司马迁与班固历史观的异同.docx

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司马迁与班固历史观的异同

司马迁与班固历史观的异同

司马迁与班固历史观的异同

李宏（渤海大学教育学院,辽宁锦州121013）

摘要:

比较司马迁与班固在历史观上的差异,对于研究《史记》,《汉书》乃至两汉历史有重要

意义.以天人关系,封建正统史观,历史进化,经济观点为着眼点,并分析原因,力图找到学习

两汉历史的门径.

关键词:

司马迁;班固;历史观;差异

中图分类号:

文献标识码:

A文章编号:

l672—8254（2007）05—0067_04

收稿日期:

2O0r7—06—26

作者简介:

李宏（1973一）,女,渤海大学教育学院讲师,硕士研究生,从事秦汉史和基础教育研

究

一

相同点

（一）都做过挣脱天命神学历史观的努力

1,对天人关系的认识

司马迁的认识论.有承认天人感应,天命支

配人事的一面.如《天官书》历述秦汉时期天人

感应的事例.最后还概括地指出,人间发生的

事.”未有不”先由天象将天意显示出来.接着人

间就相应发生反映天意的事件.在这里,司马迁

陷入了天人感应,天命支配人事的圈子.但是,

司马迁的认识论.还有怀疑天命.以至不相信天

命的一面.如《天官书》:

”幽厉以往,尚矣.所见

天变,皆国殊窟穴,家占物怪,以合时应,其文图

籍褛祥不法.是以孔子论’六经’,纪异而说不

书.”这就是说,占卜吉凶之书不可取法,所以孔

子编次”六经”的时候,只记载了异常的自然现

象,那些占验天人感应的解说都弃而不载.这表

明.司马迁对天人感应之说绝非坚信不疑.而且

在《伯夷列传》中,司马迁用历史事实对天命说

提出质疑.明确表示了否定天命的思想观点.

班固是非常相信天人感应思想的,这主要

表现在:

其一,班固认为,”太极之元”分成阴阳

两极,经过譬变I化,产生天地万物.其二,班固认

为,文王演《周易》,孔子述《春秋》,”则《乾坤》

之阴阳,效《洪范》之咎征,天人之道灿然着

矣”.（t]（五行志序）其三,班固认为,历史上的盛衰兴

亡,吉凶祸福,都是天命所定,说:

”偶合有命,悲

夫!

”（]（寞田灌韩传赞）又说:

”亦有天时,非人力所致

焉.”（t]㈤仔传赞）班固虽然笃信天人感应论,但其

在历史考察中也在一定程度上认识到人事的作

用.绝没有全然用阴阳灾异,天人感应解说历史

而不及其余.《汉书?

艺文志》不收谶纬之书,反

映出其人文主义倾向.《术数略》的各类小序中

阐述其对天文,历谱,五行,着阄,杂占,刑法等

方面的见解.表达了对阴阳杂占,望星卜蓍的怀

疑与否定的态度.他重视人事的作用,如对汉高

祖刘邦,班固并没有以神意的祥瑞说明其为得

渤海大学二oo七年第五期

天之统的真命天子,而是多次指出其”明达”,

“好谋”,”能听”的长处,有”处顺民心,作三章之

约”的恭俭,立国后”日不暇给”,”规模弘运”,说

明其得天下完全是人的作用,并非出于侥幸.在

班固看来:

”廊庙之材非一木之枝,帝王之功非

一

士之略,信哉!

”[1]（郦陆刘叔孙传赞）帝王的功业完全

是由人事决定的.

2,认为历史是发展变化的

司马迁看到,历史演进往往存在着某种客

观必然性.这种客观必然性,他称之为”势”,就

是指历史发展是必然性与偶然性相结合的产

物,是社会各种客观条件的交替综合,即一个较

长时间里有各种社会力量,各种社会因素逐渐

积累决定的历史趋势.《史记?

齐悼惠王世家》说

西汉建立后,”以海内初定,子弟少,激秦之无尺

土之封,故大封同姓以填万民之心.及后分裂,

固其理也.”这里,司马迁揭示了汉初分封同姓

是一种客观趋势,这一方面是错误地反思秦亡

的教训,认为秦二世而亡是由于”无尺之封”的

结果;另一方面是由于异姓诸侯被消灭以后,为

了稳定天下,”以填万民之心”的需要.在当时的

历史条件下,分封同姓具有一定的积极作用,但

随着时间的推移,这种积极作用逐渐转化为消

极作用,同姓诸侯成为分裂因素.这种分封同姓

的作用的转化,在司马迁看来,如同事物发展由

盛而衰一样,是由其自身发展演变的内在逻辑

决定的.

班固虽然相信历史循环论,但是他并非把

一

切历史事变都归于天意所定,而是注重结合

时势考察历史的逻辑发展.首先,班固看到许多

历史现象的出现都是时势造成的.都存在着深

刻的内在因素.因此主张”以通古今,备温故知

新之义”.[]（百官公卿表序）如在《陈胜项籍列传》中,

他采用贾谊《过秦论》中所言,指出秦二世而亡

是”仁义不施,而攻守之势异也”.在《诸侯王表

序》中,他把秦亡归于”内亡骨肉本根之辅,外亡

尺土蕃翼之卫”.其次,班固看到时势是历史上

个人取得成就的决定性因素.时势不是天的意

志.而是个人所处的独特的历史环境.班固有时

把折中历史机遇称为天时,”天时”这个词并非

指天神的安排,而是指不以人的意志为转移的

客观趋势而言.他称王莽代汉是”亦天时,非人

力之致矣”.[-]（王莽传赞）这句话中的”天时”即是如

此

（二）都兼有保守与进步的双重性

1,其保守性

（1）宣扬封建正统历史观

司马迁以血统论为依据,建立一个以帝王

为中心的传授体系.这个从五帝到汉初的帝王

传授体系把黄帝作为各民族的共同祖先,是与

中华民族起源的实际情况不相符的.这个体系

的建立虽为民族大一统提供了依据,但在封建

集权政治下却成了封建正统论的滥觞.班固在

《司马迁传》中批评司马迁”是非颇谬于圣人”;

此外,还将项羽从帝纪中拉到列传:

把陈涉由世

家中也降到列传,并抹去”由涉首事”的初功,突

出地表现出班固维护封建正统的观点.

（2）宣扬天人感应说

司马迁相信气数,他说:

”为国者必贵三五.

上下各千岁,然后天人各际续备”:

[]（天官书）他在

解释社会发展形态时,认为”三王之道若循环,

终而复始”:

[2]（高祖本纪）在历法上是”三王之正若

循环,穷则返本”.[:

]（历书）这实际上就是董仲舒的

三统说.班固在《天文志》中,记述了秦楚之际自

然界的变异,并认为它应验于人事的变动,特别

强调”政失于此,则变见于彼,犹景（影）之象形,

响之应声”.在《五行志》中,班固集中了董仲舒

等人关于阴阳五行灾异学说的论述,并附会春

秋以来至西汉末年某些史实,企图表明五行等

自然现象的变异可以反映出政治上的得失.而

人们的貌言视听思的失当.也可以影响到自然

界的风雨,水旱,寒暖,蝗灾,地震等各种变化.

2,其进步性

（1）认为历史是发展变化的

司马迁的撰史宗旨就是”通古今之变”.”原

始察终,见盛观衰”,”察其始终”,是司马迁通古

今之变的基本方法.他是要把历史事件的起因,

经过,结果进行全过程的综合考察,从而找出历

史发展的原因和去向.班固提出研究历史要”究

其始终强弱之变”,[]（诸侯王表序）”列其行事,以传

世变”;[]（货殖列传）要”以通古今,备温故知新之

义”.[1]（百官公卿表序]这里不仅讲历史是发展变化

的,而且有借鉴历史的含义.他还总结历史上

的任务,成功的则是”遇其时”.[1]（郦陆朱娄叔孙传赞）失

败者则是”不知时变”.[]（宴田灌韩传赞）这些都体现

了他的历史发展变化的观点.

（2）1）2经济观点来解释历史

司马迁认识到了社会物质生产活动的重要

性:

肯定了人们追求物质利益的合理性.”天下

鹋渤海大学嗲哲学学版渤海大学哲学学版

熙熙,皆为利来,天下攘攘,皆为利往”;并试图

从经济条件的分析中说明人们的社会地位,思

想意识和社会政治制度.他在《货殖列传》中说

“凡编户之民,富相什则卑下之,伯则畏惮之,千

则役,万则仆,物之理也”.班固在《食货志》中,

肯定食货为生民之本,”食足货通,然后国家民

富而教化成.”在《西域传》中,班固指出汉武帝

之所以能通使西域,开拓疆土,是由于”遭值文

景玄默,养民五世,天下殷富,财力有余,士马强

盛”.但是后来,汉武帝连年发动对西域的战争,

“师旅之费,不可胜计”,以至”民力屈,财力竭,

因之以凶年,寇盗并起”.这里既说明了经济发

展的重要性.同时说明统治者的政策对经济发

展起着至关重要的作用.

二,不同点

在维护封建统治阶级立场和儒家正统观点

的分寸上,司马迁与班固各有表里.

（一）天人感应

司马迁在天人关系上.不强调天命.而强调

人谋.司马迁在整理上古史时,对神话传说采取

审慎态度.虽说不是全部抛弃.但也基本上不予

采用;司马迁否定个人命运受制于天道或某

种善恶因果报应.他批判”天道无亲.常与善

人”[]（七十九章）的观点.例如:

当项羽兵败时发出

“天亡我”的怨叹.司马迁批判道”尚不觉悟而不

自责,过矣.乃引’天亡我,非用兵之罪也’,岂不

谬哉!

”[z]（项羽本纪）司马迁在对天命论提出质问和

批判的同时,又强调人的作用.他在解释楚汉相

争成败的原因时,通过史实的对比,强调人谋,

民心的作用.司马迁用事实证明楚亡汉兴与天

命无关,关键在人谋,在人心的向背,所谓得民

心者得天下,失民心者失天下.班固宣扬天人感

应说.例如在《高祖本纪》最后的”赞”语中,概述

自尧到刘邦的世系延续,用来证明刘邦是古代

圣贤帝王的后人;又借符瑞征兆说明汉继尧后.

以火德得天下.班固在《汉书》中记载了大量用

天象灾异,阴阳五行来附会征验社会问题的材

料,如《五行志》,《刘向传》,《谷永杜邺传》等篇,

其中尤以《五行志》为最,连篇累牍地宣扬这方

面的荒诞谬说.这些记载,充满了天意支配人事

的说教,集中体现了班固错误的历史观..

（二）”五德终始”的历史循环论

司马迁对”五德终始”持批判态度.并且还

反映在对《史记》的整体安排上.按照”五德终

始”,秦只能占一德,但秦却分列为两纪;而项羽

根本没资格列入”五德”的次序,可他却被列入

本纪.还有《三代世表》,《十二诸侯年表》,《六国

年表》等,其对五帝,夏,商,周等均未按”五德终

始”所规定的”五行”递嬗的模式组织排列.班

固宣扬历史循环论及皇权神授说.在《律历志》

中.他把从太昊到刘秀的世代帝王更替,按”五

德”之运排列起来.他认为周是木德,继之者是

火德;而秦以水德间之,这与过去共工氏的运一

样”非其次序,故皆不永”;至汉高祖代秦继周,

应该是火德,故汉应运而生,这是”自然之应,顺

时宜矣”.他说”高祖始起,神母夜号,着赤帝之

符,旗章遂赤,自得天统.[]（郊}已志）”依照班固所说,

刘邦的得天下符合五德的顺序,是神意的安排.

三,原因

（一）所处时代历史背景是决定彼此历史观

差异的重要前提

司马迁时代诸子各家学说尚在流行中,使

他能从古代进步思想家的思想中汲取营养;司

马谈的以道家为主的学术思想和着史志向也对

司马迁有重要影响.但是,司马迁毕竟是一个忠

于汉王室的地主阶级史学家,他撰写《史记》的

目的说到底是为了维护封建政权的长治久安,

在时代与阶级的局限下,随着地主阶级统治思

想的加强.封建正统思想逐渐建立并渗透到史

学领域中来.然而,在封建正统思想尚未一统天

下的局面下.又给了司马迁在一定程度上实事

求是地认识历史,解释历史的机会.就是在这样

一

个中国古代史学向封建正统史学过渡的历史

时期.使司马迁成为中国古代进步史学家的优

秀代表.同时也成为封建正统史学的开创者.

班固所处的时代,思想领域内经历了从”独

尊儒术”到东汉章帝白虎观会议的召开.儒家思

想已经神圣化,可以说,整个《汉书》都是在封建

正统思想指导下写成的.因此,《汉书》的写作宗

旨是”综其行事,旁贯五经,上下洽通”,也就用

儒家的正统思想,将汉朝200年的历史妥帖讲

通.以为汉王朝的统治服务.

（二）相似的个人经历使两者对统治阶级官

方的历史观既无可回避.又表现出多层面的复

杂性.进而使其思想具有明显的进步性

1,幼年时接受过良好的家庭教育,埋下封

嘞渤海大学二oo七年第五期

建正统思想的烙印.司马迁的父亲司马谈,在汉

武帝初年任太史令.司马迁从小受到父亲的影

响.接受了良好的家庭教育.后来曾向当时的儒

学大师董仲舒学习,又曾向孔安国学习.20岁

时,司马迁走出家门,在全国周游考察,通过全

国周游考察以及后来做官后为执行公务出行各

地,司马迁开阔了视野,丰富了知识.获得了大

量历史和现实资料,为他以后撰写《史记》做了

重要准备.班固出生在一个有外戚身份的宦官

之家.父亲班彪是一位历史学家.通晓汉代历

史,撰有《史记后传》数十篇.班固自幼受到良好

的教育,23岁时,父亲去世,他立志要继承父亲

的志向.完成父亲未完的事业.于是开始在家撰

写《汉书》.班固撰写《汉书》是为了弥补《史记》

的两个缺陷:

一是《史记》所记西汉的历史并非

西汉全史,因此要补续,以实现他父亲的遗愿.

二是《史记》采用通史的体裁而将汉帝排在最

后.班固认为这不能充分展现汉朝继承尧的正

统地位.因而要用断代史形式重写汉朝历史,突

出汉帝一尊的正统地位.

2,晚年受到封建强权势力的排挤与迫害,

使他们能因此有所觉醒.立志于治史.所以对人

类历史的发展进程和社会生活中的许多问题.

能够从实际出发给以批判的考察和分析.体现

出史学家的严肃态度和求是精神.司马迁于公

元前104年便开始动笔写作《史记》,公元前98

年,因为”李陵事件”被汉武帝治罪.被处以残酷

的腐刑.这时,撰写一部宏伟历史巨着的信念,

是司马迁忍受屈辱,继续活下去的精神支柱.出

狱后,司马迁作了中书令,全力倾注在《史记》的

写作上,直到公元前93年前后基本完成.班固于

公元78年升任玄武司马.主掌守卫宫廷玄武门.

公元92年窦宪以谋逆罪被迫自杀,班固受到牵连,

先是被免官职,后又被捕入狱,当年死于洛阳狱中.

参考文献:

[1]班固.汉书[MJ.北京:

中华书局,1999.

[2]司马迁.史记[M].北京:

中华书局,2006.

[3]老子.道德经[MJ.韩宏伟,何宏注译-△肥:

安徽

人民出版社.2005.

（责任编辑蔡国相）

DifferencesandSimilaritiesinSimaQianandBanGu’S

HistoricalViewpoints

LlHong

（CollegeofEducation,BohaiUniversity,Jinzhou121003,China）

Abstract:

ForthestudyofShiJi,HanShuandthehistoryofWestandEastHanDynasties,itisof

greatsignificancetocomparethedifferencesandsimilaritiesinSimaQianandBanGu’Shistoricalview—

feudalhistoricalview—

point,historicalevolution,andeconomicviewpoint,SOthatabetterwaycanbefoundtolearnthehistoryof

WestandEastHanDynasties.

Keywords:

SimaQian;BanGu;historicalviewpoint;differences

渤海大学哲学学版渤海大学哲学学版