下半年浙江省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题.docx

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下半年浙江省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题

2015年下半年浙江省证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国国库券转让市场的全面开放是在__年。

A．1982B．1985C．1990D．1992

2.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。

A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．成长型行业

3.股东大会是股份公司的__。

A．法人代表B．监督机构C．权力机构D．决策执行机构

4.对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率

5.旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。

A．多数旅游者同意B．旅游者的口头同意C．旅游者的书面同意D．出团社和旅游者的同意

6.目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。

A．3%B．5%C．l0%D．无限制

7.下列不属于证券市场中的机构投资者的是__A．共同基金B．保险公司C．财务公司D．股民

8.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可以买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券

9.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。

A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂

10.根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。

A．50%B．40%C．30%D．20%

11.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。

A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人

12.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。

A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分B．前一交易日的基金份额净值C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

13.历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是__。

A．北平证券交易所B．上海华商证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所

14.基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。

A．投资标的划分B．投资目标划分C．基金的组织形式不同D．是否可自由赎回和基金规模是否固定

15.下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。

A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行

16.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______。

__A．20%，5%B．20%，10%C．30%，5%D．30%，10%

17.以下不是非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

18.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．有限的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．正式的商业和法律意义D．暂时的商业和法律意义

19.在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。

A．证券公司B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所

20.在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是__。

A．WMS最快，K其次，D最慢B．K最快，WMS其次，D最慢C．D最快，K其次，WMS最慢D．WMS最快，D其次，K最慢

21.根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A．《公司法》B．《证券法》C．《证券公司监督管理条例》D．《证券公司设立子公司试行规定》

22.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的__具有持续经营能力。

A．核心资产和业务B．核心资产和主营业务C．全部资产和业务D．流动资产和主营业务

23.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。

A．寻找交易对手B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响C．维持期货价格稳定D．防范期货市场风险

24.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。

它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

A．完全预期理论B．有偏预期理论C．市场分割理论D．优先置产理论

25.下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。

A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行

26.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。

A．保证金不足B．透支C．卖空国债D．信用交易

27.无记名股票持有人应当于股东大会召开__日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。

A．10B．15C．7D．5

28.在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A．2月30日B．4月30日C．5月30日D．6月30日

29.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%B．不高于100%C．不低于50%D．不高于50%

30.__属于资产评估报告正文的内容。

A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．评估资产的明细表

31.在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。

A．带说明事项段的有保留B．带强调事项段的无保留C．否定D．带强调事项段的有保留

32.深圳证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。

__A．R；5B．R+1；10C．R+1；5D．R-1；10

33.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000B．2000C．3000D．4000

34.__是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略

35.如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在__。

A．1503.0;1502.6B．1503.4;1503.0C．1503.0;1505.3D．1502.3;1503.6

36.收益公司债券与其他债券的区别在于__。

A．可以转换成公司股份B．不以公司任何资产作担保C．只有在公司盈利时才支付利息D．持有人享有优先购买公司股票权

37.依法持有并保管基金资产的是__。

A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所

38.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。

A．1100B．110C．11000D．11

39.下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

40.（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

41.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一

42.证券发行公司信息持续披露的文件是指__。

A．招股说明书B．上市公告书C．定期报告文件D．招股意向书

43.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液

44.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1500C．2000D．2500

45.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。

A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA

46.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题

47.以下关于股票合并的说法，错误的是__。

A．股票合并是将每10股合并为1股B．股票合并常见于低价股C．股票合并是将若干股股票合并为1股D．股票合并又称并股

48.下列关于大宗交易的说法错误的是__。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

49.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。

A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为1

50.发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A．公平性原则B．完整性原则C．重要性原则D．及时性原则