证券从业资格证新版题库2.docx

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证券从业资格证新版题库2

1、审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

2、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，基金管理人应当公平对待A、B两只基金

5、证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

6、根据《公司法》第216条

（二）的规定：

控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

7、证券业协会（不是中国证监会）应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

8、协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

（一）不符合本规范第三十一条规定的条件；

（二）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；（三）被协会采取纪律处分未满两年；（四）未通过证券从业人员年检；（五）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（六）其他情形

9、股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。

股票承销分为代销和包销两种方式。

股票承销期不能少于十日，不能超过九十日。

10、全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是《中华人民共和国公司法》

11、证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

12、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

13、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理。

14、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为代销方式。

证券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式；证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。

15、凡是依法设立的企业都是公司错误。

公司必须是法人,这是与企业的最大区别。

公司一定是法人,而企业不一定是法人,公司是比企业要小的一个概念。

16、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

17、公司合并，应依法通知债权人。

债权人在收到通知之日起30日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

18、客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

19、收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

20、参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

21、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

22、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

23、最近三年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。

24、《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。

25、股份有限公司设立方式主要有：

①发起设立。

即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。

②募集设立。

即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。

26、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

27、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

28、董事会对股东会负责，行使下列职权：

（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；

（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少以及发行的方案；（七）制订、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）规定的其他职权。

制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案（选项）

29、公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

30、国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

31、有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人;但是，本法第五十一条另有规定的除外。

32、证券公司办理集合资产管理业务，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

33、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

34、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

35、基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

36、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。

37、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

38、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

39、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

40、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

41、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

42、操纵市场行为包括：

①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

43、证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。

发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

44、我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有独立性

45、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

46、门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

47、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，公司债券使用管理方法不需要向证券交易所报送

48、设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

49、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，

50、机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则。

51、证券经纪业务运营管理的主要内容包括。

I.账户管理（包括证券账户和资金账户管理）

II.证券委托买卖

III.清算交割

IV.投资者教育与适当性管理

52、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。

II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

IV.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息又是联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

53、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。

I.注册资本不低于1亿元人民币

III.净资本不低于5000万人民币

54、关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。

I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据

II.证券投资分析报告不得建议投资者再具体证券品种进行具体价位买卖

IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

55、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。

I.转融资余额II.转融券余量III.转融通成交数据IV.转融通费率

56、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为（）。

I.接受客户的全权委托

II.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿

III.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

IV.侵占、损害客户的合法权益。

挪用客户的资金或者证券

57、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括（）。

I.政策风险

II.市场风险

III.系统风险

IV.违约风险

58、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。

I.以个人名义从自营账户调出资金

II.以公司名义从自营账户提取现金

III.以个人名义调入资金

59、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。

II.融资专用资金账户

III.客户信用交易担保资金账户

60、《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资（）与证券公司净资本的比例作出明确的规定。

I.股票II.证券投资基金IV.固定收益类证券

61、证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有（）。

I.条件II.程序III.风险提示IV.信息披露

62、公司作出（）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的重大事件。

I.减资II.合并III.分立

63、证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）风险控制等制度。

I.投资决策II.公平交易III.会计核算

64、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行的业务在（）及会计核算上严格分离。

I.人员II.信息III.账户IV.资金

65、关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是（）。

III.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

IV.本罪的主观要件为故意

66、在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（）。

I.标的证券产生的现金红利一并予以质押

IV.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

67、下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。

II.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动

III.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

IV.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚

68、证券投资咨询人员，不得从事下列活动（）。

I.证券欺诈

II.向投资人承诺保本保收益

III.与投资人承诺赔偿投资损失

IV.为自己买卖股票

69、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF），应当符合下列（）条件。

II.平均资产规模不低于20亿元

IV.基金持有户数不少于4000户

70、集合计划销售结算资金是指（）。

I.由证券公司及其推广机构归集

II.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转

III.集合计划份额参与、退出、现金分红等

71、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I.具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

IV.财务顾问主办不少于5人

72、证券公司向客户融资，可以使用（）。

I.自有资金

III.公司贷款所得

73、根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（）。

I.未经股东大会认可，不得公开发行新股

II.对直接负责人员处于警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

III.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

74、下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。

I.委托资产只能是货币形式的资产

III.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

IV.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

75、按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指（）等情况。

I.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

II.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

III.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

IV.10%以上的证券中断交易

76、上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。

总结报告至少应包括以下（）内容。

I.本次重组的交易背景及交易进程

II.本次重组方案的主要内容

III.本次重组方案实施效果

IV.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

77、根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）证券投资咨询业务。

II.面向特定客户的

IV.以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的

78、以下证券经纪业务活动，错误的是（）。

I.挪用客户证券或资金

III.违背客户的委托

IV.接受客户的全权委托

79、证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。

II.撤销任职资格或者证券从业资格

III.给予警告

IV.并处于三万元以上十万元以下的罚款

80、证券公司在中间介绍业务中，从事期货交易的客户不得提供下列哪些服务（）。

II.代客户保管交易密码

III.代客户下达交易指令

IV.为客户从事期货交易提供融资

81、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中，错误的是（）。

III.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容

IV.绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

82、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各种投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。

I.承揽立项

II.尽职调查

III.改制辅导

IV.内部审核

83、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。

I.方式II.时间III.内容IV.对象

84、应当建立融资融劵信息共享机制的主要机构包括（）。

II.证券金融公司III.证券登记结算机构IV.证券交易所

85、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。

I.使用他人账户报价

II.与发行人或承销商串通报价

III.故意压低或抬高价格

IV.提供有效报价但未参与申购

86、保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范

II.本人及其配偶持有发行人的股份

III.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

87、《融资融劵交易风险提示书》中向客户提示的风险应包括（）。

I.政策风险II.市场风险III.系统风险IV.违约风险

88、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。

I.股票II.债券III.权证IV.证券投资基金

89、下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是（）。

I．基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任

III．依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库

90、证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定（）等。

II．自营业务规模

IV．可承受的风险限额

91、证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（）。

II．提供期货行情信息

III．协助办理开户手续

IV．提供交易设施

92、《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括（）。

I．发行人的董事

II．公司的实际控制人

III．承销商从事股票发行工作的员工

93、证券投资顾问不得通过（）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

I．广播

II．电视

III．网络

IV．报刊

94、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出现下列（）情形之一，可以向上交所申请主动中止上市。

I．上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易

III．上市公司股东大会决议公司解散

95、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。

I．证券交易所

II．期货交易所

III．证券公司

IV．保险公司

96、证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（）。

I．没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

II．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

III．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格

97、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

I．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

II．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

III．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺

IV．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作上的

98、证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括（）。

I．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复

II．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构

III．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序

IV．客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资

99、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常跌涨变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。

I．广泛性

II．价格变动性

100、上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、（）至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。

I．独立财务顾问报告

II．法律意见书

III．重组涉及的审计报告

IV．资产评估报告或者估值报告