国家科技重大专项民口分年度概算编制指南模板.docx
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国家科技重大专项民口分年度概算编制指南模板
附件2：
国家科技重大专项（民口）
分年度概算编制指南
重大专项牵头组织单位会同专业机构根据国务院批准的实施方案中确定的阶段概算，结合编制阶段实施计划，进一步细化年度任务目标，编制分年度概算，并汇总形成阶段概算。
概算编制单位应高度重视，明确责任，加强对分年度概算编制工作的组织和统筹协调，确保概算编制质量。
有关编制要求如下：
一、总体编制要求
分年度概算编制应全面考虑和统筹配置专项所需资金，促进现有科技资源的整合和利用。
即全面规划全链条创新活动中技术研究阶段、中间试验（制）阶段、产业化阶段等各类研发任务及其所需资金，统筹协调中央财政资金、地方财政资金、单位自筹资金以及其他渠道资金等资金投入，合理配置各类研究任务，促进政府与社会资源的合理定位，促进建立以企业为主体、以市场为导向、产学研结合的机制。
（一）坚持任务相关性原则。
分年度概算应以专项任务目标为依据，资金总量与结构应符合专项目标任务的需求，符合任务的性质、工作量、活动规律与资金支出特点，能够保障专项各项任务与目标的完成。
各项任务及其费用分解合理，没有遗漏、交叉和重复。
（二）坚持配置适当性原则。
分年度概算应符合各类资金性质和支持方向，应适当安排技术研究、中间试验（制）、产业化等不同阶段不同类型任务的资金，对全链条创新任务，前中后各阶段资金安排应合理，合理配置专项中央财政资金、地方财政资金、单位自筹资金和其他渠道资金，有效发挥政府与市场不同性质资金的作用，注重多渠道筹措资金，并充分考虑资金落实的可行性；妥善处理专项与其他方面科技任务部署和资金投入的关系；根据不同任务特点，确定适当的资金支持方式和时间节点（如后补助等），合理有序高效地配置科技资源。
（三）坚持经济合理性原则。
分年度概算应覆盖专项组织实施从始至终全部项目与所需全部费用，概算安排符合创新活动规律，充分考虑技术、管理、资金等方面的工作量和风险；充分利用现有科技成果、条件基础和前期投入，避免重复投入，减少浪费；参照国内外同类研究开发活动状况、支出水平以及我国国情，在充分考虑创新风险和保障任务的前提下，提高资金的使用效率。
二、具体要求
分年度概算应同时编制收入概算和支出概算，收支应当平衡。
周期应与专项实施周期的安排一致，通常为五年。
根据国务院批复的专项实施方案完成任务分解，结合专项目标和任务分解情况，在国务院批准的阶段概算范围内，分解形成分年度概算，研究内容和概算分解应粗细得当。
分年度概算按专项、方向、项目三个层次编制，并从资金来源、研究内容、研发阶段、经费支出要素等角度进行论证编制。
年度概算数即当年预算控制数，包括以前年度立项延续性项目（课题）本年度资金和当年新立项项目本年度资金。
编制概算要注重现有基础，充分利用国家前期投入及其形成的研发基础、人才队伍和条件装备，避免专项内部、专项之间、专项与其他渠道任务（含资金）之间不必要不合理的交叉重复。
国家科技重大专项（民口）分年度
概算书
专项编号：
专项名称：
专项所属领域：
专项起止年限：
分年度概算编制单位（盖章）：
财政部科教司
二○年月
编写说明
1、牵头组织单位及专业机构应高度重视，明确责任，加强对分年度概算编制工作的组织和统筹协调，保障分年度概算编制质量。
2、编制分年度概算之前，编制单位应认真阅读有关资金管理办法，了解相关制度要求，重点关注以下编制要点：
（1）根据正式的专项实施方案完成任务分解，结合专项目标和任务分解情况，在国务院批准的阶段概算范围内，分解形成分年度概算，研究内容和概算分解应粗细得当。
概算按专项、方向、项目三个层次编制，并从资金来源、研究内容、研发阶段、经费支出要素等角度进行论证编制。
（2）专项研究内容要充分结合国内外发展趋势，注重现有基础，概算编制要充分利用国家前期投入及其形成的研发基础、人才队伍和条件装备，避免专项内部、专项之间、专项与其他渠道任务（含资金）之间不必要不合理的交叉重复。
（3）为保证分年度概算的任务相关性、配置适当性和经济合理性，分年度概算编制过程中需确保研究内容（研发起始状态与研发目标状态）、概算金额、时间进度的匹配性，即每项概算需有研究内容，每项研究内容需有对应的考核目标，每项考核目标需有对应的时间进度。
3、概算周期：
专项阶段概算周期应与专项实施周期安排一致，通常为五年。
4、支出概算和收入概算同时编制：
概算应收支平衡，即支出概算合计＝收入概算合计
5、编制规范要求：
（1）表中无数字划“/”；
（2）分年度概算书加盖概算编制单位公章；
（3）分年度概算书统一用A4纸打印装订；
（4）分年度概算书连同专项阶段实施方案，一式十份报送财政部科教司。
一、专项资金分年度概算汇总表
二、专项分年度概算编制组织情况
（一）分年度概算编制专业机构基本情况
（二）分年度概算编制组织情况
三、专项资金阶段概算情况
（一）专项阶段总目标说明
（二）专项阶段研究内容说明
（三）专项阶段研究方向说明
（四）现有研究基础说明
（五）阶段概算分配思路
四、专项各项目分年度概算测算依据说明
（一）项目的研究内容、目标与考核指标
（二）各项目的前期国家科技计划投入及形成的基础
（三）预期的项目实施条件
（四）项目组织实施方式
（五）各项目分年度概算明细
（六）各项目分年度概算测算依据
（七）各项目中央财政的支持方式
（八）典型案例
五、专项分年度概算经费筹集计划
六、风险分析及应对策略
七、附件
一、专项资金分年度概算汇总表
表1专项基本信息表
专项编号
专项名称
阶段概算
实施年限
所属领域
□信息空间□农业□人口与健康（生物医药）□交通运输业
□材料□城镇化□制造业□现代服务业□能源□公共安全□资源环境□海洋□其他（请注明）
编制单位
联系人
单位
姓名
职务
联系电话
传真
电子信箱
概算编制
联系人
单位
姓名
职务
联系电话
传真
电子信箱
参与编制
单位
单位名称
单位性质
专项阶段
目标
专项阶段
主要任务
专项阶段
资金控制数
专项阶段
资金需求
表2专项分年度概算收入总表
单位：
万元
序号
年度
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
（1）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
1
——
2
20**年
3
20**+1年
4
20**+2年
5
20**+3年
6
20**+4年
注：
年度概算数即当年预算控制数，包括以前年度立项延续性项目（课题）本年度资金和当年新立项项目本年度资金；其他资金包括：
其他企业投入、金融机构融资、风险投资等社会渠道资金。
表3专项分年度概算支出总表
单位：
万元
序号
年度
研发阶段
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
1
——
2
20**年
小计
3
技术研究阶段
4
中间试验（制）阶段
5
产业化阶段
6
20**+1年
小计
7
技术研究阶段
8
中间试验（制）阶段
9
产业化阶段
10
20**+2年
小计
11
技术研究阶段
12
中间试验（制）阶段
13
产业化阶段
14
20**+3年
小计
15
技术研究阶段
16
中间试验（制）阶段
17
产业化阶段
18
20**+4年
小计
19
技术研究阶段
20
中间试验（制）阶段
21
产业化阶段
注：
年度概算数即当年预算控制数，包括以前年度立项延续性项目（课题）本年度资金和当年新立项项目本年度资金；其他资金包括：
其他企业投入、金融机构融资、风险投资等社会渠道资金。
表4专项分年度概算及立项计划表
金额单位：
万元
序号
专项方向（项目）编号及名称
20**年
20**+1年
20**+2年
20**+3年
20**+4年
重要性程度排序
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
合计
中央财政
地方财政
自筹资金
其他资金
合计
中央财政
地方财政
自筹资金
其他资金
合计
1
方向1：
2
项目1-1
3
项目1-2
4
……
5
方向2：
6
项目2-1
7
项目2-2
8
……
注：
年度概算数即当年本方向（项目）的预算控制数；
如项目能进一步细化到课题，则填写至课题级次；
重要性程度排序为各方向（项目）的重要性程度排序。
表5专项研发阶段概算汇总表
金额单位：
万元
序号
方向（项目）编号及名称
总计
技术研究阶段
中间试验（制）阶段
产业化阶段
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
小计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
小计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
小计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
合计
1
方向1：
2
项目1-1
3
项目1-2
4
……
5
方向2：
6
项目2-1
7
项目2-2
8
……
表620**年概算表
序号
研发阶段
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
1
——
2
技术研究阶段
3
中间试验（制）阶段
4
产业化阶段
年度目标
年度研究内容
注：
年度概算数即当年预算控制数；
表720**+1年概算表
序号
研发阶段
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
1
——
2
技术研究阶段
3
中间试验（制）阶段
4
产业化阶段
年度目标
年度研究内容
注：
年度概算数即当年预算控制数。
表820**+2年概算表
序号
研发阶段
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
1
——
2
技术研究阶段
3
中间试验（制）阶段
4
产业化阶段
年度目标
年度研究内容
注：
年度概算数即当年预算控制数。
表920**+3年概算表
序号
研发阶段
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
1
——
2
技术研究阶段
3
中间试验（制）阶段
4
产业化阶段
年度目标
年度研究内容
注：
年度概算数即当年预算控制数。
表1020**+4年概算表
序号
研发阶段
合计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
1
——
2
技术研究阶段
3
中间试验（制）阶段
4
产业化阶段
年度目标
年度研究内容
注：
年度概算数即当年预算控制数。
二、专项分年度概算编制组织情况
（一）分年度概算编制专业机构基本情况
（包括但不限于机构成立时间、主要业务领域、核心优势、专业团队情况、项目管理经验等。
）
表11分年度概算编制专业机构基本情况表
机构名称
成立时间
单位地址
人员
队伍
实有人数
具有中高级以上职称人员数量
具有相关执业资格人员数量
机构
设置
主要
业务
领域
核心
优势
专业
团队
情况
项目
管理
经验
其他
（二）分年度概算编制组织情况
（从分年度概算编制组织、分年度概算编制分工、分年度概算测算思路、数据来源、与实施方案的衔接等方面说明分年度概算编制组织情况。
）
表12专项分年度概算编制人员信息表
序号
姓名
职称/职务
专业
分年度概算编制分工
单位
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
注：
分年度概算编制人员包括分年度概算编制单位相关人员及聘请的专家。
三、专项资金阶段概算情况
（一）专项阶段目标说明
明确专项阶段目标，从科学、技术和产业三方面进行描述，重点强调有什么贡献。
（二）专项阶段研究内容说明
明确专项工作内容，结合目标描述工作内容，明确在阶段实施周期内要解决哪些突出科技、应用问题。
（三）专项阶段研究方向说明
明确专项研究方向，结合目标和研究内容，明确为什么要设置这些研究方向以及其解决的问题是什么，达成的目标是什么。
（四）现有研究基础说明
充分考虑相关前期研发投入、研发基础和条件，从前期国家科技计划资助情况、取得的主要成果等方面，说明本专项各方向现有研究基础。
列举本专项领域前期已经解决的具有标志性和突破性的科技、应用成果以及在这些前期基础上亟待突破的瓶颈领域和技术难题，并说明这些成果分别是由哪些科研单位、通过哪些科研项目、经过几轮支持、花费多少资金，请详细列举主要研究成果。
（五）阶段概算分配思路
请根据专项目标与研究内容分解情况，及各方向在专项实施中的作用，结合各方向的研发内容与目标，说明各方向阶段概算的分配依据和思路及不同来源渠道的资金在各方向间配置的合理性，说明各渠道资金的支持重点。
四、专项各项目分年度概算测算依据说明
（一）项目的研究内容、目标与考核指标
（结合各研究方向要解决哪些突出科学技术、应用问题，说明拟安排的各项目研究内容、目标、考核指标等，并说明解决这些突出科技和应用问题对科学、技术和产业的发展分别有什么贡献。
）
表13项目研究内容、目标与考核指标对比表
序号
项目编号及名称
研究内容
基期指标
专项期间指标
技术指标
（名称）
考核目标
（值）
指标值
（现国内外先进值）
技术指标
（名称）
考核目标
（值）
指标值
（国内外先进值）
1
1-1
2
1-2
3
1-2-1（如需要）
4
……
注：
如项目还可细化，可在项目下设课题，并按表格要求填写。
（二）各项目的前期国家科技计划投入及形成的基础
（充分考虑相关前期研发投入、研发基础和条件，从前期国家科技计划资助情况、取得的主要成果等方面，说明拟安排项目现有研究基础和实施条件。
列举前期已经解决的具有标志性和突破性的科技、应用成果以及在这些前期基础上亟待突破的瓶颈领域和技术难题，并说明这些成果分别是由哪些科研单位、通过哪些科研项目、经过几轮支持、花费多少资金，请详细列举主要研究成果。
）
表14***项目前期投入及研究基础简表
单位：
万元
分年度概算申报
前期投入
序号
研究内容
序号
所属计划专项
项目/课题名称
项目/课题牵头单位
项目/课题负责人及联系方式
主要研究内容
主要研究成果
是否
在研
总计
其他
小计
中央财政
地方财政
单位自筹
其他资金
合计
1
国家自然科学基金
2
重点研发计划重点专项
注：
每个项目填写一张此表，表格命名：
表14-1、表14-2……，注意表格与文字说明的关系；
如项目还可细化，可在项目下设课题，并按表格要求填写。
（三）预期的项目实施条件
（请说明项目的实施所需要的技术、人力、物力等条件。
可统一对整个专项的项目实施条件进行说明，也可对每个项目的实施条件进行说明。
侧重从项目实施已具备的研究平台、仪器设备、科研团队等硬件及人力基础等方面进行说明。
）
（四）项目组织实施方式
（请说明阶段概算和分年度概算批复后，专业机构组织管理、资金管理、项目管理等组织实施方式。
）
（五）各项目分年度概算明细
表15***项目分年度概算明细表
项目编号及名称
研究阶段
总计（万元）
中央财政（万元）
地方财政（万元）
单位自筹（万元）
其他资金（万元）
小计
20**年
20**+1年
20**+2年
20**+3年
20**+4年
小计
20**年
20**+1年
20**+2年
20**+3年
20**+4年
小计
20**年
20**+1年
20**+2年
20**+3年
20**+4年
小计
20**年
20**+1年
20**+2年
20**+3年
20**+4年
小计
20**年
20**+1年
20**+2年
20**+3年
20**+4年
合计
技术研究阶段
中间试验（制）阶段
产业化阶段
。
。
。
技术研究阶段
中间试验（制）阶段
产业化阶段
投入要素
设
升级会员 