采二采购控制程序.docx

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采二采购控制程序

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1

A/0

2006.6.15

全文

编写

2

B/0

2007-8-28

换版

编号、组织机构变更

核准：

审核：

编写：

赵敬瑞

1.目的本程序规定了采购文件的编制及采购质量控制的要求和方法及选择合格供方的工作程序及要求，以保证所采购的物资符合规定要求。

2适用范围

本程序适用于产品用物资的采购和合同规定的公司或顾客对合格供方产品的验证。

3名词定义

程序：

为进行某项活动或过程所规定的途径。

供方：

提供产品的组织或个人。

外购件：

是为保证生产过程所需的产品。

外协件：

是指某零件制造过程中的某制造过程由于受本企业工艺条件限制，需要通过外企业的技术和设备来完成的协作形式而生成的产品。

4职责

4.1设计开发实验部负责提供产品用原材料、外购件、外协件的工程图样、技术标准、重要度分级表、过程流程图、物资明细表、材料（含产品用辅料）消耗工艺定额表、包装要求与设计图样，以及各类技术文件的更改资料，为采购部门提供物资采购的技术、质量要求。

参与供方选择和评价工作。

4.2采购部负责制订和实施产品用原材料、外购件、外协件及产品用辅料（含包装材料）物资的采购质量计划、实施物资的采购报验；负责签订采购物资验收协议，并负责供方的业绩评价。

组织供方的选择和选点评定工作，督促合格供方落实评审后的整改工作。

4.3技术开发部与制造部负责制订和实施设备（含实验室）、工装模具（含检具）、备品备件生产用物流器具的采购质量计划、实施物资的采购报验；

4.4人事行政部负责制订和实施日常物资（包括办公用品、电脑资产、五金工具等）的采购质量计划、实施物资的采购报验；

4.5质量管理部负责制订和实施检测用具、试验设备的采购质量计划、实施物资的采购验收；对供方的实物质量、质量能力实施监控和记录。

负责对供方进行满足合同要求的质量体系和特定的质量保证要求的能力评价、审核工作。

负责制定采购物资的验收标准。

4.6物流中心负责物资的合格入库、保管、发放等事项；

4.7财务部、人事行政部负责参与各部门采购物资的商务谈判及价格审核和监控。

负责合同条款的法律审查。

5实施程序

5.1采购物资分类

5.1.1产品用物资按其对产品性能的影响程度分为A、B、C三类：

A类—安全件、关键件

B类—重要件

C类—一般件。

5.1.2安全件一般不得扩散生产。

5.2采购质量计划

5.2.1采购的任务是按期、按量地购入质量可靠、价格合理、服务周到的各类物资以保证产品的质量要求和经营目标的实现。

采购质量计划是达到上述目的和实现上述任务的重要手段，新产品的采购物资必须编制采购质量计划。

5.2.2采购质量计划一般可包括下列内容：

a）提出适用版本的规范、图样、采购文件和其他技术资料；

b）选择合格的供方；

c）质量保证协议；

d）验收方法协议；

e）解决争端的规定；

f）进货检验程序；

g）进货控制；

h）进货质量记录。

5.3采购文件

5.3.1采购文件是供需双方共同的行动准则和依据，在订货合同中应明确规定所购物资的各项质量要求和质量保证要求，从而协调双方质量活动的方式和内容其中还包括国家法规环保、安全要求、顾客要求，采购文件应经主管副总批准签字后发放。

5.3.2公司用于产品生产中的所有采购的产品或材料，均必须满足相适用的法规的要求。

5.3.3外购件、外协件采购文件可包括下列内容：

采购物资的图纸、标准或型号、类别和包装要求；

a）采用的检验规程和规范；

b）交货的时间、地点、数量、运输、交付方法；

c）解决争端的办法；

d）采购物资重要度分类；

e）产品的可追溯性要求；

f）适用的质量体系标准的名称、编号和版本。

g）对人员资格和产品的验收要求；

h）质量管理体系的要求。

5.3.4用于产品的原材料、机电、油类、辅料（含包装材料）的采购文件可包括下列内容：

a）采购物资的型号、类别、采用标准，包装的要求；

b）供方提供的质保书；

c）供方提供相同或类似产品的生产经历和资料；

d）验收方法；

e）交货的时间、地点、数量和运输、交付方法；

f）解决争端的办法。

g）人员资格和产品的验收要求；

h）质量管理体系的要求。

5.3.5上列内容应分别体现在产品用物资的《价格协议》、《技术协议》、《验收协议》、《采购合同》等采购文件中。

5.4编制采购计划

5.4.1采购计划由采购部门依据各部门材料计划，视库存的储备情况编制，经主管领导审批后生效。

5.4.2采购计划分为年度计划、月度计划及生产急需的补充计划和生产变更的调整计划。

5.4.3采购计划应明确采购物资名称、型号、规格、物资类别、数量、交货时间、质量要求和采用的标准。

5.5供方选择、评定、重新评定

5.5.1供方选择、评定、重新评价准则：

a）供方以符合ISO/TS16949：

2002技术规范为目的，是进行供方质量体系开发评价准则；

b）评审供方的产品质量、价格、交货情况及对问题的处理情况；

c）审核供方的质量管理体系，对其提供产品的能力进行评价；

d）调查供方的顾客满意度情况；

e）调查供方的财务状况、服务能力等。

5.5.2新外购件、外协件供方选择

5.5.2.1采购部根据新产品试制计划、生产计划、技术资料，通过资料收集，初步确定侯选供方。

5.5.2.2采购部对侯选供方质量保证体系、生产能力、过程开发、过程控制、100%的按时交货能力进行调查，并搜集相关资料。

5.5.2.3由项目组对潜在供方进行评审、定点，填写“潜在供方审批表”报总经理批准。

项目组由设计开发实验部、质量保证部和采购部组成。

5.5.3现有供方的选择评定

5.5.3.1现有合格供方评定

a）公司已使用其产品五批以上，没有出现一次不合格或使用十次以上最多有一次轻微不合格；

b）供货时间、信誉较好，能满足要求；

c）价格合理，有竞争力；

d）供方必须通过经认可的第三方认证机构的ISO9001：

2000认证。

或获得QS9000/VDA6.1/ISO/TS16949认证证书的。

e）经顾客批准的供方。

5.5.3.2评定方法

由质量管理部组织采购部、制造部、技术开发部、使用单位等组成的评定小组，对采购部、制造部提供的外购、外协件证明资料；“供方质量保证能力调查表”、“供方供货质量统计表”及相关的进货验证资料进行评价。

“供方质量保证能力调查表”每两年更新一次。

5.5.3.3经评价认定合格的，由采购部列出“合格供方名册”，总经理审批。

5.5.4潜在供方和新增合格供方的开发、评定

5.5.4.1当现有合格供方发生变化不能满足公司生产需要时，应根据有关信息评定潜在供方和新的合格供方。

5.5.4.2评定方法

供方开发的优先顺序可由供方的质量绩效和所供应产品的重要性决定。

5.5.4.2.1供方首先应提供产品质量证明（鉴定资料）、生产能力证明（工厂简介、生产检测能力、质量控制手段）、工厂资信证明；经认可的第三方认证机构认证证书。

5.5.4.2.2通过资料和有关信息分析，认为可以作为潜在供方时，应列入采购部潜在供方名册，作为后备军。

5.5.4.2.3由采购部门从潜在供方名册中选择，提出申请，经总经理批准，并通知供方送样试验；需要时可现场评审，由采购部提出计划，经总经理批准后，组织实施。

对供方产品和制造过程实施批准程序。

5.5.4.2.4试样（允许3次送样）合格后，可小批量试用。

使用部门做好试用记录，填写“质量信息反馈单”，报质量管理部。

5.5.4.2.5连续三批小批试用合格的，由评定小组按5.5.3.1条款进行评价，并共同会签“供方评价表”，报总经理后列为合格供方，年度评价时列入“合格供方名册”。

5.5.5供方评价一般分为四个等级：

评审得分

90—100

70—89

60—69

小于60

供方等级

A

B

C

D

选择评价

优先选择

可选择

改进后须重新评审，达到B级以上方可选择。

暂不选择，如有切实可行的改进措施，改进后可重新评审。

5.5.5.1供方业绩评价每年11月份进行一次，评价主要对供货质量、质保能力、交货情况、产品价格、索赔和服务进行。

由评定小组对合格供方供货业绩进行评价，由采购部门做好记录并保存。

发生下列情况之一的，由采购部按采购合同中有关条款处理，减少供货比例或停止供货3一6个月或取消其配套／协作资格。

1）发生批量性的质量事故；

2）一年发生两起重大质量事故；

3）对质量不重视，到期无明显改进；

5.5.5.2质量管理部按供方评价计划组织进行二方审核。

5.5.6供方档案，应包括以下内客：

1）供方质量保证能力调查表；

2）样件、生产件、节拍生产件检测和认可报告；

3）质量能力评审（访问）报告与原始评审记录；

4）供货质量情况记录及质量趋势；

5）技术、验收协议；

6）选点申报表；

7）供方评定报告；

8）合格供方业绩评价表。

5.6如顾客提供经批准的供方名单，应从该名单上的供方购买有关材料。

其他供方只有经顾客的材料工程部门批准并列入名单后，才能选用。

但采用顾客选定的供方，并不能免除对确保供方的零件、材料及服务质量的责任。

5.7一次性外协的产品不作合格供方评审，但在外协前必须经过质量管理部同意，并在产品完工后作入库验收。

5.8签订采购合同

5.8.1在试制技术协议（含验收条款）或技术协议和验收具备的条件下，方可签订购货合同，否则必须在购货合同中明确质量要求。

5.8.2采购合同是确定供需关系的法律性文件，应充分体现条款的有关规定，并由被授权人员按《经济合同法》的规定予以合法签定。

5.8.3签订合同的人员均须特有签订经济合同法人委托书。

5.9采购合同的执行

5.9.1采购部门应及时向供方提供必要的计划资料和采购承诺，要求其具有100%的按时交付能力，并每月对供方交货的供货质量、质量能力、产品的价格（包括对附加费或超额运费的跟踪）和服务等方面进行业绩评价。

5.9.2采购部门应尽量要求供方采用即时供货、适时供货的方式交付所提供的物资。

供方货品发运时应随货品递交规定的检验试验资料，必要时应递交试样及其他控制资料，用以作为质量证据。

5.10采购物资的验证

5.10.1供方产品出厂前应经过其质量部门按规定标准进行严格的检验，同时作好详细记录，出厂产品必须具有产品名称、规格、代号、生产日期、生产批号、定单号的标识及合格证。

5.10.2本公司采用货物到库后再按规定程序进行验证的方法对所采购的货物进行验收。

验收标准详见《外协件检验规范》。

5.10.3当合同规定时，本公司的顾客或其代表有权在供方处和本公司处对供方的产品是否符合规定要求进行验证。

但此验证不能作为供方对质量进行有效控制的证据。

5.10.4无论何种验证，当所采购的物资在实际使用中发生质量问题时，都不能减轻供方的责任。

公司不能将验证资料当作供方及公司对质量进行了有效控制的主要依据；顾客的验证既不能减轻公司对合格产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收。

产品验证是公司和顾客对协作产品进行监督的重要手段。

5.10.5因顾客的要求需要到供方现场进行验证的，应在采购信息（采购合同）中注明。

5.10.6对外协产品验证的内容

（1）全尺寸检验：

为保证持续符合公司的全部要求，需要结合考核进行全尺寸检验。

（2）工程标准和试验：

按公司的最新工程标准和图纸进行验证。

公司代表参与全部试验工作或委托公证的试验室进行试验。

（3）特殊情况：

按国家有关机关规定的产品标准。

（4）验证方式：

验证方式及工程标准的选择由质量管理部确定。

其内容与新产品鉴定时的“基本检验”内容大体相同。

5.10.7顾客对外协产品的验证内容：

5.10.7.1按合同规定进行的此类验证内容均由验证单位自行规定，但必须在公司的设计工程标准及图纸的基础上进行。

如监督机关或顾客有特殊要求时，事先可与公司有关部门协商。

5.10.7.2上述产品验证是供方外部对其产品的验证，而例行试验则是供方自己对自己生产的产品的验证，即自我考核，也是公司要求供方必须做的。

其内容如下：

（1）全尺寸检验：

产品的每个零件的全部尺寸和外形及总成的全部尺寸和外形进行全数检验，不分关键尺寸或非关键尺寸。

检验样本不少于五件。

其图纸必须是处于最新更改水平的。

（2）全部试验：

供方应按最新工程标准要求，按首次样品鉴定时公司对样品的要求那样进行试验。

试验用的最新的专用指导书、检验／试验程序和记录，编入零件编号控制计划中。

（3）例行试验：

在外协产品验收协议中规定。

例行试验每年最少进行一次。

全套试验、检验结果按时交公司质量管理部。

5.10.8验证结论的分析及处理：

5.10.8.1外协产品经各方验证后，应对产品验证结果进行分析和处理。

（1）验证合格：

验证文件可作为供方年评价的依据之一，并汇入供方质量档案中。

（2）验证不合格：

供方应对不合格的产品进行分析，找出不合格的原因，针对原因找出质量管理体系存在的问题，或产品制造过程中存在的问题，写出质量改正措施计划，将计划送交公司质保部。

供方应在厂长（经理）的领导下，全力实施整改计划。

质量管理部将到现场验证改进进度。

同时，将影响供方当年评定结果。

5.11物资的质量管理

5.11.1物资采购进厂必须经过规定的检查、验收，合格后办理入库手续。

5.11.2当到货物资的数量、质量与采购要求不相符时，采购人员应及时通知供方，按有关规定办理货款拒付、经评审后作退货处理或申请让步接收。

5.12质量争端的处理。

5.12.1供方应始终遵守双方所鉴定的技术协议和验收协议，并对物资验证的质量要求、检查和试验的方式和方法达成统一的理解，以避免和减少争端的发生。

5.12.2为协调处理供需双方的质量争端，采购部门应与供方建立处理有关质量事宜的联系渠道，保证及时处理。

由于质量问题造成供货中断所引起的后果由供方承担。

5.12.3当采购物资投入生产时发现不合格时，除按《不合格品控制程序》执行外，还应执行《价格协议》。

5.12.4供方应按合同要求100%按期交货，若由供方造成的时间不能按原定交付方式（运输方式）改变而发生的超额运费由供方负责。

5.12.5定期对供方制造过程表现进行监测和持续改进。

采购部通过对以下指标来监测供方表现：

1）已交付产品的质量绩效；

2）对顾客造成的中断干扰，包括市场退货；

3）交付时间表现（包括发生的超额运费）；

4）与质量和交付问题有关的特殊状态顾客通知。

5.13价格管理

5.13.2产品用物资在确定供方时，采购部门应先期进行询价作业，并进行价格比较；财务部应根据有关供方的报价进行价格审核。

采购时按核定的价格进行结算。

5.13.2产品用物资如需要供货而价格审核尚有困难时，可采用暂作结算，待正式定价后多退少补。

5.13.3凡经审核的价格如需变更必须经过财务部的重新核准。

5.13.4采购物资，按合同审核方式对价格进行控制。

6表单

供方质量保证能力调查表

合格供方名册

供方评价表

材料分类表

供方选点申请表

定货单

采购物资交检入库单

产品分类表

7工作指导书

《外协件检验规范》

8附录

采购过程流程图

采购信息

工程规范/

技术要求

采购计划

国家法规环保、安全要求

供方选择、评价

重新再评价

新增供方

质量体系开发

现有供方评价

合格供方

送样

3次机会

潜在供方名册

PPAP要求

过程能力要求

至少

通过ISO

9001

不选择

签订采购合同

不合格

供货质量监控

是

超额运费

服务

质量

交货期

不合格品处置

否

供货质量统计

入库

是