水利水电工程管理复习重点.docx

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水利水电工程管理复习重点

水利水电工程管理

第一章水利水电工程概论

1.中国的水资源

（1）中国的水利资源概况及特点

1水利资源概况

●水域：

内陆17.47万km2

●全国多年平均径流总量27115亿m3.

●流域：

长江、黄河、珠江、淮河、海河、松花江、辽河

2中国水利资源的特点

●水资源总量多，人均水资源量少；

●水资源的时空分布不均

●水资源集中但开发利用程度低

（2）中国的水问题

●水资源供需矛盾突出

●全球变暖和人类活动加大水资源短缺

●水资源安全无法保障

●开发利用或治理不当，危害重重

●资源浪费，管理失效

（3）应对水问题的措施

针对中国目前的水问题，治水思路为：

从工程水利向资源水利转变，从传统水利向现代水利、可持续发展水里转变，以水资源的可持续利用支持经济社会的可持续发展。

●优先加强制度建设和制度创新

●实行管理转型

●全面提升科技创新能力

2.水利水电工程

●水利工程：

对自然界的地表水和地下水进行控制和调配，以达到除害兴利目的而修建的工程。

●水利工程的根本任务是除水害和兴水利

（1）水利水电工程类型

1按社会功能分公益型、准公益型（社会效益和经济效益）和经营型（社会效益）

2按工程职能分防洪工程、农田水利工程、水力发电工程、港口和航道工程、城市水务工程、环境水利工程、其他水利工程

3高水头水电站：

水头70m以上的电站；

中水头水电站：

水头70~30m的电站；

低水头水电站：

水头30m以下的电站。

4水利枢纽分等和水工建筑物分级

目的：

为使工程的安全可靠性与其造价的经济合理性恰当地统一起来，要对水利枢纽其组成的建筑物进行分等分级。

a.拦河水闸工程分等指标

工程等别

Ⅰ

Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

Ⅴ

工程规模

大

（1）型

大

（2）型

中型

小

（1）型

小

（2）型

过闸流量（m3/s）

≧5000

5000~1000

1000~100

100~20

<20

b.水利枢纽工程的分等指标

工程等级

工程规模

水库总库容（亿m3）

装机容量（MW）

一

大

（1）型

≧10

≧1200

二

大

（2）型

10~1.0

1200~300

三

中型

1.0~0.10

300~50

四

小

（1）型

0.10~0.01

50~10

五

小

（2）型

<0.01

<10

（2）水利水电工程的特点

●水利工程具有很强的系统性和综合性

●水利工程设计的独特性

●水利工程施工的艰巨性

●水利工程效益具有显著性和随机性

●水利工程工作条件的复杂性

●水利工程对环境影响很大

●水利工程失事后果的严重性

（3）水利水电工程项目划分

●单项工程，工厂内能够独立生产的车间、办公楼

●单位工程

●分部工程，土石方工程、基础工程、砌筑工程、钢筋混凝土工程

●分项工程

●单元工程，施工的最基本的一个单位，由1-2个程序组成

3.水利水电工程建设与管理

（1）水利水电工程建设管理

建设管理体制是基本建设得到有效实施的根本保证，现阶段我国的建设管理体制是以国家宏观监督和调控为指导，以项目法人责任制或业主负责制为核心，以招标投标制和建设监理制为服务体系的建设项目管理体制。

（三项制度）

（2）水利水电工程建设程序

水利工程建设程序一般分为项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。

（3）水政与水法规

《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国环境保护法》

第二章工程建设项目前期准备

水利工程建设全过程一般分为三大阶段：

工程开工前为前期工作阶段，包括流域规划、项目建议书、可行性研究、初步设计、施工图设计等；工程开工后到竣工验收为施工阶段，包括工程招标、工程施工、设备安装、竣工验收等；第三阶段为生产运行阶段，主要包括生产运行与后评价。

1.流域规划

（1）编制目的：

流域规划是根据国家制定水利建设的方针政策，地区及国民及国民经济各部门对水利建设的需求，提出针对某一河流治理开发的全面综合规划

（2）编制内容：

查明河流的自然特性，确定治理开发的方针和任务，提出梯级布置方案、开发程序和近期工程项目，协调有关社会经济各方面的关系

（3）编制依据：

1982年制定的《江河流域规划编制规程》

（4）编制单位：

水规总院

2.项目建议书

（1）编制目的：

根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划或专业规划内容，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针，区分轻重缓急，合理选择开发建设项目。

（2）编制内容：

项目建设的必要性和任务，建设条件，建设规模，主要建筑物布置，工程施工，淹没和占地处理，环境影响，工程管理，投资估算及资金筹措，经济评价，结论与建议

（3）编制依据：

包括国家有关的方针政策、法律法规，经批准的江河流域综合利用规划、专业规划，有关规程、规范、技术标准

（4）编制单位：

具有相应资质的工程咨询或设计单位

（5）审批单位：

根据项目的规模和等级分别由水利部、流域机构、省行政主管部门组织审查，任何单位和个人不得越权审批；凡属大、中型或限额以上项目的项目建议书上报水利部，同时抄送国家发改委；总投资超过2亿元的重大建设项目的可行性研究报告报国务院审批

3.可行性研究报告

（1）编制目的：

在流域规划和项目建议书批准的基础上，在工程涉及的范围内进行较详细的调查研究和必需的地质勘察工作，提出可靠的基础资料，对工程建设项目，在技术上的可行性和经济上的合理性进行全面分析、科学论证，经多种方案综合比较，选定最好的方案，编制可行性研究报告

（2）编制内容：

在项目建议书分析工程建设的必要性的基础上，应进一步论证工程建设的必要性，确定工程建设的任务和综合利用工程功能主次顺序；确定工程的主要水文参数和水文成果；查明影响工程的主要地质条件和主要工程的主要地质问题；选定工程建设场址；选定基本坝型和主要建筑物基本型式；初选机型、电气主结线及其主要机电设备；初选金属结构设备型式及其布置；初选管理方案、人员编制及设施；基本确定水库淹没、移民安置和占地补偿；评价工程对环境的影响；明确工程效益、做出经济评价和财务分析；提出综合评价和结论

（3）编制依据：

按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》

（4）编制单位：

项目法人（或筹备机构）组织编制，设计单位

（5）审批单位：

可行性研究报告经水规总院技术审查后，水利部依据水资源的综合利用、工程投资资金筹措及外部建设条件等综合考虑，提出行业主管部门的审查意见报国家发改委。

4.初步设计

（1）编制目的：

确定项目了项目的建设规模和建设投资

（2）编制依据：

《水利水电工程初步设计报告编制规程》

（3）编制单位：

有相应资格的设计单位

（4）审批单位：

初步设计由项目法人组织审查，审查通过后按国家规定的审批权限上报

第三章工程建设投资控制

1.投资控制基本概念

（1）概述

1投资：

投资主体为了特定的目的，以达到预期收益的价值垫付行为

生产经营性投资活动过程包括资金筹集、分配、运动（实施）和回收增值四个阶段。

投资可以从不同的角度进行分类：

a.按其形成资产的性质，可分为固定资产投资和流动资产投资；b.按照投入行为的直接程度，可分为直接投资和间接投资；c.按投资对象的不同，可分为实际投资和金融投资；d.按其投入的领域，可分为生产性投资和非生产性投资；e.按经营目标的不同，可分为盈利性投资和政策性投资；f.按照投资来源国别分，可分为国内投资和国外投资

2基本建设项目：

固定资产的建设，即是建筑、安装和购置固定资产的活动及与之相关的工作。

●凡利用企业折旧基金、国家更改措施预算拨改贷款、企业自有资金、国内外技术改造信用贷款等资金，对现有企事业的原有设施进行技术改造（包括固定资产投资更新）以及建设相应配套的辅助生产、生活福利设施等工程和有关工作，属于更新改造。

以上基本建设与更新改造均属于固定资产投资活动。

●基本建设项目的划分。

通常按项目本身的内部组成，将其划分为建设项目、单项工程、单位工程、分部工程和分项工程

●项目划分

两大类型：

枢纽工程、引水工程及河道工程

五个部分：

建筑工程、机电设备及安装工程、金属结构设备及安装工程、临时工程、独立费用

三级项目：

一级项目、二级项目、三级项目

（2）工程项目投资程序与工程项目寿命周期的关系

●工程项目寿命周期：

从最初确定社会需求编制项目建议书开始，经过可行性研究、设计、施工、营运等阶段，直至该项目被淘汰或报废为止的全部时间历程。

●工程项目投资程序：

资金筹集、投入和回收

（3）水利建设项目投资与工程造价

●水利工程项目投资是指水利工程达到设计效益时所需的全部建设资金。

●水利水电建设项目有三种不同性质的工程内容构成：

建筑安装工程；购置设备、工具、器具；与前述两项活动相联系的其他基本建设工作。

●工程造价是指工程项目实际建设所花费的费用，工程造价围绕计划投资波动，直至工程竣工决算才完全形成。

●工程造价有两种含义：

建设项目的建设成本、工程的承发包价格

●初步设计——设计概算

（4）投资控制

工程项目投资控制：

投资控制机构和控制人员为了使项目投资取得最佳的经济效益，在投资全过程中所进行的一系列活动。

1一般控制手段

计划与决策、组织与指挥、调节与控制、监督与考核、激励与惩戒

2.工程项目资金计划

（1）工程项目的资金规划

目的：

在工程项目投资决策前，必须对项目方案的资金筹措与运用作出合理的规划，以期平衡资金的供求

内容：

资金规划包括资金需求量的预测、资金筹措、资金结构的选择；资金运用包括与项目运营相衔接的资金投放、贷款及其他发债的偿还

1现金收支法亦称货币资金收支法

2资金筹措渠道

国家财政预算内投资；自筹投资；发行股票；利用外资；吸收国外其他投资；负债筹资

3资金结构选择

一般企业的总资本是由债务资本和自有资本两大类组成

4资金规划

a.投资进度安排遵循的两条基本原则：

一是自有资金及贷款利率低的尽可能靠前安排；二是贷款利率高的尽可能向后安排

b.债务偿还资金来源：

固定资产折旧与无形资产摊销等；免征的税金；企业部分利润；借新债偿旧债

3.建设过程投资控制

（1）建设前期阶段的投资控制

✧确定项目的投资估算数目作为设计概算的编制依据

●可行性研究报告投资估算即控制该建设项目初步设计概算静态总投资的最高限额，不得任意突破。

（2）设计阶段的投资控制

●项目投资的80%决定于设计阶段，而设计费用一般为工程造价的1.2%左右

●运用价值工程原理

式中V--价值系数；F--功能系数；C--成本系数

（3）项目施工准备阶段的投资控制

项目施工准备阶段投资控制的主要工作内容是编制招标标底

（4）项目施工阶段的投资控制

项目施工阶段投资管理的主要工作内容是造价控制

4.与工程建设有关的保险与税收

（1）工程保险

工程保险是业主和承包商为了工程项目的顺利实施，向保险人支付保险费，保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任。

工程保险一般分为强制性保险和自愿性保险两大类。

1工程保险的特点

工程保险承保的风险具有特殊性；工程保险的保障具有综合性；工程保险的被保险人具有广泛性；工程保险的保险期限具有不确定性；工程保险的保险金额具有变动性

2工程项目保险的种类

工程项目财产保险、承包商的财产保险、责任保险、对雇员的保险、事故及生命保险

3保险理赔

保险理赔是商业保险补偿或支付职能的最直接体现，施工单位也希望通过保险赔偿来最大程度地规避风险

（2）税收种类

收益税、流转税、财产税、杂项税

第四章工程建设项目评价

1.工程建设项目评价概述

●水利建设项目具有防洪、治涝、发电、城镇供水、灌溉、航运、水产养殖、旅游等功能。

●分为甲、乙两类。

甲类项目公益性较强，不具备盈利能力；乙类项目具有一定的盈利能力。

●水利建设项目评价分别为三个部分：

经济评价、环境影响评价、社会评价

●项目的经济评价主要包括项目的国民经济评价和项目的财务评价

●根据项目实施的阶段，还可以将水利建设项目评价划分为项目前期评价、项目中期评价和后期评价

●水利建设项目评价的一般步骤可分为提出问题、筹划准备、深入调查搜集资料、选择评价指标、分析评价和编制评价报告。

选择合适的评价方法和评价指标是最为重要的阶段

2.财务评价

（1）概述

财务评价是从项目核算单位的角度出发，根据国家现行财税制度和价格体系，分析项目的财务支出和收益，考察项目的财务盈利能力和财务清偿能力等财务状况，判别项目的财务可行性。

1财务评价中对财务的效果衡量只限于项目的直接费用和直接收益，不计算间接费用和间接效益

2财务评价时，无论费用支出和效益收入均使用财务价格

3当项目的财务内部收益率（FIRR）不小于规定的行业财务基准收益率时该项目在财务上可行。

财务评价的内容一般包括七项：

财务费用计算；财务收益计算；清偿能力分析；盈利能力分析；不确定性分析；提出资金筹措方案；提出优惠政策方案

（2）财务支出和财务收入

1财务支出

●水利建设项目的财务支出包括建设项目总投资、年运行费、流动资金和税金等费用

●建设项目总投资主要由固定资产投资、固定资产投资方向调节税、建设期和部分运行期的借款利息和流动资金四部分组成

●年运行费是指项目建成后，为了维持正常运行每年需要支出的费用，包括工资及福利费、水源费、燃料及动力费、工程维护费、管理费和其他费用

2总成本费用

水利建设项目总成本费用指项目在一定时期内为生产、运行及销售产品和提供服务所花费的全部成不和费用。

a.按照经济用途分类计算：

制造成本和期间费用（管理费用、财务费用、销售费用）

b.按照经济性质分类计算

3财务收入与利润

水利项目的财务收入是指出售水利产品和提供服务所得的收入

年利润总额=年财务收入-年总成本费用-年销售税金及附加

（3）财务评价指标

✧水利项目财务评价指标分主要和次要两类：

主要财务指标由财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、资产负债率和借款偿还期；次要指标有投资利润率、投资利税率、资本利润率、流动比率、速动比率、负债权益比和偿债保证比等。

✧财务评价指标可分为分析项目盈利能力参数和分析项目偿债能力参数。

分析项目盈利能力的指标主要包括财务内部收益率、投资回收期、财务净现值；分析项目偿债能力的指标主要包括负债率、偿还期、流动比率、速动比率

1资产负债率--指反映项目所面临财务风险程度及偿债能力的指标

2总投资收益率--表示总投资的盈利水平

3利息备付率--已获利息倍数

4偿债备付率--项目在借款偿还期内，各年可用于还本付息的资金与当期应还本付息金额的比值

5流动比率--企业流动资产与流动负债的比率，反映企业短期偿债能力的指标

流动比率越高，说明资产的流动性越大，短期偿债能力越强

6速动比率--速动资产对流动负债的比率,它是衡量企业流动资产中可以立即变现用于偿还流动负债的能力.

速动比率的高低能直接反映企业的短期偿债能力强弱,它是对流动比率的补充,并且比流动比率反映得更加直观可信.如果流动比率较高,但流动资产的流动性却很低,则企业的短期偿债能力仍然不高。

（4）水利建设项目的财务评价报表

✧财务评价报表有现金流量表、损益表、资金来源与运用表、资产负债表、财务外汇平衡表等基本报表

●属于社会公益性质或者财务收入很少的水利建设项目可以适当的减少财务报表。

1现金流量表（全部投资）--考察项目全部投资的盈利能力

2现金流量表（自有资金）--以投资者的投资额为计算基础，考察项目自有资金的盈利能力

3.国民经济评价

（1）概述

●国民经济评价是从国家（全社会）整体的角度分析，采用影子价格，计算项目对国民经济的净贡献，据此评价项目的经济合理性。

水利建设项目经济评价应以国民经济评价为主，对于国民经济评价不可行的项目，一般应予以否定；如国民经济评价合理，而财务评价不行，而此项目又属于国计民生所急需，此时可进行财务分析计算。

●国民经济评价在项目决策阶段进行称为项目国民经济前评价。

项目国民经济后评价是在项目建成并经过一段时间生产运行后进行。

项目国民经济前评价的主要目的是评价项目的经济合理性；项目国民经济后评价的主要目的是为了总结经验和教训。

（2）一般规定

1计算的基准年一般可以选用建设开始年；价格水平年可以选择建设开始年或运行期开始年或后评价开始前一年。

2水利建设项目国民经济评价中的费用和效益应尽可能用货币表示

3采用社会折现率

4分析确定属于国民经济内部转移支付的费用

5采用影子价格计算

（3）影子价格计算

●把资源与价格联系起来是影子价格的主要特征之一

●其目的在于正确估算建设项目的投入费用

●对已建项目进行国民经济后评价时，与对未建项目进行国民经济前评价时一样，无论计算项目投入物的费用或其产出物的效益，均须采用影子价格

1影子价格的特点

a.时间性;b.地区性和空间性;c.供求关系和用途影响

d.方法性和实用性

2影子价格的测算方法

一般可分为两大类:

一类是理论方法即数学方法;另一类是近似的实用方法

目前常采用集中近似的测算办法有国际市场价格法、分解成本法、机会成本法、支付意愿法

（4）费用及效益计算

1水利建设项目国民经济评价的费用包括项目的固定资产投资（包括更新改造投资）、流动资金与年运行费。

●固定资产投资费用计算

●年运行费计算

●流动资金计算

后评价时点可能的流动资金，如缺乏资料，可按年运行费的5%~10%来计算

2水利建设项目国民经济评价的效益包括防洪（防凌、防潮）效益、治涝效益、灌溉效益、城镇供水效益、水力发电效益、航运效益以及旅游、水产等其他效益。

项目的国民经济效益应在选定影子价格水平年基础上进行，遵循以下办法

●建设项目效益计算的范围和价格水平年应该与费用计算的口径一致

●计算特大洪涝年或连续干旱年的效益

●整体效益的计算应注意剔除分项效益的重复计算部分

●已经发生的，按实际发生计算其负效益

（5）国民经济评价指标

水利建设项目的国民经济评价指标可以分为两类：

一类反映国民经济盈利能力指标，如经济内部收益率（EIRR）、经济净现值（ENPV）、经济效益费用比（EBPC）；另一类在后评价中使用，反映项目后评价指标与前评价指标两者的偏离程度，如实际经济内部收益率的偏离率、实际经济净现值的偏离率、实际经济效益费用比的偏离率。

4.环境影响评价

（1）概述

●水利工程环境影响评价是指对水利建设项目实施后可能对环境的影响进行预测、分析和估计，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度。

●环境影响评价根据开发建设活动的不同，可分为开发建设项目的环境影响评价、区域开发建设的环境影响评价、发展规划的环境影响评价（战略环境影响评价）等类型

●可行性研究阶段必须要进行环境影响评价

●1988年12月，水利部和能源部发布了《水利水电工程环境影响评价规范》（SDJ302-88）

（2）环境影响评价工作的实施阶段

SDJ302-88规定：

水利水电工程在可行性研究阶段，必须进行环境影响评价

建设项目对环境可能造成重大影响的，应当编制环境影响报告书；建设项目对环境可能造成轻度影响的，应编制环境影响报告表。

（3）水利建设项目环境影响评价的内容

水利建设项目环境影响评价编制的主要内容应包括；工程概况、工程分析、环境现状调查、环境影响识别、环境影响预测和评价、环境保护对策措施、环境监测与管理、投资估算、环境影响经济损益分析、环境风险分析、公众参与和评价结论等。

5.社会影响评价

（1）概述

●水利建设项目社会评价是指工程项目为实现社会发展目标所作贡献与影响的一种评价方法

●当前社会评价可分为四种:

第一种包括国民经济评价中的社会效益分析；第二种指经济评价加收入分配分析；第三种指项目的国家宏观经济分析；第四种指社会影响评价或称社会分析

（2）水利建设项目社会影响评价的原则和特点

1基本原则

水利建设项目社会评价基本原则可以归纳为五条，即公平公正、民众支持、生活改善、社会稳定和实事求是。

2特点

评价内容广泛；影响时间长久；以社会调查为基础；评价指标体系复杂。

（3）水利建设项目社会影响评价内容与指标体系

1内容

三个方面的内容：

一是评价项目对社会环境和社会经济方面可能产生的影响和社会问题，也是狭义的社会影响评价；二是项目与当地技术、组织和文化的相互适应性分析；三是项目的风险分析。

2指标体系

✧具体定量指标在《水利建设项目社会评价指南》中共设计55个水利建设项目社会评价的定量指标

（4）水利建设项目社会影响评价的步骤与方法

1步骤

筹备于制定评价工作计划；确定评价目标与范围；选择评价指标（定量和定性）；调查预测评价基准，并进行分析评价；评价总结；编制社会评价报告等六个步骤

2评价方法

有无项目对比分析法；定量与定性分析相结合的方法；多目标综合分析评价法

第五章工程建设招标投标

1.招标投标概述

（1）招标投标的产生与发展

✧招标是一种竞争性的市场采购方式

✧招标采购从产生至今已有200多年的历史

✧2001年1月1日，《中华人民共和国招标投标法》正式实施

（2）水利工程招标投标的基本概念

1招标

水利工程招标是指水利工程建设单位（业主）或其委托的招标代理人（一般统称为招标人），就拟建水利工程的规模、工程等级、设计阶段、设计图纸、质量标准等有关文件，公开或非公开地邀请投标人报出工程价格、做出合理的实施方案，在规定的日期开标，从而择优选择工程承包商的过程

2标底

标底就是招标人招标时，对拟建的水利工程项目委托设计单位或咨询公司依据工程内容及有关规定计算出建成这项工程所需的造价

3投标

水利工程投标是承包商在同一建设单位拟定的招标文件所提出的各项条件的前提下，对招标项目进行报价并提出合适的实施方案

4报价

报价即标价，是投标者承包工程的预算造价，它是投标能否取胜的一个重要指标。

一般情况下，可根据施工图预算并考虑各种管理费、不可预见费以及利润来计算标价。

（3）招标投标的原则

招投标是由招标人和投标人经过要约、承诺、择优选定，最终形成协议和合同关系的平等主体之间的一种交易方式。

设计招投标和施工招投标应遵循公开、公平、公正和诚信的原则

（4）水利工程招标投标的意义

采用招标投标承包制可以缩短建设工期、降低工程造价，提高工程质量；采用招标投标承包制有利于采用、推广、发展新技术和现代化的科学管理经验

2.招标

（1）招标方式及特点

1公开招标--招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标的招标方式叫公开招标，也叫开放式招标

●优点：

选择面大，可靠性强

●缺点：

工作量比较大

2邀请招标--由招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标的方式

●优点:

工作量较小

●缺点:

限制了竞争范围,把许多可能的竞争者排除在外,不利于公平竞争

●国家对邀请招标的使用条件作出了指导性的规定：

a.由于工程性质特殊，要求有专门经验的技术人员和熟练技术工人以及专用技术设备，只有少数企业能够胜任的项目。

b.公开招标使招标人支付的费用过多,与所能获得效益的价值相比,得不偿失

c.公开招标的结果难以产生理想的中标单位

d.由于工期紧紧迫和保密要求等其他原因而不宜公开招标的项目

（2）招标内容

水利工程招标的形式可以分为水利工程勘察设计招标、水利工程施工招标、水利工程设备材料供应招标、水利工程监理招标、水利工程建设全过程招标以及水利工程项目招标

（3）招标机构

招标工作机构是指为进行建设工程招标而专门设立的