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论工程项目合同管理

中国地质大学（武汉）远程与继续教育学院

本科毕业论文（设计）

题目：

论工程项目合同管理

姓名：

代志强准考证号：

014309110243

院（系）：

远程与继教学院专业：

工程管理

指导老师：

张宏职称：

讲师

评阅人：

职称：

2010年11月

原创性声明

本人呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，所有数据、图片资料真实可靠。

尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。

对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。

本学位论文的知识产权归属于培养单位。

本人签名：

日期：

摘要

阐述了目前建设工程项目合同管理的现状，论述了合同管理中各方主题间的关系，提出了在实施合同管理要注意的问题和方法，再就是工程项目合同管理的基本理论及其在工程项目管理中的作用和重要性，指出研究工程项目合同管理的必要性。

合同是成本管理的重要依据，因此建设工程项目的合同的措施在成本控制中显得特别重要。

在工程项目的成本控制过程中，要注意的方面主要有合同报价，合同修订，处理相关过程中产生索赔问题等等！

并从多方面引出我国建筑企业在工程项目合同管理实践中暴露出的问题，进行深入分析，并提出解决方法。

关键词：

建筑工程合同措施成本控制合同管理索赔问题

ABSTRACT

Expoundsthepresentconstructionprojectcontractmanagement,expoundsthepresentsituationofcontractmanagement,therelationbetweenthepartiesthemeproposedintheimplementationofthecontractmanagementshouldpayattentiontotheproblemsandmethods,namelyagainprojectcontractmanagementofthebasictheoryanditsinprojectmanagementandimportance,andpointsoutthatthestudytheprojectcontractmanagementofnecessity.Thecontractisanimportantbasisofcostmanagement,sotheconstructionprojectcontractmeasuresincostcontrolinappearparticularlyimportant.Inprojectcostcontrolprocess,mustpayattentiontotheaspectsmainlyhavethecontractquotation,contractamended,handlerelevantproducedduringclaimproblemetc.!

Andfrommanyenterprisesinourcountrybuildingderivationprojectcontractmanagementpractice,theproblemsexposedbythein-depthanalysisandproposedsolutions.

Keywords:

ConstructionprojectcontractmeasurescostcontrolcontractmanagementClaimproblem

目录

1引言

2合同的概念和主要类型及其特点

2.1合同的概念2

2.2工程建设活动所涉及的主要合同类型及其特点2

2.2.1工程勘察、设计合同2

2.2.2工程施工合同（建设工程施工合同）3

2.2.3建设工程委托监理合同3

3工程合同管理

3.1工程合同管理的内容5

3.2合同管理的本质5

3.3合同管理的职能5

3.4合同管理措施6

3.4.1合同签订前的准备工作6

3.4.2合同签订后项目实施阶段的合同管理6

3.4.3履约中的施工现场管理7

3.5加强合同管理的现实意义7

3.5.1合同管理是市场经济的要求7

3.5.2规范建设各方行为的需要7

3.5.3建筑业迎接国际性竞争的需要7

4我国工程项目合同管理的现状

4.1建筑业发展的市场机制9

4.2有法不依，执法不严9

4.3对合同管理的错误认识10

4.4合同管理意识不到位10

4.5专业的合同管理人才匮乏11

4.6当前我国在项目合同管理方面存在和亟需解决的问题11

4.6.1增强合同和索赔意识11

4.6.2逐步建立合同管理组织，使合同管理专业化11

4.6.3重构工程项目管理系统12

4.6.4全面研究国内外先进的合同管理和索赔方法12

4.6.5培养合同管理和索赔专家12

4.7合同管理中应该注意的几个问题12

4.7.1尽可能采用总包负责制12

4.7.2采用单价合同13

4.7.3工程保函的使用13

4.7.4注意施工索赔13

5建设工程合同订立阶段合同管理

5.1建设工程合同的形式14

5.2建设工程合同的组成14

5.3建设工程合同的订立14

5.4建设工程合同订立的程序14

5.4.1要约14

5.4.2承诺15

5.4.3通过代理人代订的建设工程合同16

6建设工程合同履行阶段

6.1合同履行概述17

6.1.1合同履行的概念和履行原则17

6.1.2合同履行过程中的重要法律制度17

6.2合同的变更、终止、解除和转让18

6.2.1合同的变更18

6.2.2合同的解除18

6.2.3合同的终止19

6.2.4合同转让19

结束语20

致谢21

参考文献22

1引言

经验一再证明：

在社会主义市场经济条件下，建设项目中推行“项目法人负责制、招标投标制、建设监理制”改革，必须坚持按国际通用条款管理项目，坚持从中国国情出发管理项目，以强化合同管理为突破口。

以法治理念为基础的合同管理是项目管理的灵魂。

项目管理要贯彻合同管理理念，以信息管理为手段，协调项目各相关方的关系，有效实现项目的安全、质量、进度、投资等目标。

2合同的概念和主要类型及其特点

2.1合同的概念

合同是指平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

依法成立的合同对当事人具有法律约束力。

当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。

依法成立的合同受法律保护。

    我国的《合同法》规定，双方当事人在签订合同时应遵守下列原则：

1、自愿原则；2、合同的法律原则；3、诚实信用原则；4、公平原则。

合同是工程过程中双方解决争执的根据。

由于双方利益的不一致，在工程施工过程中发生争执是难免的，可以说，合同和争执有不解之缘。

合同争执是经济利益冲突的表现，它常常起因于双方对合同理解的不一致、合同实施环境的变化、有一方未履行或未正确地履行合同等。

2.2工程建设活动所涉及的主要合同类型及其特点

2.2.1工程勘察、设计合同

1、工程勘察、设计合同是发包人与承包人（勘察人、设计人）为完成特定的工程建设项目的勘察、设计任务确立（变更、终止）双方之间权利义务关系的协议，属于工作性合同，标的是具有知识产权性质的智力劳动成果。

2、工程勘察、设计合同的承包人必须是具有国家有关部门颁发的《工程勘察证书》、《工程设计证书》以及与拟承揽其勘察、设计任务的工程建设项目相适应的资质等级的勘察设计

单位。

3、工程勘察、设计合同的承包人拟承揽的工程建设项目勘察、设计任务所涉及的专业领域、性质必须与承包人《工程勘察证书》、《工程设计证书》中规定的承包人承揽工程勘察、设计任务的专业范围、性质领域相适应。

我国工程勘察、设计单位按专业性质、领域不同分为：

石油、钢铁、建材、机械等二十三类。

4、工程勘察、设计合同的订立必须遵守国家规定的工程建设项目建设程序的有关规定。

如《中华人民共和国合同法》规定：

国家重大工程建设项目的建设工程合同（包括工程勘察、设计合同），应当按照国家规定的程序（建设程序）和国家批准的投资计划、可行性研究报告等文件订立。

5、工程设计合同的承包商将承担较大的质量风险责任。

根据《中华人民共和国合同法》、《建设工程质量管理条》的有关规定，工程勘察、设计合同的承包人对工程勘察、设计质量不符合要求，造成发包人损失的，承包人（勘察人、设计人）除继续完成勘察、设计，减收或免收勘察、设计费用外，必须赔偿发包人的损失。

2.2.2工程施工合同（建设工程施工合同）

1、工程施工合同是发包人与承包人（施工人）为完成特定的工程建设项目的建造任务确立（变更、终止）双方之间权利义务关系的协议，属于工作性合同。

2、工程施工合同的承包人必须是具有与拟承接其工程建造任务的工程建设项目相适应的《资质等级证书》和安全生产能力。

3、工程施工合同的承包人拟承揽的工程建设项目的工程建造任务所涉及的专业领域、性质必须与承包人的《法人营业执照》、《资质等级证书》中规定的承包人承揽工程建造任务的专业范围、性质领域相适应。

4、由于工程建设项目建设过程的特点，导致工程施工合同结构和双方权利义务关系复杂、条款数量和确立双方权利义务关系的相关文件数量多，因此多采用合同文件式合同。

5、工程施工合同纠纷多采用较为温和的纠纷解决方法（ADR）进行处理，以期在工程建设项目建设期间有效维系合同关系的稳定。

6、工程施工合同有效期较长、风险大、工程变更多，导致合同履行过程中合同争议多，工程索赔多，价款支付、结算工作繁杂。

7、工程施工合同的承包商将承担较大的质量风险责任。

2.2.3建设工程委托监理合同

1、建设工程委托监理合同是发包人与承包人

（监理人）为完成特定的工程建设项目的监理任务确立（变更、终止）双方之间权利义务关系的协议，属于劳务性合同（服务性合同）。

2、建设工程委托监理合同的标的是监理单位根据合同要求提供的工程建设管理服务。

3、建设工程委托监理合同的承包人（监理人）必须具有《法人营业执照》和与其拟监理的工程建设项目相适应的工程建设监理《资质等级证书》。

4、建设工程委托监理合同的承包人与被监理的建设工程合同的承包人之间不存在直接的合同关系。

为确保建设工程委托监理合同的有效履行有一个稳定的合同法律基础，建设工程委托监理合同的发包人在该合同中授予承包人的监理权力、权限、责任范围和内容，必须在被监理的相应的建设工程合同中以该建设工程合同承包人义务的形式确立下来。

3工程合同管理

3.1工程合同管理的内容

1）建立合同管理体系及管理制度,建立、健全合同管理档案。

2）合同订立前的管理。

采取认真、严格的态度,做好市场预测、资信调查和订立应具备的相应条件调查等合同订立前的准备工作。

3）合同订立中的管理。

订立合同是一种法律行为,双方应当认真凭实据严肃拟定合同条款,做到合同合法、公平、全面、明确、有效。

4）合同履行中的管理。

认真分析和跟踪管理合同执行情况,及时处理有关工程索赔事宜和合同纠纷事宜。

3.2合同管理的本质

改革开放后，我国建筑业随着现代化建设的大力拓展，取得了瞩目的成就，同时也产生了包括工程款拖欠、工程质量以及安全等很多问题。

大家可能要问：

这些问题与合同管理有什么关系?

其实，仔细想想，哪个环节能与合同脱离关系呢?

如果工程款支付按照合同执行，怎么会有拖欠工程款以及农民工工资的问题呢?

如果施工按照合同中规定的技术标准履行，又怎么会出现质量问题呢?

这些只不过是表面现象，其本质在于市场经济下建筑市场的改革，市场经济的本质是契约（即合同）经济，合同是市场主体进行交易的依据。

从另一个角度讲，市场经济就是信用经济。

信用是市场经济平稳运行的保证，是合同正确履行的保障。

但是，我国目前建筑行业就存在着很多问题，没有信用，业主与承包商的信息不对称，合同监督机制的不健全等，施工合同、咨询管理合同、劳务合同的不履行等。

合同的本质在于规范市场交易、节约交易费用。

3.3合同管理的职能

合同确定了工程项目的成本、工程和质量等目标，规定了合同双方责、权、利的关系。

因此，合同管理是工程项目管理的核心。

合同管理贯穿于工程实施的全过程，对整个项目的实施起着控制和保证的作用。

在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明确：

没有合同管理则项目管理难以形成系统，就不能实现项目的目标。

在现代建筑工程中，不仅需要专职的合同管理人员和部门，而且参与建筑工程项目管理的其他各种人员和部门都必须精通合同，熟悉合同管理和索赔工作。

所以合同管理在开发、设计、监理（咨询）、施工等过程中占据非常重要的地位。

现在人们越来越认识到合同管理在建筑工程项目管理中的特殊地位和作用。

国外很多工程项目管理（咨询）公司和大的工程承包企业都十分重视合同管理工作，将它作为工程项目管理中与成本（投资）、工期、组织等管理并列的管理职能。

合同管理作为工程项目管理的一个重要组成部分，它必须融合于整个工程项目管理中。

要实现工程项目的目标，必须对全部项目及项目实施的全过程和各个环节实施有效的合同管理。

合同管理与其他管理职能密切结合，共同构成工程项目管理体系。

3.4合同管理措施

3.4.1合同签订前的准备工作

在竞争日益激烈的建筑市场中，要想通过投标和谈判签订一份较为理想的合同，要求企业管理者从获取招标信息开始，就应做好项目分析、评估、决策、合同预审等合同签订前的全部准备工作。

对企业的基本情况，包括劳动力、技术力量、设备装备能力、企业资信、获奖荣誉等，特别是企业的财务状况和类似工程经验等与欲投标项目情况进行具体对照，分析本企业在该工程中的优势与劣势。

从而决策是否投标。

平时应通过计算机建立一个有关这些资料的专门资料库和信息网，并注意补充与完善。

一旦要参与某个项目的资格预审，即可从资料库中调出相关资料，再针对招标单位的具体要求加以修改和补充，使资格预审文件能准确快捷地到达招标单位（或可通过电子邮件的形式发送到招标单位）。

在投标决策前，认真做好市场调研工作（有条件的企业应成立市场调研部），根据资格预审的评审要求、市场情况、竞争对手的情况和自身的竞争实力，用科学的决策方法加以分析，及早发现问题，及时研究对策，从而作出正确有效的投标决策。

3.4.2合同签订后项目实施阶段的合同管理

承包商作为合同的乙方，在合同签订后的项目实施过程中，必须严格履行合同规定的各项责任与义务，做好以下几个方面的工作：

1.合同评审与合同管理规划。

合同签订后，按ISO9002质量保证体系文件要求，进行合同评审，明确合同规定的各方责任与义务，并制定相应的方案与措施。

在编制《实施性施工组织设计》的同时还应编制《实施性合同管理规划》，明确合同管理的目的、内容、程序、方法．在进行合同管理时，按《实施性合同管理规划》进行合同管理。

由于施工条件的复杂性和多变性，合同变更经常发生，因此对合同管理应实现动态管理，建立《施工合同动态管理日志》，发现新问题及时调整合同管理策略。

2.合同技术资料管理。

因合同文件和技术资料是合同管理的基本依据，所以应首先建立和健全施工往来函件的签收、发放登记手续。

根据合同规定的工作范围、技术规范、设计图纸要求和进场后报送的并经监理工程师批准的施工进度实施计划（《实施性施工组织设计》），负责组织现场施工。

每月（旬）的施工进度计划，亦须事先报送监理工程师批准。

承包商在施工过程中要注意收集、记录和整理以下各方面的技术资料：

①施工日志；②来往函件；③气象资料：

④施工备忘录；⑤会议纪要；⑥工程照片和工程声像资料；⑦工程进度计划和实际进度计划；⑧工程核（结）算资料；⑨工程图纸；⑩设计变更；11招投标文件；12市场信息价；13不可抗力事件等，以便进行合同索赔时能提出有力证据。

3.4.3履约中的施工现场管理

按编制的《实施性施工组织设计》组织施工合同签订后，在投标阶段所编制的《施工组织设计》的基础上，结合实际情况再编制《实施性施工组织设计》，并按此指导工程施工，完成合同所规定的工期目标、质量目标、安全目标、成本目标。

在施工过程中又应根据实际情况，将施工计划进行对比检查，并进行合理调整，以满足合同要求。

按照工程进度及施工规范的要求，及时进行有关单元工程（或分部工程）的现场检验或试验，所有的检验、试验结果均应报送监理工程师审核批准，以便进行单元工程（或分部工程）验收。

对施工放样及测量的所有原始数据（包括图纸、设计变更）及施工过程中所发生的隐蔽工程验收计量，均应报送监理工程师检查并签字批准，这样便于工程计量与支付。

3.5加强合同管理的现实意义

3.5.1合同管理是市场经济的要求

随着市场经济机制的发育和完善，要求政府管理部门转变政府职能，更多地应用法律、法规和经济手段调节和管理市场，而不是用行政命令干预市场；承包商作为建筑市场的主体，进行建筑生产与管理活动，必须按照市场规律要求，健全和完善内部各项管理制度，合同管理制度是其管理制度的关键内容之一。

施工合同是调节业主和承包商经济活动关系的法律依据。

加强建设工程施工合同的管理，是市场经济规律的必然要求。

3.5.2规范建设各方行为的需要

目前，从建筑市场经济活动及交易行为看，少数工程建设的参与各方缺乏市场经济所必须的法制观念和诚信意识，不正当竞争行为时有发生，承发包双方合同自律行为较差，加之市场机制难以发挥应有的功能，从而加剧了建筑市场经济秩序的不规范。

因此，政府行政管理部门必须加强建设工程施工合同的管理，规范市场主体的交易行为，促进建筑市场的健康稳定发展。

3.5.3建筑业迎接国际性竞争的需要

我国加入WTO后，建筑市场全面开放。

国外承包商进入我国建筑市场，如果业主不以平等市场主体进行交易，仍然盲目压价、压工期和要求垫支工程款，就会被外国承包商援引“非歧视原则”而引起贸易纠纷。

另外，由于我们不能及时适应国际市场规则，特别是对FIDIC条款的认识和和经验不足，将造成我的建筑企业丧失大量参与国际竞争的机会。

同时，使工程发包商认识不到遵守规则的重要性，造成巨大经济损失。

因此，承发包双方应尽快树立国际化意识，遵循市场规则和国际惯例，加强建设工程施工合同的规范管理，建立行之有效的合同管理制度。

4我国工程项目合同管理的现状

工程项目管理的核心是合同管理。

合同是业主和承包商之间关系存在的法律依据，在工程实施过程中是双方的最高行为准则，也是对双方争执判定的法律依据。

现代的工程项目越来越大，所涉及的方面和关系也越来越多，越来越复杂。

这就使合同的作用越来越重要，因为只有合同才能把项目各方复杂的关系明确下来，规范各方的行为，保证项目的成功随着我国改革开放的不断深入，企业将会更多的接触到国际工程。

国际工程是要按国际惯例办事的。

国际惯例很重要的一点就是严格的合同管理。

然而，就我国日前情况来看，合同管理的重要作用还远未受到普遍的重视，管理水平与国际惯例要求相比更是差的很远。

虽然我们国家也出台了一系列的法规来强调要按合同来管理项目、来规范合同的管理，但实际情况仍差强人意。

4.1建筑业发展的市场机制

比如在承发包过程中的“双合同”、“阴阳合同”。

业主在公开的招投标过程中与承包商签订一份合同，此合同是合法的，但却是仅供有关部门备案用的。

在承包商中标后，业主会要求再签订～份合同，这份合同才是供实际执行用的。

供实际执行用的合同大部分是业主在不合法的情况下迫使承包商接受一些不公平要求。

这两份合同，一份满足《合同法》要求，一份满足《招投标法》要求，但同时一份违反了《合同法》要求，一份违反了《招投标法》要求。

再比如，我们只要求承包商向业主提供履约保函，却没有要求业主提供预付款保证。

虽然要求建设项目立项时，建设资金必须到位，但资金到位并不等于业主会按时拨付工程款给承包商。

这是有缺陷的，我国每年几千亿的工程款拖欠以及农民工工资拖欠与此不无关系。

4.2有法不依，执法不严

2001年4月，建设部曾组织对在建的大中型房屋建设工程和市政基础设施工程进行专项检查。

在被检查的169项工程中，存在不同程度违规的有109项，占全部检查的64．5％。

这只是偶尔的一次抽查所了解到的，没有被查到的违规或违法项目肯定还有不少。

这些情况为什么不能经常地被执法部门发现并处理，而只能在～些偶然的专项检查中才会被曝光呢?

还有在工程承包中，业主随便地压级、压价，预付款制度的不执行等，都是对有关规定的违反，但却没有人去追究。

这些都说明目前我国建筑这一块的法制是相当乏力的。

在这样的法制环境下，合同的执行情况肯定不会理想，每年几千亿的债务“黑洞”也就不足为奇了。

我违反了规定，你拿我没办法，那么只要对我有利，我当然要违反，这可能就是一部分业主所抱的心态。

4.3对合同管理的错误认识

一个项日的最终日标是要把项日成功的做好。

业主和承包商应该是为了这个日标，通过合问的联结而走到一块的，虽然在实现这个目标的过程中，他们都还有着各自的利益考虑，但他们最终利益的实现都是以这个目标的实现为条件的。

所以双方在制定和履行合同时，都应该是抱着合作而不是敌对的态度。

可目前好多业主和承包商还做不到这一点。

业主仗着其在现时建筑市场上的相对优势地位，总是要求制定十分苛刻的合同条件，把承包商视作只是来赚他钱的敌对方，根本无视承包商的合理要求和利益。

这样一来，诸如“霸王合同”之类的东西就出现了。

殊不知，这样做的结果将会妨碍项目的成功。

因为，不管业主怎样苛刻，承包商还是会想办法生存的。

他要么利用一些不合法的手段降低他的成本，要么就把项目给拖下去，延误时间或者干脆撂下不干。

由此造成的结果要么是业主受损，要么是双方俱伤。

业主的目的应该是以合理的花费，成功地实现项目，而不是求得花费的最低。

至于承包商方面，则大部分是以敌对的态度顺应苛刻的合同，先以低价获得合同，然后在项目实施中，除了采取上面所说的两种生存手段外，通常还寄希望于索赔，希望用索赔来保住自己的利益。

但是他们应该明白索赔能否实现是非常不确定的，它的主动权是掌握在业主手中的，能否索赔成功是很难说的，特别是在我国目前这种不规范的情况下。

业主和承包商以敌对的态度来对待合同，会在项目的实施中形成一种敌对的氛围，这种氛围将妨碍项目的成功实现。

4.4合同管理意识不到位

最突出的表现是不按合同办事。

当前好多承包商在项目实施中遇到利益纠纷问题后，往往不是按照合同条款去依法寻求问题的解决，而是希望借助各种私下关系，甚至委曲求全以求得问题的解决。

业主方面则表现在：

不按合同拨付款项；经常提出超出合同之外的要求；随意凌驾于合同之上、干预工程实施等等。

承包商不依靠合同解决问题，可能会带来一时的便利，但也会使业主在以后更加置合同于不顾：

业主对合同的不尊重将会造成项目管理的失控。

另一点表现是不设立合同管理部门，这～点在中小型项目上特别突出。

他们认为专门设立合同管理部门是没有必要的，合同执行环境不理想，设了也没用。

诚然，现在的合同环境是有点混乱，但如果大家都能认真严肃地对待合同，再加上政府各种法规体系的完善，这种混乱是会改变的。

正是他们的那些错误认识在延续着合同管理的混乱局面。

4.5专业的合同管理人才匮乏

合同管理是一项专业性、技术性要求很高的工作，需要有高素