全球化背景下我国企业的自主知识产权能力建构分析.docx

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全球化背景下我国企业的自主知识产权能力建构分析

全球化背景下我国企业的自主知识产权能力建构分析

　　〔摘要〕全球化背景下，我国企业尤其是高新技术企业必须提升知识产权能力，以保持可持续竞争优势。

本文从企业知识产权能力与动态能力的逻样关系出发，探讨了知识产权能力的含义，将企业知识产权能力分为负值型、防御型、整合型、利润型四种不同的发展阶段或状态。

进一步分析了目前我国企业面临能级低、结构失衡、风险偏大的知识产权能力困境，并从与自身技术研发及市场拓展能力相匹配、建立动态管理机制、组合运用知识产权工具、营造知识产权文化等四个方面探讨企亚如何构建自主知识产权能力。

〔关键词」自主知识产权能力；全球化；不确定性；竞争优势

引言

伴随着国内市场竞争的国际化和国际市场竞争的全球化〔’〕，外国跨国公司出于战略考虑，纷纷以知识产权为战略工具，在我国设置了一道道知识产权陷阱，极大地增加了我国企业技术创新和市场拓展的风险。

近年来，在我国电子信息和生物技术领域授予的专利中，外国跨国公司的发明专利高达oo%，如信息技术占90%，计算机占70%，移动通信占92.2%，集成电路占90%，生物技术占87.3%[21。

也就是说，在体现未来中国新的经济增长点的高技术领域，大多数专利将被外国企业在华的专利所覆盖。

自20世纪90年代中期以来，以我国华为技术、中兴通讯等为代表的高技术企业迅速崛起，在技术和市场领域与国外跨国公司展开了激烈争夺，国外跨国公司感受到了来自中国国内企业前所未有的竟争冲击。

为此，当我国企业在实施技术扩散、开拓国内和国际市场时，往往遭遇外国跨国公司凭借其自主知识产权实施的围追阻截。

激烈动荡、不确定的技术创新和市场竞争环境，使知识产权不仅成为企业赢得技术创新所得的核心资源，而且是获得并保持可持续竞争优势的重要战略工具。

知识管理的目标就是要产生新的知识产权，促进知识产权商品化和保护知识产权［a］。

同时，不确定的技术创新和市场竞争环境也为“后来者”通过模仿和学习，形成自主知识产权提供了机会。

我国企业如何适应和充分利用不确定的技术创新和市场竞争环境，培育和形成自主知识产权能力，对于实现由“后来者劣势”向“后来者优势”的转变，具有重大的战略意义。

本文从企业知识产权能力与动态能力、竞争优势的逻辑关系出发，探讨了知识产权能力的内在结构和模式，进而分析我国高新技术企业面临的知识产权能力困境，并提出相应的应对策略和建议。

一、知识产权能力的能级结构与功能分析

知识产权能力的涵义和阶段模型知识产权能力是指企业创造、应用和保护知识产权，将知识产权资源与其它资源整合，参与市场竞争尤其是国际市场竞争的能力。

按功能分，知识产权能力由防御能力、进攻能力、动态整合能力组成。

按管理过程可分为创造能力、应用能力和保护能力。

按照知识产权在企业价值创造中的功能和地位来看，可以将企业分为负值型、防御型、整合型、利润型四种不同的发展阶段或状态。

图l表示在同一企业的不同发展阶段或不同企业的发展状态，企业知识产权的能级。

负值型的企业无自主知识产权，甚至要为使用他人的知识产权支付高额费用，只是产品的加工制造或经营，甚至贴牌生产或销售。

如我国DVD、彩电生产企业。

防御型的企业处于知识产权储备阶段，重视发明专利、商标的大量申请，把知识产权作为保护手段，以防御其他竞争对手利用知识产权手段对其打压，从而为产品制造服务。

如华为、中兴通讯、台湾宏基等。

整合型的企业具备知识产权防御和进攻能力，拥有一部分核心发明专利，不以专利为盈利的主要手段，而是以商品经营的模式经营专利技术，并为其垄断市场带来丰厚的价值回报，如飞利浦、三星、IBM等跨国公司。

利润型的企业在其技术领域拥有大量核心或基础专利，具备很强的知识产权运营能力，并为其带来高额利润。

这类公司主要靠知识产权盈利，不制造产品，以专利授权许可、卖技术标准为生，如美国高通公司。

商乱是当今产品和业务系统的显着特征，知识管理为一些企业如BsyNetwo次。

、Dell、cisc。

提供了将复杂性变为竞争优势的可能性阁。

在由智力资本、智力资产和知识产权组成的企业知识价值链中，知识产权居于价值的高端［9］。

与其它有形资源不同，知识产权作为企业知识资源的重要组成部分，具有企业在不确定技术和市场环境下形成和保持动态能力所需要的柔性资源特质，即知识产权具有自我创造和再生的能力。

企业可以通过集成、整合其它资源，特别是在原知识产权和人力资本方面，创造出新的知识产权，从而使企业知识产权之间具有连续性和关联性。

从这个意义上说，企业的知识产权创造、应用和保护能力是企业动态能力的重要组成部分，是为企业带来可持续性竞争优势的重要来源。

在全球化经济高速发展的背景下，独有的竞争力或竞争优势会很快消失，这对企业的关键资源和能力的持久性提出了新的挑战。

跨国公司靠其雄厚的研发实力、强大的知识产权能力和全球化的知识产权战略领先于其他竞争对手，我国企业因此面临着巨大的威胁和挑战。

二、我国企业知识产权能力面临的挑战

知识产权能力阶段

图1知识产权能力阶段与能级模型知识产权能力对企业形成动态能力和竞争优势有举足轻重的作用

v.K.Narayanan研究认为，全球化、时间紧缩和技术集成创造了一个动荡的技术环境［‘］。

在激烈动荡和不确定的技术和市场环境下，企业如何才能具备独特、可持续的竞争力，获得并保持竞争优势，是战略管理的根本问题［5］。

动态的、不确定性的环境需要动态的能力来适应t司。

动态能力是指企业利用资源，特别是整合、重组、获得和应用资源以适应甚至创造市场需求的变化的能力，是在市场出现、毁灭、分裂、变革甚至消亡时，企业借以获得新的资源整合的能力川。

A丽tTi?

a（20（）2）认为，复杂性、不确定性和混

知识产权能力较低

目前，我国企业中拥有自主知识产权的仅占企业总数的万分之三，99％的企业无专利申请，拥有自己商标的企业仅占40％。

2005年，商务部对我国企业出口产品商标进行抽样统计，发现其中50％贴牌，29％无商标，仅21％为自主品牌。

2005年全球最有价值的品牌百强企业中，中国无一家上榜。

据统计〔’03，我国三种专利授权量从2。

为年的105345件上升至2（X）5年的214（X）3件，增幅为103.14%；实用新型专利授权量增幅相对较缓，为科．95%；外观设计专利授权量增幅较大，为114.53%，其中国外授权量从20（X）年的3267件上升到2005年的8572件，增幅为162.38％。

在发明专利领域，国内授权量从2年的6177件上升到2005年的20705件，增幅为235.2%，但同期国外发明专利授权量则从6506件上升为32600件，增幅达401.08％。

国外发明专利授权量和国内发明专利授权量的比例从20知识产权结构失衡

一方面，已有知识产权形式不适应企业的长期发展。

例如，很多技术型企业只选择商业秘密的形式保护自身知识产权，使有些核心技术的价值难以体现；一些集软件与设备制造于一体的企业只注重版权登记，忽略了可以集成设备与软件运用功能的专利申请；传统行业的企业往往注重品牌而忽视了技术、工艺、商业方法、创意等方面可以带来的专利、版权等知识产权。

另一方面，专利结构不平衡。

从统计数据来看，国内三种专利申请中，非职务申请均占了三分之一以上。

而在国外专利申请中，职务申请的比例很高，其中发明和外观设计都高达95％以上。

　　知识产权风险偏大

企业的知识产权风险是指企业在技术研发、转移和扩散过程中，基于知识产权法律制度和竞争者、合和竞争优势受到成本增加而非收益上涨的可能性。

1．权利陷阱风险。

这是指创新者的研发成果落人先动者的知识产权网，从而使企业丧失可能的市场机会或竞争优势，最终使技术成果的价值无法实现，研发投人化为泡影。

如果企业在研发过程中没有掌握足够的信息，没有及时跟上技术变化和技术成长的步伐，研发成果落人他人的知识产权网的风险就比较大。

特别是对于后动者、模仿创新者和中小企业来说，这方面的知识产权风险表现尤为明显。

2．价值分配失当风险。

这是指技术提供方和需求方在让渡知识产权时，出现的知识产权价值高估或低估的不确定性。

导致知识产权价值分配失当的原因主要有二：

一是技术位势的巨大差异使技术提供方和需求方在谈判时处于不对等的地位，从而导致需求方不得不接受苛刻的让渡条件或价格。

二是由于技术提供方和需求方信息不对称，需求方无法完全掌握转移技术成果的知识产权情况，从而导致面临让渡的是无效知识产权等风险。

3．被诉风险。

这是指企业向顾客或用户传播其产品或服务的过程中可能遭遇的知识产权诉讼，包括在国内市场拓展中的知识产权诉讼和国外市场拓展中的知识产权诉讼。

知识产权诉讼可能会导致企业无法向市场推出相应的产品或服务，或者阻止企业进人特定的市场，从而使企业先期的大量投人等无法收回。

因此，知识产权诉讼风险对于企业的市场拓展来说，特别是对于处于模仿引进和模仿创新中的我国企业来说，往往构成致命的威胁，必须引起高度的重视。

从以上三方面挑战的分析得出，我国新兴技术企业之所以频频遭遇知识产权诉讼，是由于尚未建立起高端的知识产权能力，缺乏核心技术的知识产权，只能在跨国公司圈定的技术领地实施缝隙技术创新，稍有不慎就踏人专利陷阱。

因此，构建与企业技术研发及市场拓展能力相匹配的知识产权能力，对我国企业要实现长远发展而言，已迫在眉睫。

三、我国企业自主知识产权能力建构的策略与建议

知识产权能力要与企业技术研发及市场拓展能力相匹配

知识产权各方面工作与企业的技术进步、市场拓展需求息息相关，因此，构建企业自主知识产权能力要与企业的技术研发能力和市场拓展能力相匹配。

行了积极的探索，并取得较大的成功。

1999至2005年，华为的出口额年均增长113%,2005年高达47亿美元，超过总销售收人的一半以上，比上年增长40%左右。

同时，华为以3689件的专利申请位居2005年国内企业申请量首位，其中93.8％属发明专利。

截至2006年5月，华为累计申请专利l建立动态的知识产权管理机制并保证其良好地运行

根据知识产权形成过程，企业应动态地规划知识产权的保护、管理并使其产生杠杆效益。

企业不同发展阶段的知识产权管理重点也应随之变化。

企业知识产权动态管理机制示意图如图4所示，动态管理体系可分为四大部分。

前端是指对知识产权的布局、知识产权指标的制定，尤其是对专利、商标的合理布局，能减少研发投入的浪费，正确把握市场动态及竞争对手的动向。

中端是随知识产权的形成并在逐渐参与企业生产、销售等活动的同时，对知识产权进行管理和运营。

末端是当企业拥有知识产权后，对其作合理保护，一旦发生被侵权或侵权行为时进行维权和积极应对。

激励与评估则贯穿于三端各个过程。

这四部分是相互推进、相互渗透的，在时间上没有绝对的先后，因此各层次之间还存在信息沟通、资源整合、相互协调等重要环节。

在日常管理中，建立动态的知识产权管理机制尤其要注意以下几个方面：

1．建立有执行力的知识产权管理团队和制度。

例如，中国最早、目前中国市场上最大的互联网即时通信软件开发商公司，非常重视保护企业的自主知识产权，重视员工的知识产权教育，如新员工人职时的知识产权法律培勺11等。

机构不仅设置有法务部，负责对公司的知识产权进行全面管理，包括对知识产权日常维护管理和知识产权许可贸易的审查，同时在研发中心设置有专利组，负责对公司的技术发明进行专利管理和保护。

2．整合内、外部资源可以有效保护知识产权。

例如，联想积极推进硬件厂商与软件厂商的合作，开辟保护知识产权的有效途径。

2005年11月，联想发起了“联想电脑预装增值软件计划”。

在微软、用友、金山等公司的配合下，从1