全球合伙人计划.docx
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全球合伙人计划
全球合伙人计划
二零一九年四月
第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
声明
本公司及董事会全体成员保证本持股计划的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1．《第二期全球合伙人计划（草案）》系KKR集团依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制订。
2．本期持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划的情形。
3．本期持股计划计提的2019年持股计划专项激励基金为不超过11,333.21万元。
最终资金总额以实际总额为准。
资金来源为公司计提的2019年持股计划专项激励基金。
4．本期持股计划设立后由公司自行管理。
管理委员会后续亦可根据实际需要委托专门的资产管理机构对本期持股计划进行管理。
5．本期持股计划股票来源为公司回购的公司股票。
股东大会通过持股计划后
6个月内，本期持股计划将通过非交易过户等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。
6．本期持股计划的资金规模上限不超过11,333.21万元，以公司2019年4月
23日的收盘价3.71元/股测算，本期持股计划所能购买和持有的标的股票数量上
限约为3,054.77万股，占公司当前股本总额的比例约为0.23%。
7．本期持股计划取得的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工持有的持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。
标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
8．本期持股计划存续期为自股东大会审议通过之日起60个月，存续期满后，
当期持股计划即终止，亦可由当期持股计划管理委员会提请董事会审议通过后延
长。
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
9．本期持股计划的锁定期：
每期持股计划的锁定期不得低于12个月，以非公开发行方式实施持股计划的，锁定期不得低于36个月，自公司标的股票登记至持股计划名下时起算。
10．董事会对持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，
审议持股计划。
公司审议持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合
的方式。
各期持股计划须经股东大会批准后方可实施。
11．本期持股计划所购买的公司股票自公司披露完成标的股票购买的公告之日起设立不少于12个月的锁定期，锁定期内不得进行交易。
本期持股计划根据2019年公司和下属经营单位关键业绩指标达成情况以及个人绩效，核算持有人对应的标的股票额度，并将该等对应的标的股票额度归属至持有人。
自持有人对应的标的股票额度归属之日起12个月后，本期持股计划方才可根据当时市场的情况决定是否卖出股票，或在届时深交所和登记结算公司系统支持的前提下，将股票过户至本期计划持有人账户，在该等日期之前，本期持股计划不得进行交易。
本期持股计划设置的公司关键业绩指标为：
2019年归属母公司股东的净利润较2018年增长率不低于15%。
若公司关键业绩指标达成，则可根据下属经营单位关键业绩指标达成情况以及个人绩效，将本期持股计划核算的标的股票额度归属至持有人；若公司关键业绩指标未达成，则本期持股计划的标的股票权益全部归属于公司享有，不再归属至持有人。
本期持股计划资产均为货币资金时，或在届时深交所和登记结算公司系统支持的前提下，将股票过户至本期计划持有人账户后，本期计划可提前终止，该持有人退出本期计划。
12．本期持股计划在持股计划经股东大会批准并授权董事会办理后方可实施。
13．有关本期持股计划的具体资金来源、出资比例、认购总额等实施方案属
初步结果，存在不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
14．持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
声明.........................................................................................................................................1
特别提示........................................................................................................................................1
目录........................................................................................................................................3
释义........................................................................................................................................4
一、本期持股计划的目的............................................................................................................5
二、本期持股计划的基本原则....................................................................................................5
三、本期持股计划参加对象、确定标准及持有人情况............................................................6
四、本期持股计划资金来源、股票来源和会计处理................................................................7
五、本期持股计划存续期、锁定期和管理模式........................................................................8
六、本期持股计划持有人权利、义务及持有人会议的召集及表决程序................................9
七、本期持股计划持有人代表或机构的选任程序..................................................................11
八、公司融资时本期计划的参与方式......................................................................................14
九、本期持股计划履行的程序..................................................................................................14
十、本期持股计划变更和终止的情形及决策程序..................................................................14
十一、本期持股计划的资产构成及持有人权益的处置..........................................................15
十二、其他重要事项..................................................................................................................17
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
KKR集团/公司/本公司
指
KKR集团股份有限公司
本期持股计划/本期计划
指
KKR集团股份有限公司第二期全球合伙人计划
持有人
指
参加本持股计划的公司员工
持有人会议
指
持股计划持有人会议
管理委员会
指
持股计划管理委员会
标的股票
指
持股计划通过合法方式购买和持有的公司股票
委托人
指
KKR集团股份有限公司（代本持股计划）
归属
指
根据持股计划约定，确定由持有人实际享有持股计划权
益的行动
公司红线
指
《KKR集团责任追究管理办法》中规定的触犯经营管理
“红线”的行为
中国证监会/证监会
指
中国证券监督管理委员会
深交所
指
深圳证券交易所
登记结算公司
指
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元
指
人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》
指
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
指
《中华人民共和国证券法》
《指导意见》
指
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》
指
《KKR集团股份有限公司章程》
注：
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
一、本期持股计划的目的
根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规
范性文件和《公司章程》的规定，公司面向核心中高层员工制订了本期持股计划，
并与《KKR集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划暨“第二期KKR集团全球创享计划”》相互独立、相辅相成，激励计划激励对象和本期持股计划参加对象无人员交叠。
本期持股计划具体目的如下：
（一）进一步完善公司治理机制，提升公司整体价值。
通过持股计划，进一步优化公司股权结构，完善现代公司治理机制，建立健全核心中高层员工、公司、股东的“风险共担、利益共享”机制，鼓励核心中高层员工与公司“同呼吸、共命运”，从而增强核心中高层员工凝聚力和公司发展活力，提升公司整体价值。
（二）进一步深化合伙创业理念，重构核心竞争优势。
通过持股计划，打造KKR集团全球合伙人机制，充分调动核心中高层员工的工作积极性和主动性，激发二次创业激情，贯彻“合伙创业，共谋发展”理念，以夯实核心中高层人才队伍为新起点，重构公司核心竞争优势，推进公司战略转型和变革，不断改善和提升经营业绩。
（三）进一步完善薪酬激励体系，实现激励约束并重。
通过持股计划，改变原有相对单一、现金主导的薪酬激励体系，建立以业绩实现为基本要求，以长期发展为基本目标，以股权兑付部分薪酬激励为基本方式的薪酬激励体系，在适度激励的同时，增强业绩约束力、行为约束力和留任约束力，实现激励约束并重，引导核心中高层员工平衡短期利益和公司长期发展。
二、本期持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、
完整、及时地实施信息披露。
任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券
市场等证券欺诈行为。
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
（二）自愿参与原则
公司实施持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划。
（三）利益共享原则
持股计划实际归属持股人的股票数量应与公司和下属经营单位关键业绩指标
达成情况以及个人绩效严格挂钩，形成股东、公司与持股人之间的利益共享机制，
引导持股人将自身行为与公司中长期战略目标保持一致。
（四）风险自担原则
持股计划参加对象盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、本期持股计划参加对象、确定标准及持有人情况
（一）本期持股计划参加对象的确定标准
本期持股计划参加对象的范围为公司TOP400和核心骨干。
具体而言，参加对象包括：
1．公司董事长、COO、CFO、高级副总裁，以及与上述岗位相同级别的高级管理人员；
2．公司总部部门长、部门副职、部门职等16级以上的总监，以及与上述岗位相同级别的其他管理和专业人员；
3．公司下属经营单位的总经理、经营班子成员，以及与上述岗位相同级别的其他管理和专业人员；
4．对公司经营业绩和持续发展有直接影响的核心骨干人员。
全部参加对象均在公司或下属经营单位工作、领取薪酬，并签订劳动合同，
具体参加对象名单需经董事会确定、监事会核实。
（二）本期持股计划的持有人情况
参加本期持股计划的总人数不超过人，其中公司董事、监事和高级管理
人员共计人，具体为：
小行星，合计认购总份额不超过万份，占本期计划总份额的比例为%，每份额
1元，资金合计不超过万元；其他参加对象认购总份额不超过万份，占本期计划总份额的比例为，每份额1元，资金合计不超过万元。
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
任一持有人所持有本持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不超过公司
股本总额的1%。
持有人名单及份额分配情况如下表所示：
持有人
认购份额（万份）
占本期计划总份额的比例
公司董事、监事、高级管理人员7人
其他参加对象合计不超过393人
合计
四、本期持股计划资金来源、股票来源和会计处理
（一）资金来源
本期持股计划的资金来源全部为公司计提的2019年持股计划专项激励基金。
2019年持股计划专项激励基金将全部用于购买公司股票，本期计划项下所购买的公司股票权益将按照约定归属到本期计划持股人名下。
本期计划的资金来源符合《指导意见》的规定。
本期持股计划计提的2019年持股计划专项激励基金为不超过万元。
（二）股票来源
本期持股计划股票来源为公司根据第六届董事会第十四次会议审议通过的
《关于回购部分社会公众股份的议案》所回购的公司股票。
本期持股计划设立后，将在股东大会审议通过持股计划后6个月内，通过大宗交易、非交易过户等合法合规方式获得公司所回购的公司股票。
以公司2019年4月23日的收盘价/股测算，本期持股计划所能购买和持有的标的股票数量上限约为万股，占公司当前股本总额的比例约为0.23%。
（三）本期持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第9号——职工薪酬》《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第13号——或有事项》等会计准则的规定，本期持股计划计提的2019年持股计划专项激励基金，属于企业为获得职工提供的服务而给予的报酬，应当确认相关的应付职工薪酬，计入公司成本费用，会计处理如下：
（1）回购股份
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
借：
库存股
贷：
银行存款
（2）计提激励基金
借：
管理费用/销售费用/生产成本（制造费用）/研发支出
贷：
应付职工薪酬-员工持股计划
（3）激励基金购股
借：
应付职工薪酬——员工持股计划
贷：
库存股
资本公积——股本溢价（差额，也可能在借方）
（4）若归属条件未达成，则该等对应的标的股票权益归属于公司享有，当年会计期末会计处理如下：
借：
其他应收款
贷：
管理费用等
本期持股计划计提的2019年持股计划专项激励基金为不超过万元。
持股计划涉及的专项激励基金将部分替代参加对象享有的公司内部其他形式的现
金激励的较大比例。
五、本期持股计划存续期、锁定期和管理模式
（一）本期持股计划的存续期
本期持股计划的存续期为自股东大会审议通过之日起60个月，存续期满后，本期计划即终止，亦可由持股计划管理委员会提请董事会审议通过后延长。
本期持股计划资产均为货币资金时，或在届时深交所和登记结算公司系统支持的前提下，将股票过户至本期计划持有人账户后，本期计划可提前终止，该持有人退出本期计划。
（二）本期持股计划的锁定期
本期持股计划所购买的公司股票自公司披露完成标的股票购买的公告之日起设立不少于12个月的锁定期，锁定期内不得进行交易。
本期持股计划根据2019年公司和下属经营单位关键业绩指标达成情况以及个人绩效，核算持有人对应的标的股票额度，并将该等对应的标的股票额度归属至持有人。
自持有人对应的标
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的股票额度归属之日起12个月后，KKR集团第二期全球合伙人计划方才可根据当时市场的情况决定是否卖出股票，或在届时深交所和登记结算公司系统支持的前提下，将股票过户至本期计划持有人账户，在该等日期之前KKR集团第二期全球合伙人计划不得进行交易。
本期持股计划设置的公司关键业绩指标为：
2019年归属母公司股东的净利润较2018年增长率不低于15%。
若公司关键业绩指标达成，则可根据下属经营单位关键业绩指标达成情况以及个人绩效，将本期持股计划核算的标的股票额度归属至持有人；若公司关键业绩指标未达成，则本期持股计划标的股票权益均全部归属于公司享有，不再归属至持有人。
KKR集团第二期全球合伙人计划在下列期间不得买卖公司股票：
1．公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公
告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；2．公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3．自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4．中国证监会及深交所规定的其他期间。
（三）本期持股计划的管理模式
本期持股计划由公司自行管理。
管理委员会后续亦可根据实际需要委托专门的资产管理机构对本期持股计划进行管理。
六、本期持股计划持有人权利、义务及持有人会议的召集及表决
程序
（一）持有人的权利、义务
1．持有人的权利如下：
（1）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
（2）依照其持有的本期计划份额享有本期计划的权益；
（3）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
2．持有人的义务如下：
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（1）本期计划存续期内，持有人所持有的本期计划份额不得用于抵押、质押、
担保或偿还债务；除本期计划的规定外，持有人不得任意转让其持有本期计划的
份额，亦不得随意申请退出本期计划；
（2）遵守本期计划，履行其参与本期计划所作出的全部承诺；
（3）按持有的本期计划份额承担本期计划的或有风险；
（4）按持有的本期计划份额承担本期计划符合解锁条件、股票处置时的法定股票交易税费，并自行承担因参与本期计划，以及本期计划符合解锁条件，股票处置后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；
（5）法律、行政法规、部门规章所规定的其他义务。
（二）本期持有人会议
1．本期持有人会议是本期计划的内部管理的最高权力机构。
所有持有人均有权利参加持有人会议。
持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理
人代为出席并表决。
持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，
均由持有人自行承担。
2．以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）本期计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）本期计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理
委员会决定参与及资金解决方案，并提交本期计划持有人会议审议；
（4）其他管理委员会认为需要召开本期持有人会议审议的事项。
3．首次持有人会议由董事会秘书负责召集和主持，其后持有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任主持。
管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
4．召开持有人会议，管理委员会应提前5日将书面会议通知，通过直接送达、
邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，通知全体持有人。
书面会议通知应当至少
包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。
口头方式通知至少
应包括上述第1、3项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
5．持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决；主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决；
（2）本期计划的持有人，每1人具有1票表决权；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。
与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权；持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。
每项议案如经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为表决通过，形成持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》等
规定提交董事会、股东大会审议；
（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
七、本期持股计划持有人代表或机构的选任程序
1．本期计划设管理委员会，监督本期计划的日常管理，对本期计划持有人会议负责，代表持有人行使股东权利。
2．管理委员会由5名委员组成，设管理委员会主任1名。
管理委员会委员由本期计划持有人会议选举产生，任期为本期计划的存续期。
管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。
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第二期KKR集团全球合伙人计划（草案）
3．管理委员会委员应当遵守法律、行政法规规定，并维护本期计划持有人的合法权益，确保本期计划的资产安全，对本期计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占本期计划的财产；
（2）不得挪用本期计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将本期计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将本期计划资金借贷给他人或者以本期计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害本期计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给本期计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
4．管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人监督本期计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利；
（4）代表本期计划对外签署相关协议、合同；
（5）管理本期计划利益分配；
（6）决策本期计划份额转让、被强制转让份额的归属；
（7）办理本期计划份额簿记建档、变更和继承登记；
（8）依据持股计划审查确定参与人员的资格、范围、人数、额度；
（9）制定及修订持股计划管理办法；
（10）持有人会议授权的其他职责。
5．管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）
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