国际工程索赔中的问题和策略.docx

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国际工程索赔中的问题和策略

国际工程索赔中存在的问题及策略

TheProblemandCountermeasureofthe

InternationalConstructionClaim

论文题目：

国际工程索赔中存在的问题及策略

学生姓名：

学院名称：

土木学院

专业名称：

土木工程（道桥方向）

班级名称：

学号：

指导教师：

教师职称：

副教授

完成时间：

2013年5月26日

2013年05月26日

毕业设计（论文）

国际工程索赔中存在的问题及策略

TheProblemandCountermeasureofthe

InternationalConstructionClaim

摘要

在国际工程中，索赔是保护承包商的合法权益，决定承包施工经济效益的关键环节。

鉴于此目的，本文从索赔的基本概念入手，分析了我国国际工程索赔的现状，从而找出存在的问题，继而通过对一些国际工程项目变更索赔案例的借鉴分析，提出一些对策。

关键词

国际工程索赔问题对策

Abstract

IntheinternationalConstruction,claimisthekeytoprotectthelegalbenefitsofcontractoranddeterminetheeconomicbenefitsofcontractconstruct.Inviewofthisorder,thisarticleanalysesthepresentsituationofournation’sinternationalprojectclaimfromthebasicconceptstart.Sothatsomeexistproblemsarediscoveredandsomemeasuresareputforwardbasedonsomeofthechangeoftheinternationalengineeringclaimcaseanalysisofthereference.

Keywords：

InternationalConstructionClaimProblemCountermeasure

5索赔的程序7

5重视索赔依据和索赔证据15

前言

在建筑行业，索赔是经常遇到的问题，在当今的国际、国内形式下，尤其是我国已加入WTO后，研究国际工程中索赔的问题显得更为重要。

由于中国施工企业在索赔方面尚缺乏经验，更要引起高度重视。

工程施工索赔的健康开展，对于维护施工企业利益，加强合同管理提高项目管理水平，推动国际工程合同合作具有重要的意义。

目前，我国大多施工企业普遍存在对索赔概念错误的认识和理解，索赔知识与经验匮乏，对索赔依据和证据不重视的现象。

要推动我国建筑市场的健康发展施工企业不仅要正确认识和对待索赔，还要加强索赔知识学习积累索赔经验善于收集与整理索赔有关的依据和资料，做好索赔管理工作。

总之，研究索赔中的问题是为了打造承包商高水平的索赔，只有高水平的索赔才能保护承包商的合法权益，最终使之获得理想的经济收益。

一、索赔基本理论概述

1索赔的概念

国际承包工程的合同是业主与承包商之间为确保项目的顺利实施而形成的一种法律契约关系。

在这种关系下，合同中所列的各种条款并不是最终目的，而只是为达至这一目标而规定的有效制约手段，签约双方来时的焦点实际上是经济问题。

FIDIC合同并不希望承包商在其报价中就将不可预见到的风险因素和大笔应急费用全部包括进去，以便补偿履约过程中可能发生的有关经济损失，而是主张如果确实发生了此类事件，则应由业主赔偿或支付这类费用，这就构成了索赔的理论基础。

“索赔”是从英文Claim这个词翻译过来的，朗曼词典是这样定义的：

“索赔——作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求”。

通俗地说，索赔就是当一方受到损失时，要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。

是指当一方当事人正确或错误地认为自己对某项事宜享有权益但对此事宜双方当事人尚未达成协议时，该当事人对此事宜的请求、要求、申请或者通知。

导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起。

它是伴随着工程风险而产生的一种补偿手段，有风险就有索赔，这是行业内乃至整个社会都普遍存在、且合情合理的经济及法律行为。

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。

索赔的实质，是通过承包合同条款的规定，对合同价进行适当的公正调整，以弥补业主或承包商不应承受的损失，使承包合同的风险分担程度趋于合理。

实际工程中，索赔是双向的，是合同双方各自应该享有的合法权利，实际上是雇主与承包商之间在分担工程风险方面的责任再分配。

尽管索赔事实上是维护承包合同双方利益的权利，但在国际工程承包实践中，通常将承包商向业主提出的施工索赔，简称为“索赔”，范围较广，工作量大，处理困难；将业主向承包商的索赔称为“反索赔”，往往较简单，处理起来也方便（一般可通过扣拨工程款、没收履约保证金等实现向承包商的索赔）。

本文重点研究承包商向业主提出的索赔。

2索赔的主要原因

（1）风险分担不均

国际工程承包施工的风险，对施工合同的双方——业主和承包商来说，都是存在的。

但由于国际工程承包受“买方市场”规律的制约，其风险主要落在了承包商一方，在这种情况下，承包商只有通过施工索赔来适度地弥补各种风险引起的损失。

（2）施工条件变化

在国际工程施工中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响是很大的。

由于不利的自然条件及人为障碍，经常导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增加，承包商有权提出索赔。

（3）工程变更

在国际工程施工中，工程变更是不可避免的。

工程师发现设计、质量标准或施工程序等问题时，往往指令承包商增加新的工作、改换施工材料、暂停施工或加速施工等，这些变更指令必然引起新的施工费用或需要延长工期。

所有这些情况，都会迫使承包商提出索赔要求，弥补自己不应承担的经济损失。

（4）工程拖期

在大型工程的施工过程中，由于受天气、水文或地基等因素的影响，经常出现工期拖延。

发生工期延误，在分析拖期原因、明确拖期责任时，合同双方往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿，势必引起索赔要求。

（5）业主违约

一般指业主未按规定为承包商提供施工条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复等等。

此外，对业主坚持指定的分包商或供货商的违约行为，承包商均有权向业主提出索赔要求。

（6）合同缺陷

在施工过程中，往往由于合同文件的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款的纠纷。

这时，按合同条件惯例，均由工程师做出解释。

但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。

（7）国家法令变更

工程所在国的法律、法规发生变更时，诸如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起承包商施工费用的增加。

这时，按照国际惯例，允许给予承包商补偿，因此承包商有权提出索赔。

3索赔的必要性

（1）工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径

工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。

工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。

为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。

因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济效益的重要手段和有效途径。

如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。

（2）工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段

合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。

承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。

因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。

（3）工程索赔是承包商经营管理水平的体现

承揽工程项目的主要目的是获取经济效益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。

任何一个有实力的承包商不仅应具有施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。

只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展强大。

从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平高的承包商。

4索赔的分类

关于索赔的分类法，在国内外工程承包界和书刊中的论述颇不一致，名类繁杂。

但总的来说，目前国内外对索赔工作的分类法，大致可分为以下六种:

（1）按发生索赔的原因分类

①施工范围变更引起的索赔：

即在施工过程中业主或工倒币要求承包商进行合同文件的工程范围以外或工程量清单中未列举的工作。

这类索赔包括：

增加（减少）工程量索赔、工程范围变更索赔、设计图纸错误索赔、终止合同索赔等等。

②工程拖期引起的索赔：

即由于施工进度落后于计划而引起的有关事项的索赔。

这类索赔包括：

工期延长索赔、设计图纸拖交索赔、业主风险索赔、暂停施工索赔等等。

③施工条件变化引起的索赔：

即在施工过程中由于自然的或入为的原因（不属于承包商的责任）而引起施工费用增加，因而发生索赔。

这类索赔包括：

地质变化索赔、人为障碍索赔、不利自然条件索赔、合同文件模糊或错误索赔、不可抗拒天灾索赔等等。

④加速施工引起的索赔：

即由于工期拖后而采取措施赶上计划工期的隋况下，引起施工：

费用超支而发生索赔要求。

（2）按索赔所依据的理由分类

①合同内索赔：

是指承包商提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件有文字依据，可以据此提出索赔报告文件，并取得经济补偿，这是最常见的索赔。

在一般国际工程的合同文件中，都包含索赔条款，明文指出在何种情况下承包商或业主可以提出索赔要求。

在FIDIC合同条件中，对施工索赔作了比较公正的规定，对维护合同双方的利益都是有好处的。

无论是承包商可以引用的施工索赔条款，还是业主可引用的反索赔条款，在FIDIC总部编写的关于第四版的“摘要”中都做了论述，并分别列举出。

②合同外索赔：

指承包商提出的索赔要求，虽然在该工程项目的合同文件没有专门的文字述述，但可以根据该合同文件的某些条款的含义，承包商有权提出索赔要求。

这一种索赔要求，同样有法律效力，有权从业主方面得到经济补偿。

③道义索赔：

又称“通融的索赔”或“优惠索赔”。

这种索赔在国际工程承包界也是有例可循的。

它是在特定条件下解决承包商明显的大量亏损的一种特殊解决方法。

有的业主通情达理，他目睹承包商克月及了巨大困难，为建成工程而蒙受重大经济亏损,，因而出自善良意愿，给承包商以适当的经济补偿。

（3）按索赔的有关当事人分类

①承包商同业主之间的索赔：

这是承包施工中最普遍的索赔形式。

它既包括承包商向业主提出的工期或经济索赔，以弥补实施合同范围以外工程所引起的附加开支；也包括业主向承包商提出的反索赔。

②总承包商同分包商之间的索赔：

总承包商和分包商，按照他于门之间所签订的分包合同，都有权向对方提出索赔的权利，以维护自己的利益，获得额外的经济补偿。

③承包商同供货商之间的索赔：

承包商在中标后，根据合同规定的工期和施工机械，向设备制造厂家询价定货，最后和供货商签订供货合同。

供货合同一般规定供货商提供施工设备的型号、数量、质量标准和供货时间等