安徽省基金从业资格资产负债表模拟试题.docx

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安徽省基金从业资格资产负债表模拟试题

安徽省基金从业资格：

资产负债表模仿试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选取题（共50题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.当前国内QDII基金募集程序重要涉及__等环节。

A．合格境内机构投资者资格申请及审核

B．QDII基金产品申请及核准

C．经营外汇业务资格申请，

D．基金份额发售

2.债券和其她证券三大类。

A．证券发行主体不同

B．与否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表权利性质

3.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必要开立资金账户

B．已开设证券账户投资者不能再重复开设基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其她债券认购及交易

D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

4.债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。

A．债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限

D．债券有效期限

5.在银行间债券市场中，人民币债券交易交易方式有__。

A．期权交易

B．回购交易

C．现券买卖

D．信用交易

6.下列关于基金销售流程说法，不对的是__。

A．基金销售基本流程涉及投资者风险测试、产品合用性分析及风险提示、提供投资征询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提示并规定投资者确认

C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性

D．基金销售售后服务涉及提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调节投资建议

7.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来低效无序状况。

A．道德风险

B．逆向选取

C．基金投资风险

D．基金价格波动性

8.关于开放式基金，如下说法错误有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额行为被称为基金申购

B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则

D．基金管理人不得在基金合同商定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换

9.国内基金管理人进行封闭式基金募集，必要根据《证券投资基金法》关于规定，向中华人民共和国证监会提交有关文献，其中涉及__。

A．基金申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管合同草案

D．招募阐明书草案

10.公司资产净值是全体股东权益，决定着股票__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

11.关于上市开放式基金（LOF）上市交易，下列说法错误是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日开盘参照价为上市首日前一交易日基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

12.投资者预测某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要收益率为8%，则该公司股票理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

13.政府和中央政府直属机构是证券发行重要主体之一，但其发行证券品种普通仅限于__。

A．股票

B．债券

C．开放式基金

D．封闭式基金

14.假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.24

15.基金托管人是（）权益代表。

A．基金管理人

B．基金公司

C．基金份额持有人

D．证券公司

16.初次公开发行股票以__方式拟定股票发行价格。

A．询价

B．协商定价

C．网上竞价

D．资产核算定价

17.封闭式基金要上市交易需要满足条件涉及__。

A．基金募集符合《证券投资基金法》规定

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

18.由于信息不对称性等因素导致基金管理人制定出错误投资方略，由此引起风险是__。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险

C．职业道德风险

D．公司治理风险

19.备兑权证普通由__发行。

A．证券交易所

B．投资银行

C．上市公司

D．中华人民共和国证监会

20.下列各项中，__不是基金营销特殊性重要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性

21.从事基金销售人员参加由中华人民共和国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业允许。

A．《证券市场基本知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基本知识》

22.下列不属于基金管理公司内部控制层次是__。

A．员工自律

B．部门各级主管检查监督

C．公司总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制

D．独立董事检查、监督、控制和指引

23.投资者参加认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，普通可于__日后到办理认购网点查询认购申请受理状况。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

24.下列各项，不属于基金托管人应当具备条件是__。

A．总资本和资本充分率符合关于规定

B．设有专门基金托管部门，获得基金从业资格专职人员达到法定人数

C．有符合规定营业场合、安全防范设施和与基金托管业务关于其她设施

D．有完善内部稽核监控制度和风险控制制度

25.基金托管人是（）权益代表。

A．基金管理人

B．基金公司

C．基金份额持有人

D．证券公司

26.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．批准她人以其本人名义从事基金销售业务

B．承诺运用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头商定亏损分担

27.公司补充流动资金重要手段是__。

A．发行股票

B．发行短期债券

C．发行长期债券

D．购买政府债券

28.基金管理公司股东均应具备条件有__。

A．具备良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚

29.基金销售监管中公平原则规定__。

A．公开监管机构所有业务活动内容

B．基金市场具备充分透明度，实现市场信息公开化

C．市场中不存在歧视，参加市场主体具备完全平等权利

D．监管部门对被监管对象予以公正待遇

30.足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织

B．基金监管部门

C．基金托管人

D．基金份额持有人

31.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。

A．基金合同

B．基金代销合同

C．基金托管合同

D．基金招募阐明书

32.基金信息披露内容不涉及__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．暂时信息披露

33.衡量基金择时能力惯用办法中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。

A．钞票比例变化法

B．成功概率法

C．二次项法

D．夏普指数法

34.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当天办理赎回份额不得低于基金总份额__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%

35.下列基金市场参加主体中，__在整个基金运作中起着核心作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构

36.对已经设立基金开展再营销行为是指__。

A．人员推销

B．持续营销

C．营业推广

D．公共关系

37.下列选项中，不属于基金托管人职责是__。

A．防止基金财产挪作她用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按关于规定运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公示基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中差错

38.资产证券化是以特定__为基本发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池

39.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__

A．100；100

B．1000；500

C．500；100D．500；1000

40.基金运作费用涉及__。

A．申购费

B．审计费

C．信息披露费

D．分红手续费

41.基金销售市场细分中，重要人口因素变量不涉及__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期D．交通通信条件

42.在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。

A．基金合同

B．基金招募阐明书

C．基金托管合同

D．基金年度审计报告

43.下列各项中，基金信息披露不涉及__。

A．登记信息披露

B．募集信息披露

C．运作信息披露

D．暂时信息披露

44.关于货币市场基金开放日收益公示和节假日收益公示说法，对的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日收益公示，应于节假日结束后第一种自然日披露

B．开放日收益公示，应在当天进行披露

C．开放日收益公示需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日收益公示需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日7日年化收益率，以及节假日后首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率

45.从反映经济关系上来看，股票反映是__关系，债券反映是__关系，契约型基金反映是__关系。

A．债权债务；信托；所有权

B．所有权；债权债务；所有权

C．所有权；债权债务；信托

D．债权债务；所有权；信托

46.__也许导致交易型开放式指数基金（ETF）收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制

B．钞票留存

C．完全复制

D．基金费用

47.制定和执行交易筹划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部

48.上市公司公积金来源有__。

A．股票溢价发行时，超过股票面值溢价某些，列入公司资本公积金

B．根据《公司法》规定，每年从税后净利润中按比例提存某些法定公积金

C．股东大会决策后提取任意公积金

D．公司通过若干年经营后来资产重估增值某些

49.合规状况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5

B．10

C．15

D．20

50.关于债券基本性质，下列描述错误是__。

A．债券自身有一定面值，普通它是债券投资者投入资金量化体现

B．债券与其代表权利联系在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移

C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权