云南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题.docx

1、云南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题2016年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 2.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是_。 A龙债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券 3.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司

2、 4.基本分析的缺点主要有_。 A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 B考虑问题的范围相对较窄 C对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D预测的时间跨度太短 5. 基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A明确责任 B权利制衡 C风险控制 D严格授权 6. 扬基债券所吸收的主要是（）。 A第三国资金 B美国资金 C国际金融机构资金 D国际资金 7. 优先股的优先权主要表现在_。 A分配公司收益 B分配剩余资产 C认股权 D公司经营表决权 8. 对于无面额股票而言，_，其每股价值上升。 A公司净资产减少 B公司净资产和预

3、期未来收益均减少 C公司净资产和预期未来收益均增加 D公司预期未来收益减少 9. 根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对_按照规定的税率征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 10. 证券经纪商的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 11. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 12. 购买力风险一般可通过_来分析。 A名义收益率 B通货膨胀率 C贴现率 D实际收益率 13. 中国结算公司发布配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则

4、的时间为_。 A2005年12月 B2004年12月 C2000年12月 D1999年12月 14. 扬基债券所吸收的主要是_。 A第三国资金 B美国资金 C国际金融机构资金 D国际资金 15. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D零值期权 16. MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。 A企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级 B现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C债务融资的税前成本比股票融资成本低 D投资者预期

5、EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 17. 证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。 A时间优先 B时间优先、价格优先 C价格优先 D价格优先、时间优先 18. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场 19. 对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。_ A连续两次；5 B连续三次；5 C连续两次；10 D连续三次；10 20. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日

6、内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30  B60  C90  D120 21. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是_ A流动性原则 B本金安全性原则 C良好市场性原则 D市场时机选择原则 22. 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员_。 A必须多于2人 B不得少于2人 C必须多于3人 D不得少于3人 23. 以5元作为佣金的收取起点不适用于_。 A上海证券交易所上市的A股 B深圳证券交易所上市的A股 C证券投资基金 DB

7、股 24. 目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。 A国债 B公司债 C转债 D股票 25. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D零值期权 26.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36 C12 D40 27.对于股东大会会议，监事会和连续_日以上单独或者合计持有公司_以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 A30；5% B60；5% C90；10% D365；10% 28.下列属于选择性货币政策工具的是_。 A法定存款准备金率 B再贴现政

8、策 C公开市场业务 D直接信用控制 29.恶性通货膨胀的年通胀率达_ A10%以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以上 30. 在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C心理偏差 D过度自信 31. _是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 A股票发行溢价 B接受的赠与 C资产增值 D因合并而接受其他公司资产净额 32. H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值的要求。 A40；5 B30；3

9、 C20；3 D30；5 33. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。 A等于 B低于 C高于 D不能确定 34. 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从_选起，直到达到需要发行的数额为止。 A高价或高利率 B低价或低利率 C高价或低利率 D低价或高利率 35. 美国的证券市场是从买卖_开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 36. 人们的金融产品选择依赖的_，主要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素 B内在因素 C个人因素 D社会因素 37.

10、 股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于_。 A投资者的风险承受能力不同 B对市场有效性的判断不同 C是否构造投资组合 D是否采取系统化的投资战略 38. 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 39. 采取被动管理法的组合管理者会选择_。 A市场指数基金 B对冲基金 C货币市场基金 D国际型基金 40. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑系统 C营业部终端处理机 D场内交易员 41. 证券投资咨询

11、机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有_年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近_年每年财务顾问业务收入不低于_万元。（） A2；2；100 B2；2；500 C3；3；100 D3；3；500 42. 下列有关制备滴眼剂错误的是 A可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器 B对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备 D用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E洗眼剂按注射剂工艺进行制备 43. 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。 A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证

12、管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 44. 在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。 A公募债券 B息票累积债券 C贴现债券 D附息债券 45. 在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是_。 A当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 BMA在股价走势中起支撑线和压力线的作用 CMA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势 D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号 46. 深圳证券交易所配股认购

13、于_开始，认购期为_个工作日。_ AR；5 BR；10 CR+1；5 DR+1；10 47. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A25% B30% C35% D40% 48. 现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 49. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有_。 A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% 50. 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。 A委托代理 B证券托管 C证券存管 D委托买卖