161人力资源管理业务流程.docx

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161人力资源管理业务流程

16.1人力资源管理业务流程

一、业务目标

1经营目标

1.1根据生产经营需要，及时、合理配置人力资源，员工队伍结构、素质与公司发展目标相适应。

1.2建立有效的激励与约束机制，有效开发和利用人力资源。

1.3劳动关系和谐稳定。

2财务目标

2.1真实、准确、完整核算人工成本，合理控制人工成本，提高人工成本使用效率。

3合规目标

3.1招聘录用员工、解除或终止员工劳动合同的行为和程序符合国家有关法律、法规及股份公司内部规章制度。

3.2工资、保险、福利等符合国家有关法律、法规及股份公司内部规章制度。

二、业务风险

1经营风险

1.1岗位设置不合理、岗位职责不清晰、不相容岗位未按规定实施分离，影响公司发展。

1.2人力资源配置不及时、不合理，敏感、关键、涉密等岗位人员配置不适当，影响公司正常生产经营。

1.3员工队伍的专业技能、职业道德、综合素质等与公司发展目标不相适应，影响公司发展。

1.4激励和约束机制不健全，人工成本使用效率低下，对骨干员工的凝聚力不强，影响员工积极性发挥。

1.5涉密人员违反保密协议及离职后违反竞业限制约定，对公司利益造成损失。

2财务风险

2.1人工成本未按规定核算，导致财务信息失真。

3合规风险

3.1劳动用工违反国家有关法律法规，引发劳动争议及法律诉讼，导致赔偿、遭受处罚等经济损失，影响公司声誉。

3.2工资、保险、福利等违反国家有关法律法规受到处罚。

三、业务流程步骤与控制点

1岗位职责

1.1各级人力资源部门负责依据人事管理权限，严格执行定编定员定岗“三定”方案，合理确定岗位设置，明确各类岗位的主要职责，分（子）公司报分管总经理，总部报人事部主任审批后执行。

1.1.1东北油气分公司人事处负责依据人事管理权限，严格执行定编定员定岗“三定”方案，合理确定岗位设置，明确各类岗位的主要职责，报总经理审批后执行。

1.2各级人力资源部门负责建立岗位说明制度，清晰、准确地描述所有岗位的具体职责、任职条件等，并根据工作需要组织内部各单位、各部门对工作岗位进行分析，确保岗位配备胜任的人员，避免因人设岗。

1.2.1东北油气分公司人事处负责建立岗位说明制度，清晰、准确地描述所有岗位的具体职责、任职条件等，并根据工作需要组织内部各单位、各部门对工作岗位进行分析，确保岗位配备胜任的人员，避免因人设岗。

1.3各级人力资源部门根据岗位设置及岗位职责，清晰界定各类岗位之间的分工关系，确保适应各类业务工作需要，对不相容岗位实施相互分离、制约和监督。

1.3.1东北油气分公司人事处根据岗位设置及岗位职责，清晰界定各类岗位之间的分工关系，确保适应各类业务工作需要，对不相容岗位实施相互分离、制约和监督。

1.4各级人力资源部门要明确界定产品技术、市场、管理等方面涉及或掌握企业知识产权、专有技术、商业秘密的工作岗位范围，并明确相关保密要求。

1.4.1东北油气分公司人事处要明确界定产品技术、市场、管理等方面涉及或掌握企业知识产权、专有技术、商业秘密的工作岗位范围，并明确相关保密要求。

党政办公室负责与涉密人员签订保密协议或保密承诺书。

1.5对经营管理活动有关敏感、关键岗位，各级人力资源部门应结合实践经验，对某些控制薄弱、易发生舞弊行为的岗位实行定期轮岗、交流等。

1.5.1对经营管理活动有关敏感、关键岗位，东北油气分公司人事处应结合实践经验，对某些控制薄弱、易发生舞弊行为的岗位实行定期轮岗、交流等。

2人力资源需求计划

2.1人事部依据各分（子）公司生产经营需要和人才队伍现状，提出各分（子）公司的用工总量年度控制目标和优化队伍结构、提高员工素质的原则要求，报股份公司分管负责人审批后下达各分（子）公司。

2.2分（子）公司人力资源部门依据各基层单位、部门的实际需求，根据分（子）公司生产经营和发展需要，按照股份公司用工总量控制和定员管理、用工配置的总体要求，统筹考虑队伍结构优化和合理接替储备，制订分（子）公司人力资源需求计划，经分（子）公司总经理办公会研究通过后，报人事部审批。

2.2.1东北油气分公司人事处依据各基层单位、部门的实际需求，根据东北油气分公司生产经营和发展需要，按照股份公司用工总量控制和定员管理、用工配置的总体要求，统筹考虑队伍结构优化和合理接替储备，制订东北油气分公司人力资源需求计划，经东北油气分公司总经理办公会研究通过后，报人事部审批。

2.3人事部统筹考虑公司发展和员工队伍建设需要，核定下达各分（子）公司上报的人力资源需求计划，并提出配置渠道和质量要求等方面的调整意见。

2.4分（子）公司人力资源部门根据股份公司下达的年度用工总量控制目标和人力资源需求计划，制定用工指标具体分解方案及内部用工具体管理办法，经分管总经理审批后，分解下达并组织实施。

2.4.1东北油气分公司人事处根据股份公司下达的年度用工总量控制目标和人力资源需求计划，制定用工指标具体分解方案及内部用工具体管理办法，经总经理审批后，分解下达并组织实施。

2.5人事部对各分（子）公司用工总量实行动态管理，并对用工总量控制情况进行年度考核。

分（子）公司因各种原因需要增加用工总量的，应及时上报人事部核准。

3招聘与离职

3.1各级人力资源部门负责依据人事管理权限，采取外部招聘、内部选拔配置等方式，组织招聘落实所需人力资源，保障人力资源的正常补充与合理配置。

各分（子）公司招聘各类人力资源，要控制在人事部核定下达的用工总量控制目标和人力资源需求计划范围内，并认真执行总部规定的条件、标准和有关要求。

3.2人员招聘应严格执行规定程序，坚持公平竞争，择优录用，确保招聘质量。

招聘结果要按规定程序审批，招聘工作文档记录应当齐全、规范。

招聘人员应当特别关注招聘对象的职业道德和专业胜任能力。

对于会计、出纳、采购、销售、招投标、信息系统操作等易发生舞弊行为的岗位以及中、高级管理人员的招聘，应当专门审核招聘对象是否有违法犯罪、行政处罚、商业欺诈等前科。

对专业技术有特殊要求的岗位，应当要求招聘对象具有相应的从业资格证书，并检查其真实性。

3.3股份公司及各分（子）公司根据《劳动合同法》和股份公司有关规定，及时与招聘录用人员订立劳动合同，并事先通过有效方式将本单位涉及员工切身利益的规章制度或者重大事项告知劳动者,并做好相关记录。

对于在职和录用的高级管理人员、高级技术人员及其他负有保密义务的员工或有关关键岗位的员工，要在劳动合同相关条款中明确保密要求或竞业限制要求（或与其签订保密协议或竞业限制协议，作为劳动合同的附件，与劳动合同具有同等效力）。

3.4单位与员工双方可根据《劳动合同法》和股份公司有关规定解除或终止劳动合同。

员工离职前须按照单位规定办理工作交接等相关手续（负有保密义务的员工或有竞业限制要求的员工，办理离职手续前须重新签订保密或竞业限制协议）；单位应出具解除或终止劳动合同书面证明，在规定时限内为其办理档案和社会保险关系等转移手续，并按规定向符合条件人员支付经济补偿金、竞业限制经济补偿等。

员工违反劳动合同、保密协议约定的保密义务或竞业限制条款，给单位造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

员工违反培训协议服务期约定的，应当按照培训协议约定向单位支付违约金。

3.5审计部接受人事部委托，对离职的有关分（子）公司主要领导及股份公司其他有关高层管理人员进行离任审计。

其他管理人员离职的，分（子）公司可根据实际需要进行离任审计。

4培训

4.1股份公司及各分（子）公司采取上下结合的方式，分别组织制定培训规划和年度培训计划。

培训计划由人力资源部门会同业务部门研究制定，按规定程序报批。

股份公司重点人才培训和各专业领域的统一培训计划由人事部负责制订，各分（子）公司负责执行。

4.2各级人力资源部门要认真落实各类培训计划，保证员工按规定参加各类培训，有针对性地提高各类员工的专业素质、道德素养和履职能力。

新录用人员入职教育集中培训时间一般不少于10天。

员工上岗前须参加岗位资格培训，上岗后每年应参加一定时间的岗位适应性培训。

确因特殊情况在上岗前未达到培训要求的，应当在上岗后1年内完成培训。

对上岗资格（资质）培训等有特殊要求的，按有关规定执行。

4.3员工参加连续脱产1个月以上或单位出资超过1万元人民币以上的重要培训项目，所在单位应与其签订培训合同（协议）。

在中国石化内部流动的，服务期连续计算，需相应变更培训合同（协议）。

4.4各类培训项目原则上依托集团公司培训基地举办。

培训经费在职工工资总额的规定比例内据实列支，劳务工培训经费按劳动报酬的一定比例纳入预算、据实列支。

新建项目、重大技术改造和项目引进、研究开发新技术或新产品，应在项目投资中列支人员培训费用及必要的培训设施建设费用。

5薪酬保险

5.1分（子）公司人力资源部门根据国家和所在地地方政府及股份公司政策规定，结合市场调查，制订内部分配制度，经分（子）公司总经理办公会审批后，报人事部审批，履行规定的民主程序后实施，实施方案报人事部备案。

分（子）公司内部分配制度经人事部审批后，如有较大调整，必须报人事部审核同意。

日常配套或完善的有关制度、规定，经分（子）公司总经理办公会研究通过后实施。

5.1.1东北油气分公司人事处根据国家和所在地地方政府及股份公司政策规定，结合市场调查，制订内部分配制度，经东北油气分公司总经理办公会审批后，报人事部审批，履行规定的民主程序后实施，实施方案报人事部备案。

东北油气分公司内部分配制度经人事部审批后，如有较大调整，必须报人事部审核同意。

日常配套或完善的有关制度、规定，经东北油气分公司总经理办公会研究通过后实施。

5.2股份公司及各分（子）公司社会基本保险均按属地原则管理。

5.3人事部会同财务部等有关部门制订补充养老保险、补充医疗保险指导意见（总体规划），按规定权限审批后组织实施。

分（子）公司根据股份公司补充养老保险和补充医疗保险指导意见（总体规划），制定本单位具体实施细则，经分（子）公司总经理办公会研究通过后，报人事部、财务部审批，履行规定的民主程序后实施。

5.4分（子）公司人力资源及财务部门根据国家和所在地地方政府及股份公司政策规定，拟定或调整住房公积金等重大福利制度，经分（子）公司总经理办公会研究通过后，报人事部、财务部审批，履行规定的民主程序后实施。

分（子）公司未经总部批准，不得擅自提高住房公积金计提比例，住房公积金缴存基数必须按规定封顶，不得擅自扩大住房补贴范围或提高补贴水平。

6人工成本管理

6.1人事部拟定年度工资总额使用计划，根据年度经营业绩考核情况，提出考核兑现奖金以及年度工资总额分解的具体意见；根据用工总量计划和各类用工实际使用情况，提出各分（子）公司劳务费总额的具体意见，按规定权限审批后，核定下达各分（子）公司年度工资总额计划和劳务费总额计划。

6.2分（子）公司人力资源部门根据内部绩效考核情况，按照总部下达的年度工资总额计划和劳务费总额计划，拟定本单位的工资总额和劳务费总额使用安排意见，报总经理办公会研究通过后执行。

6.2.1东北油气分公司人事处根据内部绩效考核情况，按照总部下达的年度工资总额计划和劳务费总额计划，拟定本单位的工资总额和劳务费总额使用安排意见，报总经理办公会研究通过后执行。

6.3各级人力资源部门设立考勤制度，考勤记录由各基层单位及各级人力资源部门负责审核。

6.3.1东北油气分公司人事处设立考勤制度，考勤记录人事处负责审核。

6.4分（子）公司人力资源部门负责工资、奖金、劳务费及有关保险的计算、监督和审核，财务部门审核人力资源部门提供的计算表，发放工资、奖金，交纳各种保险费，支付劳务费用。

财务部门依据人力资源部门审批的工资发放汇总表、劳务费核算表以及其他社会保险计算表，按照股份公司内部会计制度进行账务处理，相关会计凭证由不相容岗位人员稽核。

6.4.1东北油气分公司人事处负责工资、奖金、劳务费及有关保险的计算、监督和审核，财务处审核人事处提供的计算表，发放工资、奖金，交纳各种保险费，支付劳务费用。

财务处依据人事处审批的工资发放汇总表、劳务费核算表以及其他社会保险计算表，按照股份公司内部会计制度进行账务处理，相关会计凭证由不相容岗位人员稽核。

6.5分（子）公司按照股份公司核准的年度预算和时间进度计提工资、奖金及其他人工成本。

超过规定计提的，须经分（子）公司总会计师和分管总经理审核，报人事部、财务部审批。

6.5.1东北油气分公司按照股份公司核准的年度预算和时间进度计提工资、奖金及其他人工成本。

超过规定计提的，须经分公司总会计师和总经理审核，报人事部、财务部审批。

6.6分（子）公司财务部门按月编制人工成本报表，各类用工及人数应与人力资源部门保持一致，经财务部门、人力资源部门负责人审核后上报财务部。

6.6.1东北油气分公司财务处按月编制人工成本报表，各类用工及人数应与人事处保持一致，经财务处、人事处负责人审核后上报财务部。

6.7分（子）公司人力资源部门会同财务部门每季度进行人工成本分析，报分管总经理审核，并于每年7月底和次年1月底前分别将上半年和全年人工成本分析报告，报人事部、财务部。

6.7.1东北油气分公司人事处会同财务处每季度进行人工成本分析，报总经理审核，并于每年7月底和次年1月底前分别将上半年和全年人工成本分析报告，报人事部、财务部。

四、相关制度目录（制度后标号为《内控手册相关规章制度汇编》目录索引号）

1《中华人民共和国劳动法》----9.36

2《中华人民共和国劳动合同法》----9.37

3《中华人民共和国劳动合同法实施条例》----9.38

4《关于印发＜违反和解除劳动合同的经济补偿办法＞的通知》（劳部发［1994］481号）----9.39

5关于印发《人工成本预算核准制度试行办法》的通知（石化股份人薪[2004]8号）----2.3.4

6关于印发《关于改进和完善工资总额及有关费用管理的暂行办法》的通知（石化股份人薪[2003]52号）

----2.3.1

7关于做好医疗保险制度改革工作有关问题的通知（石化股份人薪[2003]51号）----2.3.2

8关于印发《基层单位内部分配制度改革指导意见》的通知（石化股份人[2003]84号）----1.3.1

9关于印发《关于进一步深化内部分配制度改革的指导意见》的通知（石化股份人[2005]164号）---1.3.3

10关于印发《调整增加职工工资收入的意见》的通知（中国石化人〔2007〕690号）----1.3.4

11关于进一步规范和加强工资总额及人工成本管理工作的通知（中国石化人劳〔2008〕284号）----2.3.5

12关于印发《中国石油化工股份有限公司内部会计制度（2006）》的通知（石化股份财[2006]508号）

----1.6.11

13关于印发《高校毕业生引进工作管理办法（试行）》的通知（中国石化人〔2008〕547号）----1.3.5

14关于印发《中国石化员工培训管理规定》的通知（中国石化人[2008]560号）----1.3.6

15关于印发《人工成本管理办法（试行）》的通知（石化股份人[2009]483号）有电子版----1.3.7