高等教育自学考试全国统一命题考试工程监理概论要点.docx
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高等教育自学考试全国统一命题考试工程监理概论要点
2021年10月高等教育自学考试全国统一命题考试
工程监理概论要点
建设项目的概念：
基本建设工程项目，亦称建设项目，是指在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或几个单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实际统一管理的项目单位。
建设项目分类：
按建设性质划分为新建项目、改建项目、迁建项目、恢复项目。
恢复项目指原有企业、事业和行政单位，因在自然灾害或战争中使原有固定资产遭受全部或部分报废，需进行投资重建来恢复生产能力业务工作条件、生活福利设施等的建设项目。
按投资作用划分：
（选择）
生产性建设项目：
基础设施建设、商业建设、工农业建设
非生产性建设项目
建设项目的特点：
一次性、建设周期长、整体性强、产品具有固定性、协作要求高。
建设项目作为项目，具有项目的特征，即有质量、工期和投资条件的约束。
工程建设程序图：
项目决策阶段的主要任务是编制项目建议书，进行可行性研究和编制可行性研究报告。
项目建议书是建设某一项目的建议性文件，是对拟建建设项目的轮廓设想。
可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件的基本依据。
项目实施阶段的主要工作包括设计、建设准备、施工安装、动用前准备、竣工验收等阶段性工作。
建设准备：
项目施工前必须做好建设准备工作。
其中包括征地、拆迁、平整地、通水、通电、通路以及组织设备、材料订货，组织施工招标，选择施工单位，报批开工报告等多项工作。
竣工验收：
是项目建设的最后阶段，也是确认建设项目能否动用的关键步骤。
工程监理的概念：
工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
工程监理的要点：
行为对象、行为主体、基本条件、监理依据、实施阶段、行为特征。
监理工作内容：
收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报委托人。
经委托人同意，签发工程暂停令和复工令。
工程监理的性质：
服务性：
是在工程项目建设过程中，利用自己在工程建设方面的知识、技能和经验为客户提供高智能建设管理与监督服务，以满足项目业主对项目管理的需要。
独立性：
监理单位在履行监理合同义务和开展监理活动的过程中，要建立自己的组织，要确定自己的工作准则，要用自己的方法与手段，根据自己的独立判断，并独立的开展工作。
公正性：
当业主和被监理方发生利益冲突或矛盾时能够以事实依据，以有关法律、法规和双方所签订的工程建设合同为准绳，站在第三方立场上公正的加以解决和处理，做到公正的证明、决定或行使自己的职责。
科学性：
监理单位应有足够数量的、业务素质合格的监理工程师，要有一套科学的管理制度，要配合计算机辅助监理的软件和硬件，要掌握先进的监理理论、方法，积累足够的技术、经济资料和数据，要拥有现代化的监理手段。
工程监理的定位：
最初构想是由专业化的咨询单位帮助业主对工程建设实施全过程、全方位的管理，即从项目决策阶段的可行性研究开始，到设计阶段、施工阶段和工程保修阶段都实行监理，对工程质量、进度、费用进行控制。
监理单位应该在质量、投资、进度和安全生产方面为建设单位完成工程项目建设而提供咨询与监督管理服务活动。
工程监理的民事责任：
承担方式一般是赔偿损失、支付违约金。
对于工程项目监理，不按照委托监理合同的约定履行义务，对应当监督检查的项目不检查不按规定检查，给建设单位造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
工程监理的行政责任：
监理单位及监理人员未按法律法规、强制性标准及监理委托合同规定规定完成相应工作造成适量事故，应接受行政处罚。
监理单位违规经营，如转让监理业务、擅自开业、超越许可证范围、故意损害甲、乙方利益等，要接受政府行政处罚。
如刑法第137条规定，监理人员违反国家法规、规范及工程质量标准，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处5年以下徒刑或拘役，并罚金；特别严重的处10年以下徒刑或拘役，并罚金。
我国工程监理制度的基本内容
从事建设监理活动的工程监理单位，应具备下列条件：
有符合国家规定的注册资本；有与从事监理活动相适应的注册监理工程师；有从事相应建筑活动所应有的技术设备、管理制度和相应的业绩等其他条件。
强制监理的范围：
国家重点建设工程
大中型公用事业建设：
项目总投资在3000万元以上的项目。
成片开发建设的住宅小区工程：
建筑面积在5万平以上的小区
利用国外政府或国际组织贷款、援助资金的项目。
其他项目投资在3000万元以上的关系公共利益和安全的基础设施项目。
强制监理的内容：
三控二管理一协调一履职
质量、进度、造价控制是工程项目的基本目标。
监理单位是依法成立并取得国务院建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理活动的服务机构。
监理单位的资质要素：
监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理效果上。
一，监理人员素质：
具有高级职称的人员应有20%左右，中级职称的人员应有50%左右，具有初级职称的人员应有20%左右，其余10%以下的人员可不要具备专业职称。
二，专业配套能力
三，监理单位的技术装备
四，监理单位的管理水平
五，监理单位的经历和成效
监理单位资质等级标准：
监理单位资质按照等级分为综合资质、专业资质、事务所资质。
专业资质分为14个专业工程类别。
1综合资质标准：
具有独立法人资格且注册资本不小于600万元；具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质；
2专业资质标准：
甲级、乙级、丙级
专业资质注册监理工程师人员配备表：
房屋建筑工程甲级15人、乙级10人、丙级5人。
3事务所资质标准：
综合资质：
可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。
专业资质：
专业资质甲级可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下包含二级建设工程项目的工程监理业务；
监理单位的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”
监理单位违规处理：
以欺骗手段取得【工程监理企业资质证书】；超越本单位资质等级承揽监理业务；未取得【工程监理企业资质证书】而承揽监理业务；转让监理业务。
监理工程师分为注册监理工程师和专业监理工程师。
注册监理工程师是取得国务院主管部门颁发的【中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书】和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员。
注册监理工程师的纪律和道德要求：
维护国家的荣誉与利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。
注册监理工程师考试内容：
监理概论与相关法规、三控制、合同管理、案例分析。
注册监理工程师的能力要求：
组织协调的能力；
表达能力；
管理能力；
总结解决问题能力。
监理工程师延续注册的有效期同样为3年。
注册监理工程师在每一注册有效期3年内接受96学时的继续教育。
监理单位承揽监理业务的方式有两种：
一种是通过投标竞争取得监理业务；一种是由建设单位直接委托取得监理业务。
投标文件一般包括：
一是商务标，主要是监理酬金的报价、派驻的监理人员清单与资历和拟投入监理工作的仪器设备；二是技术标，主要包括监理工作的方案。
委托监理合同的组成：
1）协议书；
2）中标通知书：
3）投标文件；
4）专用条件：
5）通用条件；
6）附录。
监理单位更换总监理工程师时，应提前7天向委托人书面报告，经委托人同意后方可更换。
履行监理职责：
在紧急情况下，为了保护财产和人身安全，监理单位所发出的指令未能事先报委托人批准时，应在发出指令后的24小时内以书面形式报委托人。
委托人义务：
应授权一名熟悉工程情况的代表，负责与监理单位联系。
委托人应在双方签订本合同后7天内，将委托人代表的姓名和职责书面告知监理单位。
当委托人更换委托人代表时，应提前7天通知监理单位。
酬金：
包含两部分：
一是监理酬金；二是相关服务酬金。
实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据【建设工程监理相关服务收费标准】计算，最大浮动幅度为上下20%。
按比例计算施工监理服务收费不宜低于施工监理服务收费额的70%。
发包人委托其中一个监理单位的4%-6%向发包人加收总体协调费。
工程项目的监理组织
组织的含义：
指人们为了使系统达到他的特定指标，使全体参加者经过分工与协作以及设立不同层次的权力和责任制度，而构成的能够一体化的组合体。
组织结构的概念：
指组织系统内部的构成和各组成部分较为稳定的相互关系和联系方式。
组织结构包括：
职务或职权体系的描述；
组织内各部门、机构和人员目标、任务、工作很智能分工及协调活动；
各项活动的方式、方法和程序。
组织设计：
就是对组织活动和组织结构的设计过程。
组织的构成因素、设计原则、结构的基本模数、活动基本原理。
直线制监理组织：
直线制监理组织机构是最早出现的一种企业管理机构的组织形式，他是一种线性组织结构，其本质是使命令线性化，即每一个工作部门，每一个工作人员都只有一个上级。
其整个组织结构自上而下实行垂直领导，指挥与管理职能基本上由主管领导者自己执行，各级管理部门对所属单位的一切问题负责，不设职能机构，只设职能人员协助主管人员工作。
组织机构设置的原则：
（简答题）
1 目的性原则
2 高效精干的原则
3 管理跨度和分层统一的原则
4 专业分工与协作统一的原则
5 弹性和流动的原则
6 全责一致的原则
7 才职相称的原则
工程项目监理组织建立的步骤
1）明确目标
2）确定监理工作内容
3）组织结构设计
4）制定工作流程和考核标准
5）制定监理信息流程
监理机构人员组成要求：
1总监理工程师与总监理工程师代表
总监理工程师要有监理企业的法人授权；要有注册监理工程师证书；要有三年同类工程师目的监理工作经验。
监理机构的有关要求：
监理人员的数量关键是满足监理工作的需要，并且一般不小于三人。
监理单位在签订监理合同后，应及时通过书面形式确定总监人选及其他监理人员构成、分工等应通知建设单位。
工程监理单位调换总监理工程师，事先应征得建设单位同意；调换专业监理工程师，总监理工程师应书面通知建设单位。
监理人员职责：
监理工作内容与方法
工程项目实施建设监理程序图
控制的类型：
工程项目的建设一旦开始进行，即表示建设项目从各种人力，物力、资金等资源开始输入并转换输出为建设项目这一转换过程的开始。
在转换过程中产生的各种信息以不同方式、通过不同的回路反馈到各级控制人员那里，经过分析与对比，控制人员对不同的控制对象确定不同的控制工作重点，并且采用不同的控制工作类型进行控制。
控制类型可按照控制的目标与标准的不同分为作业控制与结果控制，也可以控制措施的作用范围分为局部控制与全面控制。
也可按纠偏措施的作用环节不同而分为主动控制、事中控制和被动控制。
控制工作的关键是反馈。
事中控制指监理人员通过深入现场、巡视旁站、监督检查，并立即发出纠正措施，以保证控制目标的实现。
事中控制适用于其分解目标及其标准非常明确且单一的转换过程。
主动控制：
指预先分析目标偏离的可能性，并且拟定和采取各项预防措施，以使计划目标得以实现的一种控制类型。
用科学的方法制定计划。
被动控制：
指当工程建设按计划进行时，监理或者管理人员对计划的实施进行跟综，把输出的结果信息进行加工整理，并与原来的计划值进行对比，从中发现偏差，从而采取措施纠正偏差的一种控制类型。
主动控制与被动控制相结合：
关键有两条：
一是扩大信息来源，二是把握住输入这道关。
目标的规划与计划：
目标规划和计划与控制之间是一种交替出现的循环链式关系。
控制的效果在很大程度上取决于目标规划利计划的质量和水平。
控制的程序和基本环节工作：
其控制的一般过程都包括：
投入、转换、反馈、对比和纠偏等基本环节工作。
反馈-控制的基本工作：
例如：
外界环境是否与所预料的一致？
执行人员是否能够切实按计划要求实施？
信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。
正式信息反馈是指书面的工程状况报告，他是控制过程中应当采用的主要反馈方式。
非正式信息反馈是指主要以口头方式，对口头方式的信息反馈也应当给予足够的重视。
监理规划与监理实施细则
监理规划的作用：
1 指导项目监理机构全面开展监理工作
2 监理规划是工程建设监理主管部门机构对监理单位实施监督管理的重要依据。
3 监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行监理合同的主要依据。
监理规划的编写：
监理大纲---是监理单位在业主委托监理过程中为承揽监理业务而编写的监理方案性文件。
项目监理大纲是项目监理规划编制的直接依据。
监理规划----是由项目总监理工程师主持
监理规划编写的依据：
过程项目外部环境调查研究资料
工程建设方面的法律法规
政府批准的工程建设文件
工程建设监理合同
其他工程建设合同
项目业主的合理要求
工程实施过程输出的有关工程信息
监理规范对编写监理规划的基本要求：
编制依据：
项目文件、法律法规、标准、合同、监理大纲。
监理规范对编写监理细则的基本要求:
监理细则是一份全部监理与管理工作的流程，由内容有要求。
编制时间：
收到施工图与施工组织设计与施工组织设计方案后编制；
审核人：
总监理工程师；
编制依据：
监理规划、工程建设标准、工程设计文件、施工组织设计、施工方案。
工程质量控制
一、质量
1.符合性质量的概念
它以符合现代标准的程度作为衡量依据。
符合标准就是合格的产品质量，符合的程度反映了产品质量的一致性。
2.适用性质量的概念
是以适合顾客需要的程度作为衡量的依据。
从使用角度定义产品质量，认为产品的质量就是产品适用性，即产品在使用时能成功地满足顾客需要的程度。
3.广义质量的概念
国际标准化组织总结质量的不同概念加以归纳提炼，并逐渐形成人们公认的名词术语，即质量是一组固有特性满足要求的程度。
根据国际标准化组织的文件，质量的定义是：
一组固有的特性满足要求的程度GB/T19001-2008。
质量主体是“实体”。
实体可以是活动或过程。
要求是明示的通常隐含的或必须履行的需要或期望。
二、工程项目质量
工程项目质量是国家现行的有关法律、法规、技术标准、设计文件及工程合同中对工程的安全、使用、经济、美观等特征的综合要求。
从使用功能和使用价值来看，工程项目质量又体现在适用性、可靠性、经济性、外观质量与环境协调等方面。
任何工程项目都是由分项工程、分部工程和单位工程所组成，而工程项目的建设，则是通过一道道工序来完成，是在工序中创造的。
工程项目质量不仅包括活动或过程的结果，还包括活动或过程本身，即还要包括生产产品的全过程。
三、影响工程质量的因素
影响质量的因素主要有“人、材料、机械、方法和环境”等五大方面。
环境因素：
影响工程项目质量的环境因素有很多，有工程技术环境，如工程地质、水文、气象等；工程管理环境，如质量保证体系、质量管理制度等；劳动环境，如劳动组合、劳动工具、工作面等。
我国工程建设标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准等四类。
标准的分类：
根据法律的约束力分
1.强制性标准
2.推荐性标准
根据标准的性质分：
1.技术标准
2.管理标准
3.工作标准
根据标准化的对象和作用分：
1.基础标准
2.产品标准
3.方法标准
4.安全标准
5.卫生标准
6.环境保护标准
国家标准的代号和编号：
国家标准的代号由大写的汉字拼音构成，强制性国家标准代号为“GB”，推荐性国家标准的代号为”GB/T”。
工程质量控制的概念：
工程项目质量要求则主要表现为工程合同、设计文件、基数规范规定的质量标准。
因此，工程项目质量控制就是为了保证达到工程合同规定的质量标准而采取的一系列措施、手段和方法。
工程项目质量控制按其实施者不同，包括承建商方面的质量控制、业主与监理方的质量控制、政府主管部门的质量控制三方面。
工程监理的质量控制，是指监理单位收业主委托，为保证工程合同规定的质量标准对工程项目进行的质量控制。
施工阶段的质量控制可以分为以下三个阶段的质量控制：
1.事前控制即施工前的准备阶段进行的质量控制。
2.事中控制即施工过程中进行的所有与施工过程有关各方面的质量控制。
3.事后控制即对于通过所有施工过程所完成的具有独立的功能和使用价值的最终产品及其有关方面的质量进行最后的控制。
质量控制的依据：
1.工程承包合同文件
2.设计文件
3.有关质量检验与控制的专门技术标准
4.有关的法律与法规
5.工程的项目文件
施工组织设计审核工作程序图：
6.
开工审核工作程序：
审核开工前各项准备工作完成情况（监理工程师）同意后签署开工令。
施工阶段质量控制的方法与手段：
一．质量控制的方法：
1.审查承包单位的有关条件
2.现场落实有关条件
3.现场检查经过监理单位或者建设单位审查确认的有关文件的执行情况
4.现场检查与验收有关施工的质量
检测的方法有：
1.目测法。
采用看、摸、敲、照等手法。
看，就是根据质量标准要求进行外观检查。
摸，就是通过触摸手感进行检查、鉴别。
敲，就是运用敲击的方法进行音感检查。
照，就是通过人工光源或反射光照射。
2.量测法。
靠，是用直尺、塞尺检查
吊，是指用托线板锤检查垂直度
量，是指用测量工具或计量仪表等检测断面尺寸、轴线、标高、温度、湿度等数值并确定其偏差。
平行检验是指项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。
二、工程质量检验的方式与程度
质量检验程度的种类
1.全数检验
2.抽样检验
3.免检
三、监理人员可以使用的手段
监理工程师进行施工质量监理，一般可采用以下几种手段，进行监督控制：
1.旁站监督
对于隐蔽工程一类的施工，进行旁站监督更为重要。
2.巡视检查
他是监理人员最常见的手段之一，通过巡视，一方面掌握正在施工的工程质量情况，另一方面也要通过目视或常用工具检查施工质量。
3.试验
实验数据是监理工程师判断和确认各种材料和工程部位内在品质的主要依据。
每到工序中诸如材料性能、拌合料配合比、成品的强度等物理力学性能以及打桩的承载能力等，常用需通过试验手段取得试验数据来判断质量情况。
4.指令文件
5.规定的质量监控工作程序
6.利用支付控制手段
选择质量控制点的一般原则：
概括来说，应当选择那些保证质量难度大的、对质量影响大的或者是发生质量问题的危害大的对象作为质量控制点。
1.施工过程中的关键工序或环节以及隐蔽工程
2.施工中的薄弱环节，或质量不稳定的工序、部位或对象
3.对后续工程施工或后续工序质量或安全有重大影响的工序、部位或对象
4.采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节
5.施工上无足够把握的、施工条件困难的或技术难度大的工序或环节。
一、建筑工程质量验收规范概况：
“验收规范”适用于新建、改建和扩建的房屋建筑物和附属物、构筑物设施的施工质量验收。
二、建筑施工质量控制
进入施工现场的建筑材料、构配件及建筑设备等，除应检查产品合格证书、出厂报告外，尚应对其规格、数量、型号、标准及外观质量进行检查。
凡涉及安全、功能的产品，应按个专业工程质量验收规范规定的范围进行复验，复验合格并经监理工程师检查认可后方可使用。
复验抽样样本的组批规则、取样数量和测试项目，除专业规范规定外，一般可按产品标准执行。
三、建筑工程施工质量验收
质量验收的依据：
1.应符合统一标准和相关专业验收规范的规定
2.应符合工程勘察、设计文件的要求
3.应符合政府和建设行政主管部门有关质量的规定
4.应符合施工承发包合同中有关质量的约定。
建筑工程质量验收应划分为单位工程、分部工程、分项工程和检验批。
建筑工程质量验收程序和组织
顺序：
检验批-分项工程-分部工程-单位工程。
建筑工程质量验收组织者：
检验批：
监理工程师
分项工程：
监理工程师
分部工程：
总监理工程师
地基与基础、主体结构分部：
总监理工程师
单位工程：
建设单位（项目）负责人
工程质量事故的处理：
根据我国有关质量、质量管理保证方面的国家标准的定义，凡工程产品质量没有满足某个规定的要求，就称之为质量不合格；而没有满足某个预期的使用要求或合格的期望，则称之为质量缺陷。
由于工程质量不合格和质量缺陷，而造成或引发经济损失、工期延误或危及人的生命和社会正常秩序的事件，称为工程质量事故。
工程质量事故处理的依据：
1.质量事故的实况资料
2.具有法律效力的文件
3.有关技术文件和档案
4.有关的建设法规
工程质量事故处理程序
5.
事故调查：
调查目的是要明确事故的范围、缺陷程度、性质、影响和原因，为事故的分析处理提供依据。
质量事故处理方案：
安全可靠，不留隐患，满足功能，技术可行，经济合理等原则。
成品保护的一般方法：
1.防护
2.包裹
3.覆盖
4.封闭
质量控制对监理员的要求
1.熟悉规范
2.掌握工艺
3.吃透图纸
4.加强检查
5.严格验收
建筑设备安装过程中的监理
在土建施工时，安装施工人员应密切配合土建做好预留洞、预埋件、预埋管的工作，专业监理公司应及时检查并签认隐蔽工程收单。
消防系统要有泄水措施，管道横向安装宜设0.2%-0.5%的坡度，并且应坡向排水管。
高层建筑利用基础钢筋做接地体必须有可测量接地电阻的“测试点”测试点数量、轴线应符合设计要求，一般不小于2点，离地宜500mm，在工程中一致。
一般设备的安装工作主要包括：
设备定位、设备基础检验、设备装配与就位、设备调平找正、设备的复查与二次灌浆、设备润滑与拆除清洗等内容。
根据使用的材料不同，基础分为素混凝土和钢筋混凝土基础。
设备就位：
在设备安装中，正确的找出并划定设备安装的基准线，然后根据基准线将设备安放到正确位置上，统称就位。
这个位置是指平面的纵、横向位置和标高。
设备调平找正分三个步骤进行，即：
1.设备的找正
2.设备的初平
3.设备的精平
（一）基坑支护、降水工程
开挖深度超过3m或未超过3m但地质条件和周围环境复杂的基坑支护、降水工程。
（二）土工开挖工程
开挖深度超过3m的基坑的土方开挖工程。
专家审查会议：
住房和城乡建设部【2009】87号文规定了超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工企业应当组织专家进行论证：
施工高度50m以上的建筑幕墙安装工程。
住房和城乡建设部还要求专家论证审查时应注意以下几个方面：
1.建设施工企业应当组织不少于5人的专家组
2.施工单位应当根据论证报告修改完善专项方案，并经施工单位技术负责人、项目总监理工程师、建设单位项目负责人签字后，方可组织实施。
安全事故隐患的发现和处理
条例规定：
“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
根据【条例】规定，监理人员在工作中发现安全隐患，有三种处理方法：
1.发现一般的隐患应要求施工单位整改
2.安全隐患紧急或情况严重，应书面要求施工单位暂时停工
3.如果施工单位拒绝整改或停工，监理机构应向行政部门报告
工程进度控制
一、横道图又称甘特图
横道图由于编制容易、形象简单、直观易懂，便于检查和计算资源。
二、横道图的编制步骤
1.确定施工过程或主要的分项工种
2.计算工程量
3.确定劳动量与施工机械台班数量
4.确定各施工过程或主要分项工种的作业天
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