附表私募基金投资者适当性管理表格大全.docx
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附表私募基金投资者适当性管理表格大全
附表1-1：
投资者基本信息表（自然人）2
附表1-2：
投资者基本信息表（机构）3
附表1-3：
投资者基本信息表（产品）5
附表2：
专业投资者申请书7
附表3-1：
10
投资者风险测评问卷10
附表3-2：
14
投资者风险测评问卷14
附表4：
基金产品或者服务风险等级划分参考标准20
附表5-1：
投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函21
附表5-2：
投资者风险测评问卷评分表24
附表5-3：
投资者风险测评问卷评分表24
附表5-4：
普通投资者风险承受能等级力与产品风险等级匹配表25
附表6：
风险不匹配警示函及投资者确认书26
附表7-1：
投资者转化表（专业转普通）28
附表7-2：
投资者转化表（普通转专业）29
附表8：
31
附表9：
32
附表10：
39
附表1-1：
投资者基本信息表（自然人）
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
国籍
职业
职务
联系方式
座机
移动电话
邮编
电子邮箱
住址
资产规模
金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人
年均收入不低于50万元人民币
□是
□否
个人投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人
民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人
民币50万元
□是
□否
投资经历
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资
经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险
管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证
券提货投资者适当性管理办法》第八条第
（一）款所规
定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证
的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
是否有不良诚信记录
本人（），他人（）请说明：
否（）,是（）请说明：
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：
月日
注：
投资者应当对所填资料的真实性、有效性、完整性负责。
经办人签章：
复核人签章：
募集机构盖章：
月日
附表1-2：
投资者基本信息表（机构）
机构名称
机构类型
机构证件类型
机构证件
编号
有效期
机构资质
证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际
控制人
法定代表或负责人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效
期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
指定授权
经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效
期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构关系
是否为下
列机构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第
（一）
款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子
公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或
在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司
□是
□否
子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）
款所规定的合格境外机构投资者（QFII）,人民币合格境
外机构投资者（RQFII）
资产规模
机构投资者，最近三个月月末资产均超过（含）人民币
1000万元
□是
□否
否（）,是（）请说明：
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
否（）,是（）请说明：
本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整
机构指定授权
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构盖章：
复核人签章：
年月日
注：
“机构类型”包括证券公司；证券公司子公司；银行；信托公司；基金管理
附表1-3：
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案
编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理
人
产品托管
人
指定授权
经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效
期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名
称
机构类型
机构证件类型
机构证件
编号
有效期
机构资质
证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实
际控制人
是否为下
列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第
（一）款
机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管
理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行
理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私
募基金，及第
（一）款规定机构发行的其它理财产品；或
者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基
金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于
（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本人（），他人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确
性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构盖章：
复核人签章：
年月日
注：
投资者应当对所填资料的真实性、有效性、完整性负责。
附表2：
专业投资者申请书
投资者姓名/名称
证件类型
证件号码
授权经办人
职务
经办人身份证号码
申请内容
尊敬的xx（机构名称）：
本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已按要求提供财产状况、投资
经历、从业经历等相关证明材料，承诺所提供材料真实、准确、完整并对其负
责，所提供材料符合下述相应类别的各项要求，并自主承担产生的风险和后
果。
特此申请
投资者（自然人签字/机构签章、授权代表人签字）：
年月日
基金销售
机构核查
内容
专业投资
者类型
复核内容
是否符合
机构投资
者
最近1年末净资产不低于2000万元人民币
□是
□否
最近1年末金融资产不低于1000万元人民币
□是
□否
具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄
金、外汇等投资经历
□是
□否
自然人投
资者
金融类资产不低于500万元人民币，或者最
近3年个人年均收入不低于50万元
□是
□否
具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄
金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金
融产品设计、投资、风险管理及相关工作经
历，或者属于《办法》第八条第一项规定的专
□是
□否
业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
核查结论
经核查，该投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的
专业投资者条件，并提供了相关证明资料，我司经过审慎考虑，现批准将其划
分为专业投资者。
核查人
（一）：
核查人
（二）：
主管领导签字：
募集机构签章：
年月日
附表3-1：
投资者风险测评问卷
（个人版）
投资者姓名：
填写日期：
身份证号码：
□□□□□□□□□□□□□□□□□□
尊敬的投资者：
您好！
为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以
下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投
资产品。
衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。
风险提示：
私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考
虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过
程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力
和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募
基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是
使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：
本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，
并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。
同时，
与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示贵您：
本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，
开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和
证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：
当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金
产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实
际情况一致。
本公司在此承诺：
对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按
照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查
询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者
将相关信息用于违法、不当用途。
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）
1、您的主要收入来源是：
A、工资、劳务报酬
B、生产经营所得
C、利息、股息、转让等金融性资产收入
D、出租、出售房地产等非金融性资产收入
E、无固定收入
2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：
A、50万元以下
B、50—100万元
C、100—500万元
D、500—1000万元
E、1000万元以上
3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例
为：
A、小于10%
B、10%至25%
C、25%至50%
D、大于50%
4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：
A、没有
B、有，住房抵押贷款等长期定额债务
C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
D、有，亲戚朋友借款
5、您的投资知识可描述为：
A、有限：
基本没有金融产品方面的知识
B、一般：
对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C、丰富：
对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
6、您的投资经验可描述为：
A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
B、购买过债券、保险等理财产品
C、参与过股票、基金等产品的交易
D、参与过权证、期货、期权等产品的交易
7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投
资品的经验：
A、没有经验
B、少于2年
C、2至5年
D、5至10年
E、10年以上
8、您计划的投资期限是多久：
A、1年以下
B、1至3年
C、3至5年
D、5年以上
9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：
A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种
C、期货、期权等金融衍生品
D、其他产品
10、以下哪项描述最符合您的投资态度：
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
11、假设有两种投资：
投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；
投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
您会怎么支配您的投资：
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
D、全部投资于收益较大且风险较大的B
12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少：
A、10%以内
B、10%-30%
C、30%-50%
D、超过50%
本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关
业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供的
信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
投资者（签字）：
年月日
募集机构（盖章）：
经办员（签字）：
年月日
附表3-2：
投资者风险测评问卷
（机构版）
投资者名称：
填写日期：
尊敬的投资者：
为了给贵机构提供更优质的服务，请贵机构花费几分钟的时间，如实填写以
下调查问卷，本问卷可协助评估贵机构的风险承受能力，进而为贵机构挑选更适
合的投资产品。
衷心感谢贵机构对【募集机构名称】的支持与信任。
风险提示：
私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考
虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
贵单位在基金认
购过程中应当注意核对贵单位的风险识别和风险承受能力，选择与贵单位风险
识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适
的私募基金产品类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使
本公司所提供的私募基金产品与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：
本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，
并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。
同时，
与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：
本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能
力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提
供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：
当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的私
募基金产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资
风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺：
对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格
按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查
询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）
1、贵单位的性质：
A.国有企事业单位
B.非上市民营企业
C.外资企业
D.上市公司
2、贵单位的净资产规模为：
A.500万元以下
B.500万元-2000万元
C.2000万元-1亿元
D.超过1亿元
3、贵单位年营业收入为：
A.500万元以下
B.500万元-2000万元
C.2000万元-1亿元
D.超过1亿元
4、贵单位证券账户资产为：
A.300万元以内
B.300万元-1000万元
C.1000万元-3000万元
D.超过3000万元
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？
如有，主要是：
A.银行贷款
B.公司债券或企业债券
C.通过担保公司等中介机构募集的借款
D.民间借贷
E.没有数额较大的债务
6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：
A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）
B.一名专职人员
C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确
D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：
A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过
两年
B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分
析师证书（CFA）中的一项及以上
D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：
A.没有。
因为要保证操作的灵活性
B.已建立。
包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则
C.已建立。
包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的
规则
9、贵单位的投资经验可以被概括为：
A．有限：
除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验
B．一般：
除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，
但还需要进一步的指导
C．丰富：
本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并
倾向于自己做出投资决策
D．非常丰富：
本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等
高风险产品的交易
10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），
贵单位认为这样的交易频率：
A.太高了
B.偏高
C.正常
D.偏低
11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）
的数量是：
A.5个以下
B.6至10个
C.11至15个
D.16个以上
12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：
A.银行存款
B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品
C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
D.期货、融资融券
E.复杂金融产品或其他产品
（注：
本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）
13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月
交易额大概是多少：
A.100万元以内
B.100万元-300万元
C.300万元-1000万元
D.1000万元以上
E.从未投资过金融产品
14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A．短期——0到1年
B．中期——1到5年
C．长期——5年以上
15、贵单位进行投资时的首要目标是：
A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险
B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险
D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险
16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种：
A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C.期货、融资融券
D.复杂金融产品
E.其他产品
17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少：
A.10%以内
B.10%-30%
C.30%-50%
D.超过50%
18、假设有两种不同的投资：
投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常
小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
您
将您的投资资产分配为：
A．全部投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各一半
D．大部分投资于B
E．全部投资于B
19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：
A.闲置资金保值增值
B.获取主营业务以外的投资收益
C.现货套期保值、对冲主营业务风险
D.减持已持有的股票
本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相
关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本机构
提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。
投资者（盖章）：
募集机构（盖章）：
经办员（签字）：
日期：
年月日日期：
年月日
附表4：
基金产品或者服务风险等级划分参考标准
风险等级
产品参考因素
产品类型参考
R1
产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动
率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，
估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标
准
货币市场基金、短期理财债
券基金、固收类基金
R2
产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动
率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以
套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超
监管部门规定的标准
普通债券基金
R3
产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波
动率较高，投资标的流动性较好、投资衍生
品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超
监管部门规定的标准
股票基金、混合基金、分级
基金A份额、可转债基金、
权益类基金、期货及其他衍
生品类基金
R4
产品结构较复杂，过往业绩及净值的历史波
动率高，投资标的流动性较差，估值政策较
清晰，一倍（不含）以上至三倍（不含）以下杠
杆。
债券分级基金B份额
R5
产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动
率很高，投资标的流动性差，估值政策不清
晰，三倍（含）以上杠杆。
股权投资基金、股权类
FOF、创业投资基金、创投类FOF、并购基金、上市公司定增基金、红酒艺术品等商品
基金、其他私募基金
附表5-1：
投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函
投资者姓名/名称
证件编号
证件类型
尊敬的投资者：
根据您/贵机构填写的《投资者基本信息表》，依据相关法律、法规的规定，
我司将您认定为□专业投资者□普通投资者。
结合您/贵机构填写的《风险测评
投资者
风险匹
配告知
书
问卷》以及其它相关信息，我司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评
估结果如下：
您/贵机构的风险承受能力为：
，
依据我司的投资者与产品风险等级匹配规则，您/贵机构的风险承受能力等级与
我司产品风险等级相匹配。
我司在此郑重提醒，我司向您/贵机构销售的产品将以您的风险承受能力等
级和投资品种、期限为基础，若您/贵机构提供的信息发生任何重大变化，您/贵
机构应当及时以书面方式通知我司。
我司建议您/贵机构审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，认真填写投资品种、期限，并做出审慎的投资判断。
如同意我司评估结果，请在投资者确认函中签字，以示同意。
募集机构（签章）：
年月日
投资者确认函
尊敬的（
升级会员 