上半年贵州证券从业资格证券市场证券资产管理业务试题.docx
《上半年贵州证券从业资格证券市场证券资产管理业务试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年贵州证券从业资格证券市场证券资产管理业务试题.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
上半年贵州证券从业资格证券市场证券资产管理业务试题
上半年贵州证券从业资格《证券市场》：
证券资产管理业务试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当前国内货币市场基金可以进行投资金融工具不涉及__。
A．钞票
B．可转换债券
C．期限在1年以内（含1年）中央银行票据
D．剩余期限在397天以内（含397天）资产支持证券
2、公开发行证券公司信息披露规范不涉及（）。
A．编报规则
B．内容与格式准则
C．规范问答
D．信息披露原则
3、普通来讲，产品__可以通过专有技术、优惠原材料、低廉劳动力、科学管理、发达营销网络等实现。
A．技术优势
B．规模经济
C．成本优势
D．规模效益
4、全国银行间市场买断式回购以__。
A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算
5、保荐机构与发行人订立保荐合同后应当在__内报有关机构备案。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．5日
D．10日
6、某投资者于6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票交收于__办理。
A．6月22日
B．6月23日
C．6月24日
D．6月25日
7、MM理论应用品有严格假设条件，其中不涉及（）。
A．公司经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相似经营风险公司处在同类风险级别
B．当前和将来投资者对公司将来EBIT预计完全相似，即投资者对公司将来收益和这些收益风险预期是相等
C．债务融资税前成本比股票融资成本低
D．投资者预期EBIT固定不变，即公司增长率为零，所有钞票流量都是固定年金
8、依照中华人民共和国证监会于4月4日发布《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务营业收入比重不不大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其她业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相相应行业类别；否则，将其划为综合类。
A．25%
B．30%
C．33%
D．49%
9、股份有限公司发行境内上市外资股普通采用（）方式。
A．某些向原社会公众股股东优先配售，剩余某些网上定价
B．配售
C．向机构投资者发行
D．网上定价发行
10、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行债券是__。
A．国际债券
B．亚洲债券
C．金融债券
D．欧洲债券
11、从总体而言，金融期权标物与金融期货标物相比要__。
A．少
B．多
C．相等
D．无法比较
12、在要约收购中，收购人以钞票进行支付，应当在作出提示性公示同步，将不少于收购总金额__履约保证金存储在证券登记结算机构指定银行账户，并办理冻结手续。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
13、下列关于股票性质描述，对的是__。
A．股票是设权证券
B．股票所代表权利本来不存在
C．股票只是把已存在权利体现为证券形式
D．股票所代表权利发生是以股票制作和存在为条件
14、当前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销
B．代销
C．公开招标
D．行政分派
15、__给出了基金经理人绝对体现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩体现优劣。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简朴（净值）收益率
16、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100
17、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。
A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议她们买卖证券
D．可以将信息提供应媒体，以保证信息披露公正性
18、关于净经营收入理论，下列说法不对的是__。
A．该理论假定，不论公司财务杠杆多大，债务融资成本和公司融资总成本是不变
B．公司增长债务融资时，股票融资成本上升因素在于股票融资增长会由于额外负债增长，使公司风险增大，促使股东规定更高回报
C．公司可以通过增长成本较低负债融资而抵消成本较高股权融资影响，以减少融资成本和风险
D．融资总成本随融资构造变化而变化
19、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金__凭证。
A．转证权
B．债权债务
C．权利义务
D．所有权、使用权
20、______是由股票上涨家数和下降家数差额，推断股票市场多空双方力量对比，进而判断出股票市场实际状况。
__
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．WMS
21、发行人向单个客户销售比例__，应披露其名称及销售比例。
A．超过总额10%
B．超过总额20%或严重依赖于少数客户
C．超过总额30%或严重依赖于少数客户
D．超过总额50%或严重依赖于少数客户
22、存在（）情形证券公司不具备申请基金代销业务资格。
A．近来2年没有挪用客户资产等损害客户利益行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中华人民共和国证监会规定
C．近来3年内因违法违规行为受到行政惩罚
D．没有发生诉讼、仲裁等其她重大事项
23、证券投资目是__
A．收益最大化
B．风险最小化
C．证券投资净效用最大化
D．收益率最大化和风险最小化
24、下列关于地方政府债券阐述，错误是（）。
A．地方政府债券普通可以分为普通债券和专项债券
B．收益债券是指地方政府为缓和资金紧张或解决暂时经费局限性而发行债券
C．专项债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
25、下列对指数基金结识对的是__。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金投资非常分散，可以完全消除投资组合系统风险
C．对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是她们避险套利重要工具
D．指数基金是20世纪90年代以来浮现新基金品种
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、进行战略投资外国投资者，其境外实有资产总额应不低于______亿美元或管理境外实有资产总额应不低于______亿美元。
（）
A．1；3
B．1；5
C．2；3
D．2；5
2、下列关于金融衍生工具产生和发展描述对的是__。
A．金融衍生工具产生最基本因素是金融机构利润驱动
B．20世纪80年代以来金融自由化进一步推动了金融衍生工具发展
C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展又一重要因素
D．避险为金融衍生工具产生与发展提供了物质基本与手段
3、上海证券交易所国债买断式回购交易券种和回购期限由__拟定。
A．上海证券交易所
B．中华人民共和国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心
4、设立集合资产管理筹划，办理集合资产管理业务，应当符合规定涉及__。
A．近来一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形
B．具备健全法人治理构造，具备完善内部控制和风险管理制度
C．设立限定性集合资产管理筹划净资本不低于人民币5亿元
D．设立非限定性集合资产管理筹划净资本不低于人民币3亿元
5、深圳中小公司板块是主板市场构成某些，但在与主板市场关系上实行（）。
A．指数独立
B．监察独立
C．代码独立
D．运营独立
6、中华人民共和国证监会收到申请文献后，在__个工作日内作出与否受理决定。
A．2
B．3
C．4
D．5
7、外汇期货又称为__。
A．货币期货
B．利率期货
C．汇率期货
D．债券期货
8、技术分析运用过去和当前成交量和成交价资料来分析预测市场将来走势工具重要有__。
A．图形分析
B．财务分析
C．产品技术分析
D．指标分析
9、如果市场不是有效，基金管理人会__。
A．买入价值低估股票，卖出价值高估股票
B．买入价值低估股票和价值高估股票
C．卖出价值低估股票和价值高估股票
D．卖出价值低估股票，买入价值高估股票
10、在证券经纪关系中，客户是__。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
11、影响各类资产风险收益状况以及有关关系资我市场环境因素有__。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
D．投资者年龄或投资周期
12、契约型与公司型基金不同点重要体当前__。
A．法律根据
B．设立目
C．当事人角色
D．组织形态
13、某有限责任公司注册资本为人民币万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律容许其折合股份总额应为人民币__亿元。
A．0.2
B．1
C．1.5
D．2
14、A公司每股股息为0.8元，预期此后每股股息将以每年10%速度稳定增长。
当前无风险利率为0.035，市场组合风险溢价为0.07，A公司股票β值为1.5。
如下说法对的有__。
A．A公司必要收益率为0.14
B．A公司预期收益率为0.12
C．A公司当前合理价格为15元
D．A公司当前合理价格为20元
15、如下属于国内金融证券是__。
A．混合资本债券
B．商业银行次级债券
C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券
16、按证券发行主体不同，有价证券可分为__。
A．股票、债券
B．公募证券、私募证券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券
17、有偏预期理论以为远期利率应当是预期将来利率__。
A．与流动性风险补偿累加
B．与流动性风险补偿差额
C．与购买力风险补偿累加
D．与购买力风险补偿差额
18、下列关于基金估值程序表述对的是__。
A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当天基金份额总额数量计算
B．基金寻常估值由基金管理人进行
C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发给基金托管人
D．基金托管人按基金合同规定估值办法、时间、程序对估值成果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
19、既可以发行股票，又可以发行债券经济主体是（）。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．股份责任公司
D．合伙制公司
20、关于从事证券业务资产评估机构，下列说法对的有__。
A．评估机构实有资本不得少于50万元人民币
B．风险准备金不得少于5万元人民币
C．自获得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%风险准备金
D．对同一股票公开发行、上市交易公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担
21、__以为，当公司100%债券进行融资时，公司市场价值会达到最大。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．老式折中理论
D．净经营理论
22、赎回费率不得超过基金份额赎回金额__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
23、《注册会计师执业证券期货有关业务允许证管理规定》对于注册会计师申请证券允许证规定，应当符合条件涉及__。
A．所在会计师事务所已获得证券允许证或者符合本规定第六条所规定条件并已提出申请
B．具备证券、期货有关业务资格考试合格证书
C．获得注册会计师证书5年以上
D．不超过65周岁
24、__是基金投资运作详细执行部门，负责组织、制定和执行交易筹划
A．交易部
B．投资部
C．研究部
D．市场部
25、在期权有效期内基本资产产生收益将使__。
A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
升级会员 