期货法规冲刺卷1.docx

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期货法规冲刺卷1

一、单项选择题〔此题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内〕

1.从事期货交易活动，应当遵循〔〕的原那么。

A.公开、公平、公正、公信

B.公开、公平、公正、老实信誉

C.公开、公平、公正、自愿

D.公开、公平、公正、公序良俗

2.国务院期货监视管理机构派出机构按照?

期货交易管理条例?

的有关规定和〔〕的授权，履行监视管理职责。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监视管理机构

3.期货交易所以其全部财产承担〔〕责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

4.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监视管理机构应当在受理申请之日起〔〕

内做出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.30日

C.3个月

D.6个月

5.国务院期货监视管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求〔〕的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

6.在我国设立期货公司，应当在〔〕注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

7.期货公司变更〔〕以上的股权，应当经国务院期货监视管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

8.期货公司成立后无正当理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续＿＿＿＿个月以上的，国务院期货监视管理机构应当依法办理期货业务容许证注销手续。

〔〕

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3：

6

9.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经〔〕审核同意后，由国务院期货监视管理机构批准。

A.全国人大常委会

B.国务院证券监视管理机构

C.国务院银行监视管理机构

D.国务院期货监视管理机构

10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由〔〕承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以〔〕承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储藏金

12.境内单位或者个人从事境外期货交易的方法的制定需要报〔〕批准后施行。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监视管理机构

13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于〔〕人。

A.3

B.5

C.7

D.15

14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行〔〕。

A.监视管理

B.自律管理

C.合规管理

D.行政管理

15.设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币＿＿＿＿亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币＿＿＿＿亿元。

〔〕

A.2：

5

B.5；10

C.10；15

D.15；20

16.制定?

期货从业人员管理方法?

的法律根据是〔〕。

A.?

中华人民共和国证券法?

B.?

中华人民共和国民法通那么?

C.?

期货交易管理条例?

D.?

期货公司管理方法?

17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近〔〕年内未受过刑事处分，未因违法违规经营受过行政处分，无不良信誉记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

18.期货公司股东会应当〔〕至少召开一次会议。

A.每一个月

B.每三个月

C.每半年

D.每一年

19.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起〔〕个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

20.期货公司及其营业部承受未办理开户手续的单位或者个人委托进展期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处〔〕元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

21.期货从业人员违犯?

期货从业人员管理方法?

以及协会自律规那么的，协会应当进展调查，给予〔〕。

A.纪律处分

B.行政处分

C.刑事处分

D.行政处分

22.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起＿＿＿＿个工作日内向协会报告，由＿＿＿＿注销其从业资格。

〔〕

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

23.?

期货从业人员管理方法?

对期货公司的期货从业人员的行为进展了一系列的限制，对此，以下选项中错误的选项是〔〕。

A.不得进展虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供效劳

D.中国证监会制止的其他行为

24.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起〔〕个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

25.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前获得〔〕核准的任职资格。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监视管理机构

26.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务＿＿＿＿年以上经历，或者经济管理工作＿＿＿＿年以上经历。

〔〕

A.3；3

B.3；5

C.5；7

D.5；10

27.申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于〔〕年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

28.具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经历或者曾担任金融机构部门负责人以上职务＿＿＿＿年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5；3

B.7；5

C.10；8

D.15；10

29.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾〔〕年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

30.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由〔〕依法核准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

31.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有〔〕名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

32.独立董事最多可以在〔〕家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.以下各项属于?

期货交易所管理方法?

管辖范围的是〔〕。

A.上海期货交易所

B.香港期货交易所

C.芝加哥期货交易所

D.澳洲雪梨期货交易所

34.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在〔〕个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

35.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。

以下各项中不属于应当提交的材料的是〔〕。

A.申请书

B.章程和交易规那么草案

C.期货交易所的经营方案

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

36.A.B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前

A.B的债权债务，以下说法正确的选项是〔〕。

A.自动消灭

B.由C期货交易所继承

C.根据AB商定的方案处理

D.由人民法院根据公平原那么确定归还方案

37.会员制期货交易所的权利机构是〔〕。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会

38.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据?

期货交易所管理方法?

规定，会员大会有〔〕以上会员参加方为有效。

A.1／4

B.1／3

C.1／2

D.2／3

39.?

期货交易所管理方法?

规定了召开理事会临时会议的情形，以下不属于该情形的是〔〕。

A.1／3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

40.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职〔〕年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试获得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

41.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾〔〕年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

42.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接收或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接收或者撤销之日起未逾〔〕年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

43.甲欲申请某期货公司总经理，根据?

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法?

规定，甲应当提交〔〕名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

44.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交〔〕对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.外交部

B.公证机构

C.国务院教育行政部门

D.国务院期货监视管理机构

45.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起〔〕个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

46.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的〔〕。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

47.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起〔〕个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

48.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起〔〕个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

49.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起〔〕个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

50.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计〔〕次被中国证监会及其派出机构进展监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

51.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起〔〕年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

52.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以〔〕元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

53.期货从业人员违犯有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在〔〕回绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

54.期货从业机构对违犯?

期货从业人员执业行为准那么?

规定的期货业务辅助人员或其别人员进展处理的，应当在〔〕个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

55.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，〔〕。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

56.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日〔〕该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

57.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。

经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。

那么以下说法正确的选项是〔〕。

A.假设该机构没有按客户的交易指令人市交易，那么该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.假设该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，那么该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.假设该机构没有按客户的交易指令入市交易，那么该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.假设该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，那么该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

58.在运营过程中，期货公司应当遵循〔〕结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

59.期货公司因〔〕提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.成心

D.成心或者重大过失

60.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，根据〔〕原那么确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

二、多项选择题〔此题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内〕

61.我国制定期货交易管理条例的目的包括〔〕。

A.标准期货交易行为

B.加强对期货交易的监视管理

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.促进期货市场积极稳妥开展

62.从事期货交易活动的，不得有〔〕行为。

A.欺诈

B.营利

C.操纵期货价格

D.内幕交易

63.期货交易所办理的以下事项中，应当经国务院期货监视管理机构批准的是〔〕。

A.制定或者修改章程、交易规那么

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.变更住所或者营业场所

D.修改或者终止合约

64.期货公司或者其分支机构出现以下〔〕情形，国务院期货监视管理机构应当依法办理期货业务容许证注销手续。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.主动提出注销申请

C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D.国务院期货监视管理机构规定的其他情形

65.根据规定，交割仓库不得有以下〔〕行为。

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业机密

C.违犯国家有关规定参与期货交易

D.违犯期货交易所业务规那么，限制交割商品的入库、出库

66.以下关于期货业协会的说法错误的选项是〔〕。

A.期货业协会是期货业的自律性组织

B.期货业协会属于社会团体法人

C.期货业协会的会员采取自愿参加原那么

D.期货业协会的会员无需缴纳会员费

67.期货交易所施行以下〔〕行为，应当经过中国证监会的批准。

A.制定或者修改章程、交易规那么

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.对违犯期货交易所交易规那么及其施行细那么的行为制定查处方法

D.期货交易所制定或者修改交易规那么的施行细那么

68.设立期货交易所可以采用〔〕的组织形式。

A.会员制

B.合伙制

C.公司制

D.个人独资制

69.根据?

期货交易所管理方法?

的规定，以下属于期货交易所的职责的是〔〕。

A.制定并施行期货交易所的交易规那么及其施行细那么

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

70.在以下〔〕情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

A.会员理事缺乏期货交易所章程规定人数的2／3

B.1／4以上会员联名提议

C.理事会认为必要

D.理事长认为必要

71.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，以下说法正确的选项是〔〕。

A.该决议须经全体理事1／2以上表决通过

B.做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席

C.该决议须经出席会议的理事的1／2以上表决通过

D.做出该决议的理事会会议须有1／2以上理事出席。

72.国务院期货监视管理机构对期货市场施行监视管理，依法履行的职责有〔〕。

A.制定期货从业人员的资格标准和管理方法，并监视施行

B.监视检查期货交易的信息公开情况

C.制定有关期货市场监视管理的规章、规那么，并依法行使审批权

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进展监视管理

73.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括〔〕。

A.经营方案

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.发起人名单及其审计报告

74.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括〔〕。

A.变更注册资本申请书

B.股东会关于变更注册资本的决议文件

C.变更注册资本的详细方案

D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购置权的承诺书

75.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包

括〔〕。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料

76.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行〔〕和会计核算，建立标准、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.统一财务管理

77.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有〔〕。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.被有权机关立案调查或者采取强迫措施

D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

78.以下选项中适用?

期货从业人员管理方法?

的是〔〕。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

79.以下选项中属于?

期货从业人员管理方法?

规定的期货从业人员的是〔〕。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

80.期货从业人员受到〔〕的监视。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

81.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的详细方法，以下各项属于该方法的详细内容的是〔〕。

A.从业资格考试、从业资格注册和公示

B.执业行为准那么

C.执业检查、纪律惩戒和申诉

D.后续职业培训

82.关于期货业协会的自律性管理，以下说法正确的选项是〔〕。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，进步期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监视协会对期货从业人员的自律管理活动

83.以下各项属于?

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法?

的立法目的是〔〕。

A.防范经营风险

B.标准期货公司运作

C.限制期货公司的行业垄断

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

84.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有〔〕。

A.老实守信的品质

B.良好的职业道德

C.高尚的文学修养

D.履行职责所必需的经营管理才能。

85.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有〔〕。

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经历

C.具有大学本科以上学历或者获得学士以上学位。

D.通过中国证监会认可的资质测试

86.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有〔〕。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.中国证监会规定的其他材料

87.以下情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是〔〕。

A.申请人依法解散

B.申请人撤回申请材料

C.拟任人死亡或者丧失行为才能

D.申请人未在规定期限内针对反响意见作出进一步说明、解释

88.获得经理层人员任职资格的人员，担任〔〕职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A.董事

B.独立董事

C.监事

D.营业部负责人

89.关于期货交易所的组织形式，以下说法正确的选项是〔〕。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份的组织形式

90.以下各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是〔〕。

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规那么

D.财务会计、内部控制制度

91.以下是某会员制期货交易所交易规那么的内容，其中符合法律规定的是〔〕。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理方法

D.会员资格及其管理方法

92.关于期货交易所的合并、分立，以下说法正确的选项是〔〕。

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

93.关于会员大会的召开，以下说法正确的选项是〔〕。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会完毕之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

94.以下选项中属于理事会职权的是〔〕。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

95.理事会由以下〔〕组成。

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

96.以下选项中属于期货交易所总经理职权的是〔〕。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所