供应商评审表》，报制造中心主管质量副总经理批准后纳入试用供应商名单。
2）经批准的试用供应商经过至少1个月的试用考核期（一般情况下不得超过3个月）或1批次产品试用考核期。
5.2.8合格供应商批准
1）在试用期间，产品未出现：
批量质量问题，一次交检合格率半年内累计2次（含2次）以上达不到要求，交付及时率低于目标值，提供虚假报告，严重质量问题（如材质不合格、顾客投诉）等，则该试用供应商自动转入公司合格供应商，否则取消试用供应商资格。
2）对客户指定的供应商，经样品认可评价，且评价结果经客户认可后，经制造中心分管质量的副总经理批准后，直接纳入合格供应商名单（不需进入试用供应商阶段）。
5.3供应商日常评价
5.3.1评价信息来源
a进货检验反馈的合格供应商所供产品在进货检验和试验过程中发生的质量问题；
b在装配过程中发生的质量问题；
c售后服务部的售后服务人员反馈的合格供应商所供产品零、配件在顾客运用过程中发生的质量问题；
d顾客的投诉。
5.3.2评价信息收集和反馈
质检部应及时收集、汇总5.3.1条款的各类信息并根据信息反馈的质量问题严重程度和处理结果，不定期地向相关供应商发出《供应商产品质量问题整改通知单》。
5.3.3整改鉴定
质检部向供应商反馈质量问题信息后，应组织相关人员成立鉴定小组进行整改专题鉴定并填报《供应商产品质量问题整改鉴定表》。
5.3.4鉴定结果处理
按5.3.3条款鉴定完毕后，鉴定小组填报《供应商产品质量问题整改鉴定表》中“处理意见”栏相关内容，提交质检部批准。
5.4供应商现场审核
5.4.1质检部根据供应商提供产品的重要程度、出现质量问题的严重程度、次数及上年度考核情况，对A、B、C类供应商实施现场审核。
在每年年初制定“供应商现场审核计划”，计划中应包括评审的时间安排、审核的内容等信息。
5.4.2评审频次、方式
供应商类别
评审频次
评审方式
备注
A类
至少1次/1年
现场审核
代理商可不进行现场评审
B类
至少1次/2年
现场审核
代理商可不进行现场评审
C类
根据产品质量情况
现场审核
D类
根据产品质量情况
现场审核
5.4.3现场审核由质检部组织设计、工艺、质量、生产、采购等人员实施，并保留审核记录，如审核评分表、改进措施等。
5.4.4供应商现场审核标准
见附表
5.4.5供应商现场审核评审表
见附表
5.5供应商年度评价
5.5.1数据收集
5.5.1.1质检部负责每月对供应商的产品实物质量相关的数据收集、统计、分析，如产品一次交检合格率、供应商质量原因造成的顾客投诉/退货、让步接收/拒收等，并登记在数据库中。
5.5.1.2制造中心商务、制造等部门负责每月收集、统计、分析供应商交付产品的及时率、生产过程中供应商延迟交付原因造成的影响等，并记录在供应商交付及时率统计表中并形成分析报告。
5.5.1.3质检部根据统计结果每月形成《质量月报》，并在月报中反映供应商的考核结果，由制造中心分管质量副总经理批准后实施。
5.5.2评价时间
质检部每年年初对上一年度的供应商业绩进行综合评价。
5.5.3评价标准
评分采用扣分制，以下各项基本分均为100分
5.5.3.1合同履行情况得分：
100-（1年内未按时交货次数/总交货次数）*100，影响生产进度每次加扣10分。
5.5.3.2产品质量状况得分：
100-（1年内每出现批次不合格次数/总交货次数）*100；连续两次出现不合格批次加扣10分；来料在装配过程中出现每出现质量1次扣2分。
5.5.3.3价格情况得分：
最低价格得满分，价格每低1%扣5分。
5.5.3.4包装运输售后得分：
1年内每出现1次包装、运输不符合要求扣10分，每出现1次售后不及时扣10分。
5.5.3.5付款情况得分：
5.5.4评价得分结构
总得分=合同履行情况得分*10%+产品质量状况得分*60%+价格情况得分*10%+包装运输售后得分*10%+付款情况得分*10%
其中产品质量状况得分不能低于80分。
商务部负责合同履行情况、价格情况的评价，质检部负责产品质量状况的评价，商务部、质检部、售后服务部共同完成包装运输售后的评价，商务部、财务资产部负责付款情况评价。
5.5.5评价等级及政策
5.5.5.1评价等级分类
年度积分
供应商级别
市场配额
90分以上
Ⅰ级（优良）
可优先供货并成为战略供应商
80-89分
Ⅱ级（合格）
60-79分
Ⅲ级（基本合格）
通知整改并开发第二家
<60分
Ⅳ级（不合格）
停止供货
5.5.5.2Ⅰ级供应商享受的优惠政策
a.新产品的优先开发权。
新产品开发遵循谁开发谁受益的原则。
即新产品转批后，其开发商享受优先供货权。
b.享受优先付款政策；
c.享有优先订单权；
d.优惠政策的有效期为一年。
5.5.5.3对于Ⅲ级（基本合格）供应商应采取限期整改，并由质检部组织验证。
如不能按期整改的，将降级为试用供应商。
如降为试用供应商后3个月内不能完成整改的，将取消其供应商资格。
5.5.5.4对于Ⅳ级（不合格）供应商，将取消合格供应商资格或停止某种产品供货。
特殊情况，由商务部提出申请，质检部部长审核，中心分管质量副总经理批准后，可转为试用供应商，但时间不超过3个月。
转入试用供应商后应根据重新评价的结论来确定是否取消或纳入合格供应商资格。
5.5.6合格供应商名录
质检部根据供应商年度评价结果，编制下一年度的合格供应商名单，报管理者代表批准后，下发至相关部门。
5.6供应商考核
5.6.1质量索赔
5.6.1.1对由于供应商责任需要进行的返工、返修、检验、试验、退货，供应商应负担返工、返修、检验、试验、退货及其人员的费用。
如果供应商委托制造部人员进行，供应商应按下列公式向公司支付费用：
（所有费用按发生时的费率水平计费）
P=ah+M+E
其中：
P——总费用（元）
a——人工费（元/小时.人）（按公司上年度平均工资的3倍计算）
h——人时（小时.人）
M——材料费（元）
E——设备使用费（元）
5.6.1.2让步接收品处理出现不合格品做让步接收处理的，根据问题的严重情况，对让步接收的产品进行5%～20%的降价处理，具体降价比率由不合格品评审小组评审决定。
5.6.1.3凡由于供应商的产品质量以及交货期、服务等原因造成公司和公司顾客的损失和顾客投诉的，由供应商负责赔偿。
5.6.2质量考核
5.6.2.1黄牌警告
凡出现下列情况之一，将受到黄牌警告：
1、同类质量问题连续出现2批以上的（含2批）；
2、无正当理由拒绝响应和配合公司组织的审核组到其现场进行审核的；
3、被评定为待改进供应商的未按期提交书面回复意见，或未按期进行整改的；
4、公司对工艺有要求的，未经公司同意，擅自更改工艺的；
5、半年内存在有2次（含2次）以上质量问题处理不及时或敷衍了事的；
6、售后服务差，整改不及时不彻底的；
7、半年内累计有2次（含2次）以上违反公司招投标规定的。
5.6.2.2暂停供货资格
凡出现下列情况之一，将暂停供货资格3～6个月
1、收到供货通知书或计划书后，无正当理由拒绝供货的；
2、过程控制记录虚假，性质恶劣的，并附带罚款0.5～2万元；
3、不允许转包生产的，未经过风公司认可，实行了转包生产，并可附带罚款1～3万元；
4、违反保密协议，泄露公司相关图纸和技术资料，并可附带罚款1～5万元；
5、弄虚作假，出具假检验报告，并可附带罚款1～5万元；
6、故意将不合格品或其它非同批产品混入合格品中，企图蒙混过关的，并可附带罚款1～5万元。
5.6.2.3取消供货资格
凡出现下列情况之一，将取消合格供应商资格。
1、编造虚假文件或虚假信息，骗取合格供应商资格；
2、材质弄虚作假，以次充好，性质恶劣；
3、串通报价、恶意报价，扰乱正常交易秩序的；
4、发生严重的质量、交货期、服务缺陷，经确认对我公司正常生产造成严重影响的；
5、采用不正当手段拉拢、腐蚀公司部有关人员的；
6、违反保密协议，性质恶劣，并对公司造成严重损失的；
7、违反国家相关法律法规，性质恶劣，并受到国家相关部门处罚的；
8、当供应商被取消合格供应商资格时，该供应商一年内不得重新申请成为公司的合格供应商。
5.7价格调查与调整
5.7.1日常价格调查与调整
5.7.1.1商务部采购员在选择供应商时，应通过各种渠道对产品价格进行调查、查询、比较。
5.7.1.2商务部采购员应根据市场原材料价格的异常变动，对采购物料进行日常询价、网络价格查询，并及时将价格调查情况反馈制造中心工艺部。
5.7.1.3采购员发现供货价格出现不利异常变动，应及时要求供应商提供解释，并以供货价格调查表的形式反馈制造中心商务部。
5.7.1.4制造中心商务部采购员根据提供的供货价格调查表，对价格异常变动进行进一步调查，确定是否合理，经制造中心副总经理审核，总经理批准。
5.7.1.5采购员根据批复价格进行后期产品采购。
5.7.2定期价格调查与调整
5.7.2.1商务部根据公司长远规划和年度工作计划，每年12月份提出下年度采购物料价格调整计划。
5.7.2.2商务部采购员每年12月份组织对采购产品的价格进行调查，并形成供货价格调查表，确定需调整价格的物料，并书面反馈工艺部。
5.7.2.3商务部根据采购、外协员的供货价格调查表和需调整价格的物料，确定需调整价格的供应商。
5.7.2.4商务部、工艺部针对需调整价格的供应商与其进行商务谈判，确定价格调整方案，经批准后实施；若供应商不能接受价格调整方案，工艺部实施开发新供应商。
5.8供应商数据库维护
5.8.1商务部保存供应商选择、供应商评价的所有纸质、电子信息资料，并及时更新和通知相关部门。
5.8.2质检部建立供应商产品质量档案，并及时更新。
5.8.3财务资产部、商务部采购员收集、建立供应商账户信息，并及时更新。
6.支持文件与记录
6.1新增供应商开发申请表（附表1）
6.2新增供应商推荐表（附表2）
6.3A类产品表（附表3）
6.4样品评审表（附表4）
6.5供应商产品质量问题整改通知单（附表5）
6.6供应商产品质量问题整改鉴定表（附表6）
6.7供应商现场审核评审表（附表7）
6.8供应商现场审核标准（附表8）
6.9合格供应商评价审核考评表（附表9）
6.10新增供应商评审表（附表10）
6.11供方调查表（贸易商）（附表11）
6.12供方调查表（制造商）（附表12）
7.附件
无
8.附件说明
本办法自发布之日起实施。
归口起草部门：
商务部
起草人：
刘立
审核人：
于振华
批准人：
朱京怀
附件1：
新增供应商开发申请表
编号：
申请人：
产品名称
产品型号/规格
产品图号
产品主要参数要求
现有供应商名称
供货综合情况简述
需要开发新供应商的原因分析和要求：
制造中心商务部意见：
制造中心总经理意见：
附件2：
新增供应商推荐表
推荐部门：
推荐人：
新增供应商（现有供应商）名称
地址
性质
□制造商
□代理商
附件：
《供应商调查表》（编号：
）
原供应物资名称/型号规格
新增供应物资名称/型号规格
供应商联络方式
联系人
联系电话
供应商提供材料及情况简述
推荐部门负责人意见
工艺部
样品检验或评审结果
附表3：
A类产品表
序号
名称
图号/代码
序号
名称
图号/代码
1
37
2
38
3
39
4
40
5
41
6
42
7
43
8
44
9
45
10
46
11
47
12
48
13
49
14
50
15
51
16
52
17
53
18
54
19
55
20
56
21
57
22
58
23
59
24
60
25
61
26
62
27
63
28
64
29
65
30
66
31
67
32
33
34
35
36
附表4：
样品评审表
编号
供方名称
联系人
地址
联系电话
转发部门
参评人员
样品名称型号图号
样品检验试验结果
入库检查员：
日期：
评审意见
评审人员
质检部意见
签名：
日期：
质量副总意见
签名：
日期：
NO.FD-QR-040A/1
附表5：
供方产品质量问题整改通知单
供方名称：
编号：
供应产品名称
产品规格、型号
产品类别
质量问题发生区域
□进货检验□制造过程□顾客运用现场
质量问题综述
考核类别
□黄牌警告□暂停供货资格□取消合格供方资格
整
改
要
求
希贵单位在年月日前提出整改措施报北京南车时代机车车辆机械有限公司质检部，年月日前完成整改，北京南车时代机车车辆机械有限公司届时将进行产品质量问题整改专题鉴定。
其
它
要
求
制造中心商务部
意见
质检部意见：
签名：
年月日
经办人：
联系电话：
传真：
附表6：
供方产品质量问题整改鉴定表
供方名称：
编号：
供方产称
供应产品规格、型号
产品类别
整
改
原
因
整
改
内
容
产品检验结果
整改
鉴定结论
鉴定人员
质检部意见：
签名：
年月日
附表7：
供方现场审核评审表
序号
调查评价项目
满分
评分标准
实得分数
备注
A
B
C
1
管理职责及领导层的意识
10
1）各部门职责的规定及划分
3
3
2
0
2）对重大问题的分析和控制情况。
4
4
2
0
3）持续改进
3
3
2
0
2
产品开发及工艺保证能力
13
1）产品设计开发
5
5
3
0
2）工艺保证能力
5
5
3
0
3）技术文件管理
3
3
2
0
3
外购件、外协件的贮存及检验
9
1）外购件/外协件采购及贮存管理
3
3
2
0
2）外购件/外协件进货检验/验证
3
3
2
0
3）对供方的管理
3
3
2
0
4
生产管理
27
1）生产管理办法
3
3
2
0
2）现场工艺执行情况/关键、特殊工序控制
6
6
4
0
3）产品批次管理
3
3
2
0
4）不合格品和控制
5
5
3
0
5）生产工装/量具的控制
4
4
3
0
6）生产设备的维护和保养
3
3
2
0
7）员工质量意识及生产环境
3
3
2
0
5
成品检验及贮存
25
1）检验机构/人员素质
3
3
2
0
2）检验设备和环境
5
5
3
0
3）检验过程的控制
8
8
5
0
4）成品贮存和防护
4
4
2
0
5）质量信息的分析
5
5
3
0
6
交付与服务
6
1）交付能力
3
3
2
0
2）服务
3
3
2
0
7
生产能力
5
5
3
0
8
财务能力
5
5
3
0
总计
100
备注：
A是指较好B是指一般C是指较差
供方名称：
评审人员：
附表8：
供方现场审核标准
序号
评价项目
评分标准
项目名称
项目内容
A
B
C
1
管理职责及领导层的意识
1）各部门职责明确，是否在质量方面制订考核办法。
各部门职能清楚，有明文规定。
在质量方面制订了考核办法或奖惩规定，并有效贯彻和实施。
基本清楚，但无明文规定。
在质量方面订了考核办法或奖惩规定，但实施不到位。
部门职能不十分清楚，存在相互交驻及有些职能没人管的情况，在质量方面没有制订考核办法。
2）对顾客投诉及公司内部重大质量问题的处理
领导层对顾客投诉及公司内部重大质量问题的处理比较重视，能分析研究采取有力的控制措施.能预见一些问题，及早采取预防措施.
平时对一些重大问题不组织力量进行分析研究，出了重大质量问题才引
起注意，采取一些紧急措施，但尚能控制局面
对重大问题不分析研究，也不采取措施，出了问题不是手忙脚乱，就是听之任之，顾客意见很大。
3）持续改进
在质量、服务（包括时间安排、交付）和价格等方面采取了措施，以进行持续改进。
在质量、服务（包括时间安排和交付）和价格方面未实施持续改进，但进行了一些改革创新活动。
未进行持续改进。
2
产品开发及工艺保证能力
产品的开发
有一套完善的设计控制制度。
具备资格的设计开发人员、试验人员。
试验手段和能力具备。
有自行设计、开发较复杂产品（及本公司采购产品）的能力。
有制度，不完善。
具备资格的设计开发人员和试验人员，试验手段不全。
只能开发简单产品或部分零部件，设计控制不严密。
无制度。
试验手段没有。
没有产品设计/开发能力，只能按
升级会员 