云南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题.docx

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云南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题

2016年云南省证券从业资格考试：

债券的特征与类型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司

2.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。

A．龙债券B．亚洲债券C．欧洲债券D．外国债券

3.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司

4.基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B．考虑问题的范围相对较窄C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短

5.基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权

6.扬基债券所吸收的主要是（）。

A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金

7.优先股的优先权主要表现在__。

A．分配公司收益B．分配剩余资产C．认股权D．公司经营表决权

8.对于无面额股票而言，__，其每股价值上升。

A．公司净资产减少B．公司净资产和预期未来收益均减少C．公司净资产和预期未来收益均增加D．公司预期未来收益减少

9.根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对__按照规定的税率征收的税。

A．卖方B．买方C．卖方和买方共担D．卖方和买方分别担当

10.证券经纪商的收入来源是__。

A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利

11.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向

12.购买力风险一般可通过__来分析。

A．名义收益率B．通货膨胀率C．贴现率D．实际收益率

13.中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。

A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月

14.扬基债券所吸收的主要是__。

A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金

15.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。

A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权

16.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

17.证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。

A．时间优先B．时间优先、价格优先C．价格优先D．价格优先、时间优先

18.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。

A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场

19.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。

__A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；10

20.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A．30 B．60 C．90 D．120

21.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。

该原则是__A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则

22.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。

A．必须多于2人B．不得少于2人C．必须多于3人D．不得少于3人

23.以5元作为佣金的收取起点不适用于__。

A．上海证券交易所上市的A股B．深圳证券交易所上市的A股C．证券投资基金D．B股

24.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。

A．国债B．公司债C．转债D．股票

25.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。

A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权

26.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20B．36C．12D．40

27.对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

A．30；5%B．60；5%C．90；10%D．365；10%

28.下列属于选择性货币政策工具的是__。

A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制

29.恶性通货膨胀的年通胀率达__A．10%以下B．两位数C．三位数以上D．四位数以上

30.在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信

31.__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额

32.H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

A．40；5B．30；3C．20；3D．30；5

33.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。

A．等于B．低于C．高于D．不能确定

34.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从__选起，直到达到需要发行的数额为止。

A．高价或高利率B．低价或低利率C．高价或低利率D．低价或高利率

35.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票

36.人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素

37.股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于__。

A．投资者的风险承受能力不同B．对市场有效性的判断不同C．是否构造投资组合D．是否采取系统化的投资战略

38.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字C．预测该基金的证券投资业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字

39.采取被动管理法的组合管理者会选择__。

A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金

40.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑系统C．营业部终端处理机D．场内交易员

41.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。

（）A．2；2；100B．2；2；500C．3；3；100D．3；3；500

42.下列有关制备滴眼剂错误的是A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

43.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

44.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券B．息票累积债券C．贴现债券D．附息债券

45.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

46.深圳证券交易所配股认购于______开始，认购期为______个工作日。

__A．R；5B．R；10C．R+1；5D．R+1；10

47.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A．25%B．30%C．35%D．40%

48.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1B．2C．3D．4

49.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有__。

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

50.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖