全国第二次RD资源清查数据处理与质量控制方案.docx
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全国第二次RD资源清查数据处理与质量控制方案
全国第二次R&D资源清查
数据处理与质量控制方案
（科技主管部门用）
科技部发展计划司
科技统计信息中心
全国第二次R&D资源清查数据处理与质量控制方案
（科技主管部门用）
数据处理与质量控制是R&D资源清查中一项非常重要和关键的工作，只有做好这项工作，R&D数据的真实性和准确性才有保证，各级科技主管部门必须高度重视并实施好这项工作，不能流于形式。
一、组织分工
科技部统一制定科技系统分工范围内的第二次R&D资源清查的数据处理和质量控制方案，统一下发计算机数据处理程序；组织和指导省级科技主管部门进行数据处理和质量控制工作，并对省级科技主管部门上报的数据进行审核验收；及时掌握和了解各地区的工作情况，对数据处理和质量控制工作中出现的共性问题给出统一的解决办法。
省、地（市）科技主管部门必须按照科技部制定的方案和下发的程序，对数据的质量进行控制，对辖区内的数据进行审核验收，并将经过审核验收的数据报上一级主管部门。
在工作中如发现问题应及时向上级反映。
二、数据处理与质量控制程序
数据处理与质量控制程序主要包括调查表回收、调查表人工审核、数据录入、计算机平衡关系检查、数据采集情况与对比检查、异常数据人工审核、数据转换、汇总数据评估检查、生成数据集几个环节。
各级科技主管部门应严格按照相应的程序进行操作，不漏过每一个环节。
不论在数据处理与质量控制的哪一个环节发现数据存在问题，都应认真对待，对有疑问的数据应向填报单位查询，对确有错误的数据应予以更正，对不合格的调查表要重新组织填报。
调查表回收
（主要由地市科技管理部门进行）
由地市科技管理部门进行
异常数据人工审核
检查通过
数据转换
数据资料上报
科技部验收
省清查办返回信息
由科技部进行
生成评估表
汇总数据评估检查
验收结果反馈
异常数据人工审核
科技部验收
省清查办验收
数据转换
生成省级
清查数据集
生成评估表
汇总数据评估检查
科技部验收通过
省清查办返回信息
数据采集情况与对比检查
调查表人工审核
调查表数据录入
计算机平衡关系检查
调查表人工审核
数据采集情况与对比检查
计算机平衡关系检查
由省科技厅进行
生成全国
清查数据集
三、各环节的工作内容和要点
1.调查表回收
在规定的时间内催收调查表，使应收调查表的回收率达到100%。
若调查表未能回收，但有正当理由并作出说明，视同回收。
对于在基层单位进行数据录入的情况，纸介质调查表应与电子版数据一并回收。
2.调查表人工审核
人工审核主要是依据审核人员的经验和填报单位的性质、特点等各种定性和定量的信息，对调查表上的填报数据进行审查。
人工审核借助于经验判断，注重从数据的真实性、指标概念和统计口径把握的角度对数据的准确性进行检查，可以发现计算机检查难以发现甚至根本无法发现的填报错误,因此必须按要求认真进行人工审核，决不能用计算机检查来替代。
人工审核应在回收报表阶段进行，对所有被调查机构的报表都应进行人工审核，可以采取对纸介质调查表人工审核或在计算机上对电子形式报表人工审核两种方式。
人工审核的具体内容及要求见《附件二R&D清查调查表人工审核要点》。
3.调查表数据录入
使用《科技机构年报系统（R&D清查版）》（以下简称《年报系统》）提供的“数据录入/修改”功能进行录入。
对于在基层单位进行数据录入的情况，只须把报表的数据文件导入《年报系统》。
4.计算机平衡关系检查
计算机平衡关系检查，主要是依据调查表指标间的平衡关系和逻辑关系，对每一单位的调查表数据进行检查，检查填报数据的值域、数据之间是否满足给定的平衡关系式或逻辑关系式。
计算机平衡关系检查由《年报系统》提供的“数据平衡检查”功能执行，并自动给出出错数据的信息，对不能通过计算机平衡关系检查但又符合实际情况的数据，应说明原因并保留原数据。
具体内容见《科技机构年报系统使用说明》。
5.数据采集情况与对比检查
利用《年报系统》提供的“数据采集情况与对比检查”功能，对调查表的回收情况及调查表数据相对上年的变动情况进行检查。
检查内容主要包括：
调查表已报、未报、新增情况及原因；属性指标变动情况；主要调查指标相对上年数据的变化等。
对比检查仍是针对每一单位的数据进行的检查。
完成数据采集情况与对比检查后，《年报系统》会显示出相关信息，根据这些信息应进行相应的处理或给予说明。
具体内容见《科技机构年报系统使用说明》。
6.异常数据人工审核
异常数据是指严重偏离常规的数据，在调查表的人工审核和计算机平衡检查阶段不一定能检查出来。
异常数据人工审核,主要是依据审核人员的经验和填报单位的各种定性和定量的信息，采用人机结合的检查方式，利用《年报系统》提供的“异常数据检查”功能，对已录入的数据是否异常进行检查和判断。
异常数据人工审核在调查表验收合格、数据录入计算机并通过计算机逻辑关系和平衡关系检查后进行。
经审核确定的异常数据应向填报单位核实，对确有错误的数据应予以更正。
只有通过异常数据人工审核后，才能进行数据汇总。
异常数据审核的内容主要有3部分：
强度指标的异常分析；不同指标的对比分析；不同结构的对比分析。
具体内容、要求及操作见《附件三R&D清查异常数据人工审核要点》和《科技机构年报系统使用说明》。
7.数据转换
《年报系统》提供“数据转换”功能，将各类调查表的调查指标转换成统一口径的指标，并对数据进行汇总。
指标转换是将分散在不同位置的相关指标加总，或是通过一定方式的处理得到调查表中没有而汇总需要的指标。
汇总是在数据转换后按事先的设计生成用于评估检查的评估表，并用“评估表输出”功能打印评估表。
数据转换处理应在完成前述各项检查后进行。
8.汇总数据评估检查
对汇总数据进行评估检查是从总体上把握数据质量的重要环节。
评估检查主要依据经验并运用评估的方法，利用评估表判断数据的总体变化趋势、变化幅度、结构比例等是否异常，以便更准确地把握数据质量，纠正数据在总体上存在的重大偏差。
需要强调的是，评估检查不适用于对少量单位的数据进行检查。
具体内容与方法见《附件四R&D清查数据评估办法》。
9.验收
指上级科技主管部门对下级科技主管部门上报的数据进行审核验收。
验收内容包括：
是否按要求报送各类资料、调查表与数据文件；调查表回收情况；根据上述各环节的审核结果对上报数据给出初步的验收意见。
科技部对各省（市）科技厅（科委）上报的数据验收的程序和内容见《附件一R&D清查及计划项目调查数据验收内容与方式》。
10.数据集汇总
完成上述各项检查，通过科技部验收后,各省（市）应将数据报省清查办，经审核后，运用《年报系统》提供的“年报数据集汇总”功能对各类机构的数据分别进行汇总，可生成科技机构年报数据集。
四、各级科技部门的工作内容和重点
地市科技局：
负责调查表的回收；
对回收的所有调查表进行人工审核；
数据录入、数据平衡关系检查、数据采集情况与对比检查、异常数据人工审核。
完成上述工作后，方可将数据资料报省（市）科技厅（科委）验收。
工作的重点是调查表的人工审核，通过审核应尽可能发现并消除填报错误。
省（市）科技厅（科委）：
协助地市科技局（科委）催收调查表，检查各地市调查表回收情况，对调查表进行人工审核；
按本质量控制方案规定的数据审核程序对各地市上报的数据进行审核；
对全省数据进行数据转换，对汇总数据进行评估检查。
工作重点是调查表人工审核、数据采集情况与对比检查、异常数据人工审核、汇总数据评估检查。
通过检查，查找、核实并纠正数据的差错，保证省级数据总体质量。
完成上述工作后，将数据资料报科技部验收，通过验收后，报省清查办审核。
科技部：
检查各省（市）调查表回收情况；
按本质量控制方案规定的数据审核程序对各省上报数据进行审核和验收，其中人工审核以抽查调查表的方式进行；
汇总全国数据并进行评估检查。
工作重点是调查表人工审核、数据采集情况与对比检查、异常数据人工审核、汇总数据评估检查。
通过验收，查找、核实并纠正影响数据总体质量的差错，保证全国数据的总体质量。
附件一R&D清查及计划项目调查数据验收内容与方式
附件二R&D清查调查表人工审核要点
附件三R&D清查异常数据人工审核要点
附件四R&D清查数据评估办法
附件一
R&D清查及计划项目调查数据验收内容与方式
本着实事求是、严肃认真的原则，对各省（市）科技厅（科委）上报的调查数据和汇总数据进行验收，以确保数据质量。
一、数据与资料报送方式
R&D清查数据的验收以网上报送为主，科技计划的统计数据及资料的报送以邮寄为主，为了解调查表填报的具体情况，抽查少数省、市人工报送R&D清查数据、科技计划统计数据以及资料。
被确定为网上报送数据的省市，其R&D清查数据（压缩成传输用文件）和有关报送文件资料的电子文档可通过E-mail方式报送，与清查相关的、不能电子化的纸介质资料以邮寄的方式在规定的报送日期内报送，计划项目的统计数据与需要报送的相关资料用特快专递的方式在规定的报送日期内邮寄。
被确定为人工报送数据的省市，应在规定的日期内派专人报送R&D清查数据和计划项目统计数据、按要求需上报的调查表、相关文件和资料。
二、验收的数据与资料
1.R&D清查验收须报送的数据与资料
●各类R&D清查机构调查数据（人工报送数据的省、市需上报光盘二套）；
●机构调查表回收情况（验收表1）；
●要求报送的各类调查表（人工报送数据的省市必须将课题综合表通过系统打印出来贴在表上）；
●未报机构清单（包括机构名称、类型、未报原因）；
●新增政府部门属研究与开发机构核定单，其他新增R&D清查机构不交核定单（验收表2）
●计算机检查结果及说明（将计算机检查结果输出为文本文件，并附上必要的说明）；
●R&D清查数据评估表及R&D清查数据评估结果登记表（见：
第二次R&D清查数据的评估检查）
●要求上报的其他特殊情况证明材料。
2.计划项目调查验收须报送的数据与资料
●计划项目年度调查数据（光盘二套）；
●要求报送的计划项目调查表（只针对人工报送数据的省市）；
●计划项目验收表（见验收表3国家级科技计划项目调查表回收及审查）
●计算机检查结果及说明（将计算机检查结果输出为文本文件，并附上必要的说明）；
●要求上报的其他资料
3.地方财政科技拨款调查验收须报送的数据与资料
●地方财政科技拨款年报表：
按全省及省本级、地及地本级、县及县本级分别上报财政科技拨款年报表各一份（邮寄）；
●地方财政科技拨款数据文件（网上报送）。
三、验收程序
资料验收：
查收各类调查表数据文件及资料
检查调查表回收率
核实各类代码变动情况
验收开始
计算机检查：
数据库的计算机检查
对调查表回收率进行核实
对属性指标变动情况进行核实
计算机平衡关系检查
评估检查：
汇总数据评估检查
审表：
报表人工审查
异常数据检查
对有疑问的数据进行核实，做出合理解释
对确有错误的数据予以更正
评估检查结果
验收初步意见
验收结束
四、验收内容与标准
1．回收率
调查表的回收率是否达到100%。
因正当理由调查表未能回收的视同回收。
2.人工审核
重要属性指标填报比较合理；对R&D概念把握较好，课题基本情况表的活动类型分类比较合理；R&D经费、人员的总量数据和结构数据比较合理。
3.计算机平衡关系检查
数据能通过计算机平衡关系检查。
不能通过计算机平衡关系检查但符合实际情况、能给出合理解释的，视同通过计算机平衡关系检查。
4.异常数据检查
对检查出的异常点已予以核实，能做出合理解释。
5.汇总数据评估检查
对汇总数据进行评估检查，未发现明显不合理的情况。
五、验收表
见下页。
验收表1R&D资源清查单位调查表回收情况
（资料验收用，由省市填写）
省、自治区、直辖市名称：
填表人：
机构类型
下发清单总数
（清单库）
本年报表总数
增加
机构
合计
减少
机构
合计
新列入统计的机构数
转入
的机构数
原机构类型
转出
的机构数
原机构类型
与其他单位
合并
撤消
或解散
名存
实亡
无活动
不交表
其他
A类
C类
E类
A类
C类
E类
研究与开发机构小计
自然机构（A）
社人机构（B）
转制或改革机构（C）
信息机构小计
信息机构（E）
转制或改革机构（C）
县属机构
其他R&D资源清查单位
注：
本年报表总数=下发清单总数+增加的机构数-减少机构数
上报有关材料：
1.机构和代码变更清单2.新列入统计的机构的核定单及清单3.机构变化情况说明4.平衡关系说明
验收表2新增调查政府部门属研究与开发机构核定单
单位名称
通信地址
邮政编码
所在地
省（市）地市（州）
单位电话
上级主管
部门名称
上级主管
部门类型
1.政府行政机关2.中国科学院3.中国社会科学院
4.各类.政府部门隶属研究院5.其它（请说明）
成立本机构
的审批情况
审批机关：
审批文号：
是否法人单位
1.是2.否
人员编制性质
1.事业编制2.企业编制3.行政编制4.其他（请说明）
所有制性质
1.全民所有制2.集体所有制3.其他形式所有制（请说明）
机构类型
1.自然科学领域研究与开发机构2.社会人文领域研究与开发机构
3.科学技术信息和文献机构4.其他
科研活动情况
是否经常开展科研活动1.是2.否
一年中在单位内开展科研活动的大致规模：
人员（人）；经费（万元）
说明
1、单位名称：
填写机构详细名称。
2、单位性质：
独立机构是指行政上有独立的组织形式，会计上独立核算，有权与其他单位签订合同，并在银行有独立的户头。
不具备上述条件的单位为非独立机构。
3、成立本机构的审批情况：
指成立本机构的最高审批机关和审批文号（均指最近一次的审批情况）。
4、上级主管部门：
指直接隶属并受其管辖的机构
政府行政机关：
各级政府的职能部门，人员编制为行政编制，经费列入财政预算拨款。
各类研究院：
指隶属于政府部门，在行政管理上直接管辖一部分独立的研究与开发机构的各类研究（总）院，如中国农业科学院、铁道科学研究院。
验收表3国家级科技计划项目调查表回收及审查
1.调查表回收情况检查
科技部以下发的调查项目清单为依据，对各省（自治区、直辖市）调查表回收情况进行检查。
●以下发的项目调查清单为依据，检查调查表回收情况。
上报调查表项目数=下发调查清单数目-未上报调查表项目数+增报项目数
●对上报的调查表，按要求进行数据审核和计算机录入。
●对未上报调查表的项目，应了解清楚其未上报的原因，并将原因录入计算机。
调查表回收情况
省（自治区、直辖市）填表人：
上报日期：
2010年月日
下发项目清单数
上报调查表数
未报项目数
增报项目数
973计划
863计划
科技支撑计划
星火计划
科技计划跟踪调查项目
上报调查表数=下发项目清单数-未报项目数+增报项目数
未报项目清单
省（自治区、直辖市）填表人：
上报日期：
2010年月日
统计编号
（JB00）
计划编号
（JB02）
项目名称
（JB01）
未报原因
按973计划、863计划、科技支撑计划、星火计划、科技计划跟踪调查项目顺序填写。
增报项目清单
省（自治区、直辖市）填表人：
上报日期：
2010年月日
统计编号
（JB00）
计划编号
（JB02）
项目名称
（JB01）
按973计划、863计划、科技支撑计划、星火计划、科技计划跟踪调查项目顺序填写。
前3类计划中未报原因为“2009年前已结题”项目清单及去向
省（自治区、直辖市）填表人：
上报日期：
2010年月日
统计编号
（JB00）
计划编号
（JB02）
项目名称
（JB01）
结题日期
（JD04）
课题合同预期
指标完成情况
（JD05）
是否转入跟踪调查
（未转入的项目填写原因）
按973计划、863计划、科技支撑计划顺序填写。
2.上报数据审查
科技部对各省上报数据和资料进行审查、验收，发现问题及时通知各省。
各省应在规定期限内核实情况，对疑问进行解答或提出数据修改意见，经与科技部商榷后确定须修改的内容。
对网上报送清查数据的省（市），将通过E-mail以《数据审核工作单》的方式传递信息。
数据审核工作单
表类
统计
编号
记录号
表号
审核内容、
疑问或
更改建议
实际更正
内容及说明
（第一次答复）
同意答复
（修改）或
仍有疑问
进一步说
明（第二
次答复）
…
最后确定
修改的
内容
表类：
分为973计划表、863计划表、科技支撑计划表、星火计划表、科技计划跟踪调查表。
表中阴影部分由全国验收组填写，其他部分由省（自治区、直辖市）填写。
附件二
R&D清查调查表人工审核要点
为便于R&D清查报表的填报和人工审核，确保统计数据质量，特制定此审核要点。
一、人工审核的方法
1．人工审核主要是依据审核人员的个人经验和填报单位的各种定性和定量的信息，对报表的属性指标以及数量指标数据的合理性进行检查和判断，这是提高统计数据可靠性和准确性的重要措施和关键环节。
2．人工审核，更注重于经验判断，注重于从指标概念、统计口径的角度对数量指标进行检查，注重于属性指标准确性审核，可以发现计算机平衡关系审核发现不了的填报错误。
因此，必须按规定认真进行人工审核，决不能用计算机平衡关系审核来替代。
3．人工审核应在回收报表阶段进行，对所有被调查机构的报表都应进行人工审核，对上报的电子形式的报表应在计算机上显示并进行审核。
经审核对有疑问的数据应向填报单位查询，对确有错误的数据应予以更正，对不合格的报表要重新填报。
只有通过人工审核的报表，其数据才能录入（进入）计算机，进行计算机逻辑关系和平衡关系检查、汇总和制表。
4．科技活动或R&D活动量大的机构，其报表质量直接影响到汇总数据的可靠性和准确性，是人工审核的重点。
5．人工审核主要包括以下4部分：
报表完整性的形式检查；机构属性指标的审核；数量指标的初步审核；R&D分类正确性检查。
二、报表的形式检查
1、汉字信息项的填报内容应完整；
2、对纸介质报表，应检查填写是否工整，封面应盖单位公章；
3、每一表格的填报内容都无漏填、误填。
数字取整后为零，须填“0”；如某项指标值没有，填“-”。
三、属性指标审核
1、对所有填报单位的机构（单位）概况表（表1）都要进行审核；
2、机构概况表反映了机构的属性，是分类汇总的标识，其正确与否直接关系到分类数据的质量，人工审核时应予以高度重视，主要内容有：
上一年已进行调查的机构，其属性指标除因与实际情况不符而确须变更外，都应与上年一致，对改变了的属性应询问改变的原因，予以确认。
对新列入统计的机构的所有分类标识都应核实是否与实际情况相符。
应注意审核由于对属性的不当理解以及属性与代码不对应而造成的填报错误。
3、审核的重要指标及审核要点是：
机构的学科领域（BA08）：
今年已采用新的国家标准（GB/T13745-2009），应注意审核填报是否正确（与机构实际从事的科学技术领域与方向一致）。
机构从事的国民经济行业代码（BA17）：
代码应与该机构研究的成果、技术与产品所属的国民经济行业一致。
对综合类机构，应按其主要行业填写。
机构服务的国民经济行业代码（BA07）：
应与该机构服务的国民经济行业一致。
对综合类机构，应按主要服务的行业填写；没有服务的国民经济行业，按从事的国民经济行业填写。
机构类型（BA20）：
按核定单认定的类型填写。
如要改变类型，需有科技管理部门正式文件为依据。
四、数量指标的审核
1、检查是否有大的指标数值，对大的数字尤其是重要指标的大数字，应注意是否合理，对有怀疑的数应向填报人员询问、核实。
2、应特别注意填报人员对指标概念及填报口径的理解是否与规定一致，避免和纠正因此而引起的填报误差。
3、应注意检查和避免由于把计量单位搞错使数据扩大或缩小而引起的填报误差。
五、R&D分类正确性检查（课题基本情况表检查）
1、注意询问是否对所有的课题都进行了填报。
如没有，则一定要补填；
2、对具有一定规模和实力（科技活动经费和人员规模比较大，有能力承担省和国家级课题）但无R&D课题或R&D课题经费比例很低的机构，应重点检查“课题基本表”中对非R&D课题的判断是否正确。
3、对有R&D活动的机构，应重点检查“课题基本表”中R&D课题与非R&D课题的判断是否正确。
下列活动不属于R&D：
对已有产品作技术上的微小改变以及外观、色彩、样式等方面的变化；
试生产阶段的活动，如工装准备、小批量生产，试运转；常规质量控制与测试；
标准的制定和编制（注意：
标准的研究属于R&D）；
通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的现有方法对数据的常规分析；
常规的医疗保健；
常规的软件开发、系统维护和软件应用；
与专利、知识产权及许可证有关的商业、法律及管理方面的工作；
矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；
顾客调查、咨询、技术服务、销售分析及市场研究；
政策分析、评价与咨询，可行性研究；
科技信息服务，新技术与新管理方法的购买与推广活动；
农业领域里新品种的区域试验，利用现代生物技术为农民培育花卉种
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