上半年贵州证券从业资格证券市场证券资产管理业务试题.docx

1、上半年贵州证券从业资格证券市场证券资产管理业务试题上半年贵州证券从业资格证券市场：证券资产管理业务试题一、单项选取题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当前国内货币市场基金可以进行投资金融工具不涉及_。A钞票B可转换债券C期限在1年以内(含1年)中央银行票据D剩余期限在397天以内(含397天)资产支持证券 2、公开发行证券公司信息披露规范不涉及（）。A编报规则B内容与格式准则C规范问答D信息披露原则3、普通来讲，产品_可以通过专有技术、优惠原材料、低廉劳动力、科学管理、发达营销网络等实现。A技术优势B规模经济C成本优势D规模效益 4、全国银行间市场买断式回购以_

2、。A全价交易、全价结算B净价交易、净价结算C净价交易、全价结算D全价交易、净价结算5、保荐机构与发行人订立保荐合同后应当在_内报有关机构备案。A5个工作日B10个工作日C5日D10日 6、某投资者于6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票交收于_办理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日 7、MM理论应用品有严格假设条件，其中不涉及（）。A公司经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相似经营风险公司处在同类风险级别B当前和将来投资者对公司将来EBIT预计完全相似，即投资者对公司将来收益和这些收益风险预期是相等C债务融资税前成本比股票融资成本低D

3、投资者预期EBIT固定不变，即公司增长率为零，所有钞票流量都是固定年金 8、依照中华人民共和国证监会于4月4日发布上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务营业收入比重不不大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其她业务收入比重均高出_，则将该公司划入此类业务相相应行业类别；否则，将其划为综合类。A25%B30%C33%D49% 9、股份有限公司发行境内上市外资股普通采用（）方式。A某些向原社会公众股股东优先配售，剩余某些网上定价B配售C向机构投资者发行D网上定价发行 10、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行债券是_。A国际债券B亚洲债券C金融债券D欧洲债券11、

4、从总体而言，金融期权标物与金融期货标物相比要_。A少B多C相等D无法比较 12、在要约收购中，收购人以钞票进行支付，应当在作出提示性公示同步，将不少于收购总金额_履约保证金存储在证券登记结算机构指定银行账户，并办理冻结手续。A10%B15%C20%D25% 13、下列关于股票性质描述，对的是_。A股票是设权证券B股票所代表权利本来不存在C股票只是把已存在权利体现为证券形式D股票所代表权利发生是以股票制作和存在为条件14、当前，凭证式国债发行完全采用_方式。A承购包销B代销C公开招标D行政分派 15、_给出了基金经理人绝对体现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩体现优劣。A算术平均收益率B几何

5、平均收益率C时间加权收益率D简朴(净值)收益率 16、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。A5B25C50D100 17、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当_。A履行保密义务B可以传递给委托单位C不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议她们买卖证券D可以将信息提供应媒体，以保证信息披露公正性 18、关于净经营收入理论，下列说法不对的是_。A该理论假定，不论公司财务杠杆多大，债务融资成本和公司融资总成本是不变B公司增长债务融资时，股票融资成本上升因素在于股票融资增长会由于额外负债增长，使公司风险增大，促使股东规定更高回报C公司可以通过增

6、长成本较低负债融资而抵消成本较高股权融资影响，以减少融资成本和风险D融资总成本随融资构造变化而变化 19、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金_凭证。A转证权B债权债务C权利义务D所有权、使用权 20、_是由股票上涨家数和下降家数差额，推断股票市场多空双方力量对比，进而判断出股票市场实际状况。_AADLBADRCOBOSDWMS 21、发行人向单个客户销售比例_，应披露其名称及销售比例。A超过总额10%B超过总额20%或严重依赖于少数客户C超过总额30%或严重依赖于少数客户D超过总额50%或严重依赖于少数客户 22、存在（

7、）情形证券公司不具备申请基金代销业务资格。A近来2年没有挪用客户资产等损害客户利益行为B净资本等财务风险监控指标符合中华人民共和国证监会规定C近来3年内因违法违规行为受到行政惩罚D没有发生诉讼、仲裁等其她重大事项23、证券投资目是_A收益最大化B风险最小化C证券投资净效用最大化D收益率最大化和风险最小化 24、下列关于地方政府债券阐述，错误是（）。A地方政府债券普通可以分为普通债券和专项债券B收益债券是指地方政府为缓和资金紧张或解决暂时经费局限性而发行债券C专项债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债&

8、rdquo;或“地方债”25、下列对指数基金结识对的是_。A投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B由于指数基金投资非常分散，可以完全消除投资组合系统风险C对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是她们避险套利重要工具D指数基金是20世纪90年代以来浮现新基金品种二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、进行战略投资外国投资者，其境外实有资产总额应不低于_亿美元或管理境外实有资产总额应不低于_亿美元。（）A1；3B1；5C2；3D2；5

9、 2、下列关于金融衍生工具产生和发展描述对的是_。A金融衍生工具产生最基本因素是金融机构利润驱动B20世纪80年代以来金融自由化进一步推动了金融衍生工具发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展又一重要因素D避险为金融衍生工具产生与发展提供了物质基本与手段3、上海证券交易所国债买断式回购交易券种和回购期限由_拟定。A上海证券交易所B中华人民共和国人民银行C交易双方协商D同业中心 4、设立集合资产管理筹划，办理集合资产管理业务，应当符合规定涉及_。A近来一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形B具备健全法人治理构造，具备完善内部控制和风险管理制度C设立限定性集合资产管理筹划净资本不低于人民

10、币5亿元D设立非限定性集合资产管理筹划净资本不低于人民币3亿元5、深圳中小公司板块是主板市场构成某些，但在与主板市场关系上实行（）。A指数独立B监察独立C代码独立D运营独立 6、中华人民共和国证监会收到申请文献后，在_个工作日内作出与否受理决定。A2B3C4D5 7、外汇期货又称为_。A货币期货B利率期货C汇率期货D债券期货 8、技术分析运用过去和当前成交量和成交价资料来分析预测市场将来走势工具重要有_。A图形分析B财务分析C产品技术分析D指标分析 9、如果市场不是有效，基金管理人会_。A买入价值低估股票，卖出价值高估股票B买入价值低估股票和价值高估股票C卖出价值低估股票和价值高估股票D卖出价

11、值低估股票，买入价值高估股票 10、在证券经纪关系中，客户是_。A委托人B受托人C授权人D代理人11、影响各类资产风险收益状况以及有关关系资我市场环境因素有_。A国际经济形势B国内经济状况与发展动向C通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D投资者年龄或投资周期 12、契约型与公司型基金不同点重要体当前_。A法律根据B设立目C当事人角色D组织形态 13、某有限责任公司注册资本为人民币万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律容许其折合股份总额应为人民币_亿元。A0.2B1C1.5D214、A公司每股股息为0.8元，预期此后每股股息将以每年10%速度稳定增长。当前无风险利

12、率为0.035，市场组合风险溢价为0.07，A公司股票值为1.5。如下说法对的有_。AA公司必要收益率为0.14BA公司预期收益率为0.12CA公司当前合理价格为15元DA公司当前合理价格为20元 15、如下属于国内金融证券是_。A混合资本债券B商业银行次级债券C证券公司债券D证券公司短期融资债券 16、按证券发行主体不同，有价证券可分为_。A股票、债券B公募证券、私募证券C上市证券、非上市证券D政府证券、政府机构证券、公司证券 17、有偏预期理论以为远期利率应当是预期将来利率_。A与流动性风险补偿累加B与流动性风险补偿差额C与购买力风险补偿累加D与购买力风险补偿差额 18、下列关于基金估值程

13、序表述对的是_。A基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当天基金份额总额数量计算B基金寻常估值由基金管理人进行C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发给基金托管人D基金托管人按基金合同规定估值办法、时间、程序对估值成果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人 19、既可以发行股票，又可以发行债券经济主体是（）。A股份有限公司B有限责任公司C股份责任公司D合伙制公司 20、关于从事证券业务资产评估机构，下列说法对的有_。A评估机构实有资本不得少于50万元人民币B风险准备金不得少于5万元人民币C自获得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%

14、风险准备金D对同一股票公开发行、上市交易公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担 21、_以为，当公司100%债券进行融资时，公司市场价值会达到最大。A净收入理论B净经营收入理论C老式折中理论D净经营理论 22、赎回费率不得超过基金份额赎回金额_。A1%B2%C3%D5%23、注册会计师执业证券期货有关业务允许证管理规定对于注册会计师申请证券允许证规定，应当符合条件涉及_。A所在会计师事务所已获得证券允许证或者符合本规定第六条所规定条件并已提出申请B具备证券、期货有关业务资格考试合格证书C获得注册会计师证书5年以上D不超过65周岁 24、_是基金投资运作详细执行部门，负责组织、制定和执行交易筹划A交易部B投资部C研究部D市场部25、在期权有效期内基本资产产生收益将使_。A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降