附表私募基金投资者适当性管理表格大全.docx

1、附表私募基金投资者适当性管理表格大全附表 1-1 ：投资者基本信息表 （ 自然人 ） 2附表 1-2：投资者基本信息表 （机构 ） 3附表 1-3：投资者基本信息表 （产品 ） 5附表 2：专业投资者申请书 7附表 3-1 ： 10投资者风险测评问卷 10附表 3-2： 14投资者风险测评问卷 14附表 4：基金产品或者服务风险等级划分参考标准 20附表 5-1 ：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函 21附表 5-2：投资者风险测评问卷评分表 24附表 5-3：投资者风险测评问卷评分表 24附表 5-4：普通投资者风险承受能等级力与产品风险等级匹配表 25附表 6：风险不匹配警示函及投资

2、者确认书 26附表 7-1 ：投资者转化表 （ 专业转普通 ） 28附表 7-2：投资者转化表 （ 普通转专业 ） 29附表 8： 31附表 9： 32附表 10： 39附表 1-1 ：投资者基本信息表 ( 自然人 )姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于 500 万元人民币，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元人民币是否个人投资者，最近 20 个交易日金融资产均不得低于人民币 300 万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币 50 万元是否投资经历具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以

3、上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于证券提货投资者适当性管理办法第八条第 ( 一 ) 款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。是否是否存在实际控制关系否 ( ), 是 ( ) 请说明：交易的实际受益人是否有不良诚信记录本人 ( ) ，他人 ( ) 请说明： 否 ( ), 是 ( ) 请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整 性，并对其承担责任。投资者签字：月日注：投资者应当对所填资料的真实性、有效性、完整性负责。经办人签章：复核人签章：募集机构盖章：月日附表 1-2：投资者基本信

4、息表 （机构 ）机构名称机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际控制人法定代表 或负责人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址指定授权经办人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址与该机构关系是否为下列机构符合 证券期货投资者适当性管理办法 第八条第 （ 一 ）款所规定的证券公司、 期货公司、 基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司是否子公司、 期货公司子公司、

5、 私募基金管理人； 或者第 ( 三 )款所规定的合格境外机构投资者 (QFII), 人民币合格境外机构投资者 (RQFII)资产规模机构投资者，最近三个月月末资产均超过 ( 含 ) 人民币1000 万元是否否 ( ), 是 ( ) 请说明：本机构 ( ) ，其它机构或个人 ( ) 请说明：否 ( ), 是 ( ) 请说明：本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整机构指定授权经办人签字： 年 月 日经办人签章： 募集机构盖章：复核人签章： 年 月 日注： “机构类型”包括证券公司；证券公司子公司；银行；信托公司；基金管理附表 1-3 ：投资者基本信息表 ( 产品 )产

6、品名称产品类型产品备案机构成立时间备案时间产品备案编号产品存续期产品类别产品规模产品管理人产品托管人指定授权经办人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址与该机构 / 产品关系管理人名称机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为证券期货投资者适当性管理办法第八条第 ( 一 ) 款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第 ( 一 ) 款规定机构发行的

7、其它理财产品；或者为第 ( 三 ) 款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金是否资产规模私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于( 含 ) 人民币 1000 万元是否是否存在实际控制关系否 ( ), 是 ( ) 请说明：交易的实际受益人本人 ( ) ，他人 ( ) 请说明：是否有不良诚信记录否 ( ), 是 ( ) 请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。机构 / 产品指定授权经办人签字： 年 月 日经办人签章： 募集机构盖章：复核人签章： 年 月 日注：投资者应当对所填资料的真实性、有效性、完整性

8、负责。附表 2：专业投资者申请书投资者姓名 /名称证件类型证件号码授权经办人职务经办人身份证号码申请内容尊敬的 xx（ 机构名称 ） ：本人 /机构自愿申请被划分为专业投资者，已按要求提供财产状况、投资经历、 从业经历等相关证明材料， 承诺所提供材料真实、 准确、 完整并对其负责，所提供材料符合下述相应类别的各项要求，并自主承担产生的风险和后果。特此申请投资者 （ 自然人签字 / 机构签章、授权代表人签字 ） ：年月日基金销售机构核查内容专业投资者类型复核内容是否符合机构投资者最近 1 年末净资产不低于 2000 万元人民币是否最近 1 年末金融资产不低于 1000万元人民币是否具有 2 年及

9、以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历是否自然人投资者金融类资产不低于 500 万元人民币，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元是否具有 2 年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历， 或者属于 办法 第八条第一项规定的专是否业投资者的高级管理人员、获得职业资格认 证的从事金融相关业务的注册会计师和律师核查结论经核查， 该投资者符合 证券期货投资者适当性管理办法 第八条规定的专业投资者条件， 并提供了相关证明资料， 我司经过审慎考虑， 现批准将其划分为专业投资者。核查人 （ 一 ） ： 核查人 （ 二

10、） ：主管领导签字： 募集机构签章：年月日附表 3-1 ：投资者风险测评问卷（ 个人版 ）投资者姓名： 填写日期：身份证号码：尊敬的投资者 ：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。风险提示： 私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。 同时， 还要考虑市场风险、信用风险、 流动风险、 操作风险等各类投资风险。 您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。本问卷旨在了解您可承受的风险

11、程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您 ：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示贵您 ：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议 ：当您的各项状况发生重

12、大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺 ：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。测试题目 （ 所有题目均为单选，请在选定答案上打“”）1、您的主要收入来源是：A、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2、您的家庭可支配年收入为 （ 折合人民币 ） ：A、5

13、0 万元以下B、50 100 万元C、100 500万元D、500 1000 万元E、1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资 （ 储蓄存款除外 ） 的比例为：A、小于 10%B、10%至 25%C、25%至 50%D、大于 50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描

14、述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于 2 年C、2 至 5年D、5 至 10 年E、10 年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1 年以下B、1 至 3 年C、3 至 5年D、5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投

15、资态度：A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、 假设有两种投资： 投资 A 预期获得 10%的收益， 可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较小且风险较小的 AB、同时投资于 A和 B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的 AC、同时投资于 A和 B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的 BD、全部投资于收益较大且风险较大的 B12、您认为自己能

16、承受的最大投资损失是多少：A、10%以内B、10%-30%C、30%-50%D、超过 50%本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、 法规、 规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。投资者 （ 签字 ） ：年月日募集机构 （ 盖章 ） ：经办员 （ 签字 ） ：年月日附表 3-2：投资者风险测评问卷（ 机构版 ）投资者名称： 填写日期：尊敬的投资者：为了给贵机构提供更优质的服务， 请贵机构花费几分钟的时间， 如实填写以下调查问卷， 本问卷可协助评估贵机构的风险承受能力， 进而为贵机构挑选更适合的投

17、资产品。衷心感谢贵机构对【募集机构名称】的支持与信任。风险提示： 私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。 同时， 还要考虑市场风险、信用风险、 流动风险、 操作风险等各类投资风险。 贵单位在基金认购过程中应当注意核对贵单位的风险识别和风险承受能力，选择与贵单位风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况， 借此协助贵单位选择合适的私募基金产品类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节， 其目的是使本公司所提供的私募基金产品与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位 ： 本公司向客户履行风险

18、承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断， 也不会降低私募基金产品的固有风险。 同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司提示贵单位 ： 本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估， 开展适当性工作。 贵单位应当如实提供相关信息及证明材料， 并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议 ： 当贵单位的各项状况发生重大变化时， 需对贵单位所投资的私募基金产品及时进行重新审视， 以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺 ： 对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息， 本公司将

19、严格按照法律法规要求承担保密义务。 除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外， 本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、 泄露给任何第三方， 或 者将相关信息用于违法、不当用途。测试题目 （ 所有题目均为单选，请在选定答案上打“”）1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A.500 万元以下B.500 万元 -2000 万元C.2000 万元 -1 亿元D.超过 1 亿元3、贵单位年营业收入为：A.500 万元以下B.500 万元 -2000 万元C.2000 万元 -1 亿元D.超过 1 亿元4、贵单位证券账户资产为：A

20、.300 万元以内B.300 万元 -1000 万元C.1000 万元 -3000 万元D.超过 3000 万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款B.公司债券或企业债券C.通过担保公司等中介机构募集的借款D.民间借贷E.没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员 ( 包括负责人自行决策 )B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过

21、两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、 期货从业资格、 注册会计师证书 (CPA)或注册金融分析师证书 (CFA)中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。因为要保证操作的灵活性B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一

22、步的指导C丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易 ( 同一品种买卖各一次算一笔 ) ，贵单位认为这样的交易频率：A.太高了B.偏高C.正常D.偏低11、 过去一年时间内， 您购买的不同金融产品 （ 含同一类型的不同金融产品 ）的数量是：A.5 个以下B.6 至 10个C.11 至 15 个D.16 个以上12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：A.银行存款B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C.股票

23、、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D.期货、融资融券E.复杂金融产品或其他产品（ 注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。 ）13、 如果贵单位曾经从事过金融产品投资， 在交易较为活跃的月份， 平均月交易额大概是多少：A.100 万元以内B.100 万元 -300 万元C.300 万元 -1000 万元D.1000 万元以上E.从未投资过金融产品14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A短期 0 到 1 年B中期 1 到 5 年C长期 5 年以上15、贵单位进行投资时的首要目标是：A资产保值，我不愿意承担任何投资风险B尽可能保证本金安全，不在乎收

24、益率比较低C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种：A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D.复杂金融产品E.其他产品17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少：A.10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超过 50%18、假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资 B 预期获得 20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：A全部投资于

25、 AB大部分投资于 AC两种投资各一半D大部分投资于 BE全部投资于 B19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：A.闲置资金保值增值B.获取主营业务以外的投资收益C.现货套期保值、对冲主营业务风险D.减持已持有的股票本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、 法规、 规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。投资者 （ 盖章 ） ： 募集机构 （ 盖章 ） ：经办员 （ 签字 ） ：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日附表 4：基金产品或者服务风险等级划分参考标准风险等级产品参考因素产

26、品类型参考R1产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准货币市场基金、短期理财债券基金、固收类基金R2产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准普通债券基金R3产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好、投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准股票基金、混合基金、分级基金 A份额、可转债基金、权益类基金、期货及其他衍生品类基金R4产品结构较复杂，过往业绩及净值的历史波动率高，投资标的流

27、动性较差，估值政策较清晰，一倍 （ 不含 ） 以上至三倍 （ 不含 ） 以下杠杆。债券分级基金 B份额R5产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍 （ 含 ） 以上杠杆。股权投资基金、股权类FOF、创业投资基金、创投类 FOF、并购基金、上市公司定 增基金、红酒艺术品等商品基金、其他私募基金附表 5-1 ：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函投资者姓名 / 名称证件编号证件类型尊敬的投资者：根据您 / 贵机构填写的投资者基本信息表 ，依据相关法律、法规的规定，我司将您认定为 专业投资者普通投资者 。结合您 /贵机构填写的风险测评投资者风险匹配告知

28、书问卷 以及其它相关信息， 我司对您的风险承受能力进行了综合评估， 现得到评估结果如下：您 / 贵机构的风险承受能力为： ，依据我司的投资者与产品风险等级匹配规则，您 / 贵机构的风险承受能力等级与我司 产品风险等级相匹配。我司在此郑重提醒，我司向您 / 贵机构销售的产品将以您的风险承受能力等级和投资品种、 期限为基础， 若您 /贵机构提供的信息发生任何重大变化， 您 /贵机构应当及时以书面方式通知我司。我司建议您 / 贵机构审慎评判自身风险承受 能力、结合自身投资行为，认真填写投资品种、期限，并做出审慎的投资判断。如同意我司评估结果，请在投资者确认函中签字，以示同意。募集机构 （ 签章 ） ：年月日投资者 确认函尊敬的 （