基金从业《基金法律法规》复习题集第2545篇.docx

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基金从业《基金法律法规》复习题集第2545篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.下列说法正确的是（）。

Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系

Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件

Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展

Ⅳ．修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：

中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。

其先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善监督管理法规体系。

修订后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件.

修订后的《证券投资基金法》第101条规定，“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、

2.基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。

A、基金销售业务的高管

B、督察长

C、所在地中国证监会派出机构

D、以上都是

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【知识点】：

第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

理解宣传推介材料的范围和报备流程：

宣传推介材料审批报备流程：

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理公司和基

3.（　　）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

A、电子信箱

B、互联网

C、“一对一”专人服务

D、电话服务中心

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【知识点】：

第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：

C

【解析】：

专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。

知识点：

基金客户服务提供方式

4.基金宣传推介材料的违规情形主要是（）。

A、未履行报送手续

B、宣传推介材料和上报的材料不一致

C、违反《证券投资基金销售管理办法》

D、以上都是

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【知识点】：

第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形违规情形主要包括以下三种：

（1）未履行报送手续。

（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。

（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

5.从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（）。

A、将客户备付金用于基金赎回垫支

B、存放备付金

C、使用备付金

D、划转客户备付金

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【知识点】：

第22章>第2节>货币市场基金宣传推介的规定

【答案】：

A

【解析】：

知识点：

理解货币市场基金宣传的要求；

基金管理人、基金销售机构、基金销售支付结算机构以及互联网机构在从事或者参与货币市场基金销售过程中，向投资人提供快速赎回等增值服务的，应当充分揭示增值服务的业务规则，并采取有效方式披露增值服务的内容、范围、权利义务、费用及限制条件等信息，不得片面强调增值服务便利性，不得使用夸大或者虚假用语宣传增值服务。

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。

6.基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（）。

Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

Ⅱ．以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平

Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第22章>第3节>基金销售费用具体规范

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

掌握销售费用其他规范；

基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：

①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

7.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（　　）的内容。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、成本效益原则

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【知识点】：

第25章>第1节>内部控制的五原则

【答案】：

D

【解析】：

成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

知识点：

内部控制的五原则

8.基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括（　　）。

A、自愿

B、公平

C、公开

D、诚实信用

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【知识点】：

第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性

【答案】：

C

【解析】：

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

知识点：

加强基金管理人内部控制的重要性

9.我国分级基金的认购有如下特点（）。

Ⅰ．募集包括合并募集和分开募集两种方式

Ⅱ．认购包括场外认购和场内认购两种方式

Ⅲ．渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场和基金管理人及其销售机构的营业网点

Ⅳ．场外认购的基金份额注册登记在开放式基金注册登记系统、场内认购的基金份额注册登记在证券登记结算系统

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第16章>第1节>分级基金份额的认购

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序；

我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。

分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。

基金募集期间，投资者既可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额，也可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额。

场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。

场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

10.我国市场上出现的公募另类投资基金有（）。

Ⅰ．商品基金

Ⅱ．非上市股权基金

Ⅲ．环保基金

Ⅳ．房地产基金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：

第3章>第1节>证券投资基金分类的实践

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

掌握基金的不同分类标准和基本分类；

我国市场上出现的公募另类投资基金主要有以下几类：

1．商品基金

2．非上市股权基金

3．房地产基金

11.连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。

A、1年

B、2年

C、3年

D、6个月

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【知识点】：

第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：

C

【解析】：

中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：

①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

知识点：

对基金托管人的监管

12.基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。

A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C、为投资人办理各类基金销售业务手续

D、以上都是

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【知识点】：

第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

理解客户服务流程；

基金客户服务内容和规范：

基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。

基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。

具体工作内容主要涉及如下六个方面：

（1）对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会。

（2）在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传

13.以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。

A、主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者

B、基金销售者一般不会安排固定的投资顾问

C、从基金销售开始就“一对一”服务

D、这种服务方式贯穿整个销售过程

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【知识点】：

第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：

B

【解析】：

专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。

基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。

14.基金从业人员在执业之前通过（　　）是从业的入门要求。

A、考取执业证书

B、职业道德教育

C、上岗培训技能

D、后续职业培训

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【知识点】：

第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义

【答案】：

A

【解析】：

基金从业人员应该具备从事基金活动所必需的专业知识与技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。

15.对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。

A、提示改正

B、出具监管警示函

C、事先报备

D、以上都是

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【知识点】：

第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；

出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：

（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。

（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。

（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传

16.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（　　）。

A、电话服务中心

B、“一对一”专人服务

C、客户情绪体验

D、互联网的应用

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【知识点】：

第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：

C

【解析】：

客户服务部门应用以下七种方式提供并优化客户服务：

①电话服务中心；②邮寄服务；③自动传真、电子信箱与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤互联网的应用；⑥微信和移动客户端的应用；⑦媒体和宣传手册的应用；⑧讲座、推介会和座谈会。

知识点：

基金客户服务提供方式

17.（　　）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A、律师事务所

B、基金托管人

C、基金代理销售机构

D、会计师事务所

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【知识点】：

第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：

B

【解析】：

根据《证券投资基金法》规定，为了保证基金资产的安全，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之一。

基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

知识点：

证券投资基金的参与主体

18.基金托管人的工作不包括（　　）。

A、安全保管基金财产

B、编制中期和年度基金报告

C、按规定召集持有人大会

D、复核基金资产净值

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【知识点】：

第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：

B

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：

①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定

19.基金信息披露义务人不包括（）。

A、基金管理人

B、基金代销机构

C、基金托管人

D、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

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【知识点】：

第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：

B

【解析】：

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。

他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

20.基金行业从业人员诚实守信的基本要求是（）。

A、不得欺诈客户

B、不得进行内幕交易和操纵市场

C、不得进行不正当竞争

D、以上都是

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【知识点】：

第5章>第2节>诚实守信

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信的基本要求：

1．不得欺诈客户

2．不得进行内幕交易和操纵市场

3．不得进行不正当竞争

21.基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容：

Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置

Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障；

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：

①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

22.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（　　）。

A、基金客户服务步骤

B、基金客户服务内容

C、基金客户服务原则

D、基金客户服务意义

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【知识点】：

第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【答案】：

B

【解析】：

对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会。

属于基金客户服务内容的方面之一。

知识点：

基金客户服务内容和规范

23.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B、公平地对待其管理的不同基金财产

C、玩忽职守，不按照规定履行职责

D、侵占、挪用基金财产

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【知识点】：

第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：

B

【解析】：

B项应为：

不公平地对待其管理的不同基金财产。

24.基金投资的有价证券不包括（　　）。

A、股票

B、货币

C、艺术品

D、金融衍生工具

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【知识点】：

第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：

C

【解析】：

基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。

C项，艺术品属于投资基金的投资范围，但不是有价证券。

知识点：

投资基金的主要类别

25.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A、成熟性

B、协调性

C、独立性

D、客观性

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【知识点】：

第26章>第1节>合规管理的含义

【答案】：

A

【解析】：

基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。

合规管理的基本原则有：

①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

26.理财指的是对（）进行管理。

A、现金

B、储蓄

C、投资

D、财务

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【知识点】：

第1章>第1节>金融与居民理财

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

理财，指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值为目的。

27.基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（　　）。

A、利用基金财产为基金份额持有人争取利益

B、将其固有财产与基金财产分开投资

C、向基金份额持有人承诺5%的预期收益

D、公平的对待其管理的不同基金财产

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【知识点】：

第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：

C

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

C项正确表述为基

28.下列说法正确的是（）。

Ⅰ．没有一种基金分类方法能够满足所有的需要

Ⅱ．各种基金分类方法之间不可避免地存在重合与交叉

Ⅲ．科学合理的基金分类至关重要

Ⅳ．LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

掌握基金的不同分类标准和基本分类：

科学合理的基金分类至关重要，但在实际工作中对基金进行统一的分类并非易事。

作为金融服务行业，基金产业为不断满足投资者的需要，基金产品创新的步伐从未停止，没有一种分类方法能够满足所有的需要，各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉。

LOF具有的转托管机制，使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。

这一机制使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

29.金融资产通常划分为（）金融资产。

Ⅰ．债券类

Ⅱ．股权类

Ⅲ．基金类

Ⅳ．货币类

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：

B

【解析】：

知识点：

理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。

它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。

30.证券交易所的设立和解散是由（）决定的。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

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【知识点】：

第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：

C

【解析】：

知识点：

理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

根据我国《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

31.（）是指利用内幕信息进行证券交易，为自己或者他人牟取利益。

A、内幕交易

B、不正当竞争

C、操纵市场

D、倒卖交易

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【知识点】：

第5章>第2节>诚实守信

【答案】：

A

【解析】：

知识点：

掌握诚实守信的含义及基本要求；

内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

32.申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（）。

A、基金募集申请报告

B、招募说明书草案

C、基金合同草案

D、主要股东或者合伙人名单

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【知识点】：

第16章>第1节>开放式基金的认购

【答案】：

D

【解析】：

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

申请募集基金应提交的主要文件包括：

①基金募集申请报告②招募说明书草案③基金合同草案④基金托管协议草案⑤律师事务所出具的法律意见书等。

⑥中国证监会规定提交的其他文件等。

33.基金在投资运作过程中可能面临的风险有（）。

Ⅰ市场风险

Ⅱ管理风险

Ⅲ技术风险

Ⅳ合规风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第22章>第2节>风险提示函的必备内容

【答案】：

A

【解析】：

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，不仅包括市场风险，还包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

34.我国基金市场的监管主体是（）。

A、中国证监会

B、中国保监会

C、中国基金业协会

D、中国银监会

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【知识点】：

第1章>第1节>金融市场的构成要