项目课题验收.docx
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项目课题验收
附件2-5：
国家科技支撑计划课题验收申请表
课题编号
课题名称
承担单位
起止时间
申请验收时间
联系人
电话
提供验收的技术文件清单
申请验收
单位意见
盖章
年月日
附件2-5-1：
密级：
国家科技支撑计划
课题执行情况验收自评价报告
（格式）
课题编号：
课题名称：
起止时间：
课题承担单位（盖章）：
申请验收时间：
国家科技支撑计划课题验收信息表
课题编号
课题名称
承担单位
课题负责人
姓名
学历
职称
联系电话
工作单位
E-mail
通讯地址
邮编
结题形式
1．验收2．总结3．终止4．撤销
完成情况
1．达到预期指标2．超过预期指标3．未达到预期指标
主持验收单位
验收委员会主任
姓名
职称
工作单位
实际参加
研究人员
总数
人
其中：
高级职称
人
初级职称
人
中级职称
人
其他人员
人
投入研究的工作量：
人月
培养人才
取得博士学位人
取得硕士学位人
项目已取得的成果
新产品（或农业新品种）、新材料、新工艺、新装置、计算机软件等项
发表科技论文篇，其中向国外发表篇；出版科技著作部万字。
申请国内专利项，其中申请发明专利项；
申请国外专利项，其中申请发明专利项。
获得国内专利授权项，其中获得国内发明专利授权项；
获得国外授权专利项，其中获得国外发明专利授权项。
研制技术标准：
国际标准项，国家标准项，行业标准项
完成技术标准：
国际标准项，国家标准项，行业标准项
成果应用数项；成果转让数项，成果转让获得收入万元。
获得国家科技奖励项，获得省部级科技奖励项。
经费情况
总经费：
万元；其中，支撑计划拨款：
万元。
主要内容
一、课题的目标、任务及主要考核指标
二、课题执行情况评价
1．课题目标、任务完成情况
2．课题取得的成果及创新性（解决的关键技术问题、取得的重大科技成果，与国际国内同类技术或产品的技术、经济和环保指标的比较；取得专利、软件著作权等知识产权情况，技术标准情况，新产品、新品种取得的市场准入情况，以及相关知识产权和成果的权益归属；建成的试验基地、中试线、生产线等情况；人才队伍建设情况等。
）
三、成果转化、产业化情况以及所取得的直接效益和间接效益，成果推广应用前景的评价（通过成果转化或技术转让直接获得的经济收益；通过新产品、改进原有工艺而产生的产量或销售增长；在国家重大工程建设或重大装备开发中发挥的作用；对促进相关产业发展、区域发展，或社会发展发挥的作用；对节约能源、资源和保护环境的作用；对提升企业技术创新能力和国际市场竞争力的作用等。
）
四、计划制定、课题设置的科学性和合理性的后评估
五、经费决算和经费使用评价
六、组织管理经验（侧重评价科技工作面向经济、社会发展、成果转化及产业化的经验，产学研联合机制与模式等。
）
七、存在问题及对策
八、附件：
1．课题经费决算表
2．课题经费财务审计报告（复印件）
3．课题试验基地、中试线、示范点等一览表
4．取得专利、软件、农林新品种、新药等知识产权证书或受理文件（清单及复印件）
5．技术标准备案文件（清单及复印件）
6．材料、产品检验或测试报告（复印件）
7．成果评价证书、科技成果登记表（成果清单及复印件）
8．获得省部级以上科技奖励证书（清单及复印件）
9．发表专著、论文清单
10．技术转让证明文件（复印件）
11．用户意见书（复印件）
12．课题任务书（复印件）
附件2-5-2
国家科技支撑计划课题经费决算表
课题编号
承担单位
课题名称
收入
支出
科目
预算数
（万元）
实际数
（万元）
科目
金额
（万元）
其中:
国家科技支撑计划拨款
合计
合计
国家科技支撑
计划拨款
1．设备费
国家其他拨款
（1）购置设备费
部门拨款
（2）试制设备费
地方拨款
（3）设备改造与租赁费
单位自筹
2.材料费
其他
3.测试化验加工费
4.燃料动力费
5．差旅费
6．会议费
7．国际合作与交流费
8．出版/文献/信息传播/知识产权事务费
9．劳务费
10．专家咨询费
11．管理费
12．
13．
承担单位负责人（签字）：
财务负责人（签字）：
年月日
（公章）
附件2-5-3
国家科技支撑计划课题试验基地、中试线、示范点等一览表
序号
试验基地、中试线及示范点名称、地点
规模、任务
所属单位及通信地址、邮政编码
附件3：
项目财务验收申请材料清单
请准备下述材料以备项目验收专家组审核（按课题单独成册）
1、国家科技支撑计划财务验收情况汇总表
2、课题财务验收意见以及财务验收专家组名单
3、课题财务审计报告
4、课题财务验收申请报告
5、课题预算书
6、课题整改报告以及需提交的补充说明
7、课题结余资金使用情况说明
8、其他需要提供专家组确认的材料
附件3-1：
国家科技支撑计划财务验收情况汇总表
国家科技支撑计划财务验收情况汇总表
项目编号：
项目名称：
项目组织单位：
序号
课题编号
课题名称
课题负责人
课题财务负责人
总经费
专项经费
财务验收意见
得分
净结余金额
备注
填表说明：
1、财务验收意见：
通过财务验收；整改后通过财务验收；不通过财务验收
2、净结余金额：
专项经费如有净结余，填写金额。
3、备注：
对于需要整改的课题，填写整改意见。
项目组织单位（章）
年月日
附件3-2：
课题财务验收意见以及财务验收专家组名单
国家科技支撑计划课题财务验收意见表
项目名称
课题名称
课题编号
课题依托单位
一、评分表
考核指标
考核内容
指标评分档次及范围
评分
很差
较差
一般
较好
很好
管理的规范性
①单位科技经费管理制度完善，课题经费单独核算，专款专用；
②账表一致，财务验收报告依据账面记录编制，客观反映课题经费支出情况。
0~10
11~15
16~20
21~23
24~25
专项经费拨付及使用情况
①预算没有用于经费管理办法不允许支出的范围（包括罚款、捐款、赞助、投资及国家禁止的其它支出）；
②各项支出符合经费管理办法的规定，没有截留、挤占、挪用专项经费的情况，及时、足额按预算外拨经费；
③合理安排使用课题经费，没有挥霍浪费的行为；
④依托单位在预算经费使用上没有其它违反《管理办法》与财经纪律的行为。
0~8
9~12
13~16
17~18
19~20
配套经费拨付及使用情况
①配套经费及时、足额到位；
②依托单位按预算使用配套经费。
0~2
3~4
5~6
7~8
9~10
预算执行情况
①各预算科目支出按批准的预算执行，预算调整履行规定的程序。
②设备购置全部为计划内添置，如为计划外添置，添置理由充分。
0~10
11~15
16~20
21~23
24~25
结余经费的金额及形成原因
经费结余的金额及形成原因。
0~2
3~4
5~6
7~8
9~10
固定资产管理
课题固定资产管理、使用符合经费管理办法的规定。
0~2
3~4
5~6
7~8
9~10
总分
说明：
1.指标评分时，应符合各档的评分范围并取整数。
2.文字评价意见应该与评分情况一致。
二、财务验收意见
财务验收意见包括以下三方面内容：
（1）根据课题财务审计情况和过程管理中掌握的情况，围绕财务验收评审指标（对课题预算管理的规范性、专项经费拨付及使用情况、配套经费拨付及使用情况、预算科目执行情况、结余经费的金额及形成原因、固定资产管理）进行评价。
（2）课题经费管理和使用中存在的问题，以及整改意见和建议。
（3）课题财务验收结论，以及净结余经费金额。
财务验收结论：
□1通过财务验收
□2存在问题需要整改
□3不通过财务验收
国家科技支撑计划课题财务验收专家名单
（课题编号和课题名称）
专家组名单
序号
姓名
工作单位
专业
职务/职称
备注
附件3-3：
课题财务审计报告
（封皮格式）
关于××年立项的××课题（××计划）结题财务验收审计报告
被审项目编码：
（没有项目编码的可以不填）
被审计项目名称：
（没有项目名称的可以不填）
被审课题编码：
被审计课题名称：
被审计课题承担单位：
××××会计师事务所
××年××月
（内容格式）
审计报告
审计报告文号
××××××：
（抬头谁委托写谁，如果课题财务验收审计工作是课题承担单位委托抬头写该单位名称，如果是科技部科研条件与财务司委托写科技部科研条件与财务司）
说明委托审计情况……。
具体审计情况如下：
一、课题基本情况
1．课题承担单位基本情况
简要说明课题承担单位情况及主管部门。
如果承担单位在课题研究期间发生合并或撤销等机构变化的情况也要说明。
（此部分不用说得太细）
2．课题立项基本情况
简要说明课题基本情况，包括课题名称、课题编号、课题起止时间、课题负责人及主要研究人员等。
3．课题实施情况
简要说明课题进展情况，如有承担单位或课题负责人发生变化等情况需要做出说明。
4．课题产业化现状及趋势
简要说明现状和趋势。
5．单位内部财务管理制度建设及执行情况
简要说明单位层次的主要财务管理制度、核算模式、支出审批权限等，财务部门人员基本情况（人数及职称）。
单位对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对单位财务工作特点制定内部财务管理制度情况，以及单位内部控制制度建设情况等，具体列出为承担的科技计划课题制订的管理制度。
单位对科技经费会计核算情况。
包括单独核算情况，会计科目设置规范性，核算内容和财务报告信息的真实、准确和完整性，经费开支审批程序和手续的完备性，以及相关财务档案资料保存管理情况等。
单位资产基本管理制度及执行情况。
执行政府采购的情况。
二、课题预算安排及执行情况
1．专项经费预算安排情况
说明下达预算的文件号，安排预算情况，有无调整情况（说明自行调整还是经科技部批准）。
2．专项经费到位情况
说明财政专项资金拨入的总额、每次拨款具体时间及金额、拨入单位等具体情况，需说明是否与预算一致。
3．专项经费拨付情况
说明专项资金到位后，由依托单位向协作单位或合作单位下拨经费的时间、数额、拨入单位名称、单位性质；有批准预算的要说明专项经费是否按批准预算足额、及时下拨；如有调整，说明专项经费调整情况及原因、是否已经报批科技部等有关情况。
对于依托单位向合同任务书规定以外的单位拨付研究工作专项资金的属于外协资金，说明外协的经费拨出情况，要说明外协经费中的具体支出内容。
4．专项经费使用情况
（1）课题经费累计支出使用情况；
（2）审计支出认定情况。
要说明支出具体内容，并分别与预算和单位实际支出账表对比，如有差异要披露；
（3）仪器设备购置、使用及管理情况。
要与预算批复的设备购置对比，如有差异要说明原因。
5．专项经费结余情况
课题经费在课题结题财务验收申请日之前账面结余的金额及形成原因，说明课题经费在课题结题财务验收申请日以后发生的费用支出，说明根据协议或合同等应付未付款项金额及使用计划（须经单位和课题负责人签章确认的证明材料），说明单位对净结余资金的预计数。
财政专项资金净结余=批准专项经费预算－课题结题财务验收申请日之前发生的专项经费支出－课题结题财务验收申请日后发生的专项经费支出－应付未付款项。
6．自筹经费预算安排情况
7．自筹经费到位情况
说明配套经费的到位金额、构成及使用情况，并提供相应证明材料。
如无法准确审计与描述，要解释原因。
8．自筹经费使用情况
9．自筹经费结余情况
三、课题经费管理和使用中存在的主要问题及建议
逐项列示审计过程中发现的问题，引用有关制度规定，并提出审计建议。
四、审计意见（综合评价）
提出本次审计内容与活动的总体审计意见（结论）。
五、其他需要说明的事项
会计师事务所就课题结题财务验收审计过程中发现的问题，要与课题承担单位进行充分的沟通，交换审计意见。
对于审计发现后，课题承担单位能够按照审计要求自行纠正的问题，会计师事务所可在审计报告中“其他需要说明的事项”中予以纰漏，不作为审计问题反映。
附件3-4：
课题财务验收申请报告
国家科技计划课题财务验收申请报告
计划名称：
项目编号：
项目名称：
课题编号：
课题名称：
课题承担单位（公章）：
课题负责人（签章）：
课题承担单位财务部门负责人（签章）：
课题起止时间：
20年月至20年月
年月日
承诺书
本课题财务验收申请报告，是课题负责人会同课题承担单位财务部门，在认真清理账目，核实拨款与支出数，正确计算课题实际成本的基础上完成的。
本单位法定代表人、财务部门负责人、本课题负责人保证自查报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。
法定代表人（签章）：
年月日
财务部门负责人（签章）：
年月日
课题负责人（签章）：
年月日
国家科技计划课题财务验收申请报告编写提纲
1．课题专项经费实际到位情况、使用情况，以及未能按预算执行的情况及原因；课题执行过程中发生的预算调整及报批情况。
2．课题对外拨付经费情况，预算外外拨经费情况及原因说明。
外拨经费工作协议、外拨经费银行汇款单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。
3．设备购置情况，劳务费、专家咨询费的审核和发放情况。
设备明细账（单价５万元以上）、劳务费和专家咨询费发放签收单作为报告附件，并加盖单位财务专用章。
4．课题自筹经费实际到位情况，若自筹经费未能及时到位说明原因。
自筹经费银行进账单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。
5．课题经费账面结余的金额及形成原因，应付未付款项金额及使用计划，净结余金额。
6．课题承担单位制定国家科技计划专项经费管理相关规章制度情况，包括经费是否单独核算，账目设置及管理等。
单位制定的相关规章制度纸质材料作为报告附件。
7．课题执行过程中预算执行及经费管理遇到的问题、采取的措施及相关建议。
国家科技计划课题经费支出情况表
表1
课题编号：
课题名称：
金额单位：
万元
行次
项目
批准预算数
实际发生数
结余数
专项经费
自筹经费
合计
专项经费
自筹经费
合计
专项经费
自筹经费
合计
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
（8）
（9）
（10）
1
一、经费支出
2
1、设备费
3
（1）购置设备费
*
*
*
*
*
*
4
（2）试制设备费
*
*
*
*
*
*
5
（3）设备改造与租赁费
*
*
*
*
*
*
6
2、材料费
7
3、测试化验加工费
8
4、燃料动力费
9
5、差旅费
10
6、会议费
11
7、国际合作与交流费
国家科技计划课题经费支出情况表（续）
续表1
课题编号：
课题名称：
金额单位：
万元
行次
项目
批准预算数
实际发生数
结余数
专项经费
自筹经费
合计
专项经费
自筹经费
合计
专项经费
自筹经费
合计
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
（8）
（9）
（10）
15
8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费
16
9、劳务费
17
10、专家咨询费
15
11、管理费
16
12、其他费用
17
二、经费来源
18
1、申请从专项经费获得的资助
19
2、自筹经费来源
20
（1）其他财政拨款
*
*
*
21
（2）单位自有货币资金
*
*
*
22
（3）其他资金
*
*
*
国家科技计划课题经费对外拨付明细表
表2
课题编号：
课题名称：
金额单位：
万元
填表说明：
1、该表填报内容为课题第一承担单位实际发生的课题研究经费外拨情况。
2、是否为预算内单位：
如果是预算内单位，填“Y”，如果是预算外单位，此列填“N”。
序号
单位名称
组织机构代码
批准预算数
实际累计拨付数
验收后拨付数
备注
是否为预算内单位
专项经费
自筹经费
合计
专项经费
自筹经费
合计
专项经费
自筹经费
合计
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
（8）
（9）
（10）
（11）
（12）
（13）
累计
国家科技计划课题固定资产——仪器设备明细表
表3
课题编号：
课题名称：
金额单位：
万元
填表说明：
1、单价5万元以上设备需详细列示每台设备的情况，单价5万元以下设备只需填写合计数；
2、设备编码：
按照“附录.科学仪器设备分类编码表”填写，若分类编码表内没有包括的仪器设备，填写4个“0”作为特定设备的编码；
3、设备来源：
分为A、购置；B、试制；C、无偿调入；D、捐赠或其它；
4、安置单位：
指对资产具有使用、管理权的资产安置单位，表示资产目前所在或被管辖的单位；
5、是否为预算内设备：
如果是预算内设备，填“Y”，如果是预算外设备，此列填“N”。
序号
设备编码
设备名称
设备型号
主要性能指标
设备生产国别及厂家
单价（元/台件）
数量
（台件）
总价
从专项经费列支数
资产登记卡号
购买
日期
安置
单位
是否为预算内设备
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
（8）
（9）
（10）
（11）
（12）
（13）
单价5万元以上设备合计
／
／
／
／
／
／
／
／
单价5万元以下设备
／
／
／
／
／
／
／
／
累计
／
／
／
／
／
／
／
／
注：
本表（8）列＝本表（6）列×本表（7）列／10000；
本表（8）列累计数=表1（10）列相关数字；
本表（9）列累计数＝表1（8）列相关数字。
国家科技计划课题参加人员基本情况表
表4
课题编号：
课题名称：
填表说明：
1、职称分类：
A、正高级B、副高级C、中级D、初级E、其他；
2、人员分类代码：
A、课题负责人B、课题骨干C、其他研究人员；
3、是否有工资性收入：
Y、是N、否；
4、课题固定研究人员需填写人员明细。
序号
姓名
身份证号码
工作单位
技术职称
投入本课题的全时工作时间（人月）
是否有工资性收入
人员分类
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
固定研究人员合计
／
/
流动人员或临时聘用人员合计
／
/
累计
／
/
升级会员 