四川省下半年证券从业资格考试国际债券试题.docx

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四川省下半年证券从业资格考试国际债券试题

四川省2016年下半年证券从业资格考试：

国际债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A．变更 B．交割 C．转账 D．托管

2.客户信用证券账户可以从事的交易有__。

A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易

3.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．深圳证券交易所B．上海证券交易所C．深圳和上海证券交易所D．期货交易所

4.流动比率呈指__A．流动负债/流动资产B．流动资产/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．流动负债/（流动资产-存货）

5.按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金2008年9月26日该基金的单位资产净值是__元。

A．0.5B．0.9C．1.3D．1.5

6.封闭式基金单位的交易方式是__。

A．赎回B．证交所内交易C．柜台交易D．场外交易

7.封闭式基金一般采用（）方式分红。

A．股票股利B．配股C．现金D．转股

8.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——集合资产管理计划名称C．托管银行——集合资产管理计划名称D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

9.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值B．票面价值C．内在价值D．名义价值

10.IB制度起源于（）。

A．中国B．韩国C．美国D．英国

11.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部

12.__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。

A．投资主体B．投资信息C．投资分析D．投资收益

13.反映资产总额周转速度的指标是__。

A．总资产周转率B．固定资产周转率C．存货周转率D．股东权益周转率

14.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊

15.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A．5B．10C．20D．30

16.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金

17.发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

A．证监会官网B．中国货币网C．中国资本网D．中国货币信息网

18.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括__。

A．投资对象B．投资范围C．投资比例D．禁止投资行为

19.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50

20.按照国有资产监督管理委员会《关于规范罔有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。

A．产权界定B．报表审计C．清产核资D．资产评估

21.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金

22.以下选项中，与k=n++完全等价的表达式是A．k=n,n=n+1B．n=n+l,k=nC．k=++nD．k+=n+1

23.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。

如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。

A．123.3B．125.08C．131.53D．136.5

24.证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先

25.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A．5B．10C．20D．30

26.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

27.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。

A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请

28.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

29.投资组合保险策略的支付模式是（）。

A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

30.在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。

A．手续费B．佣金C．投资收入D．买卖差价

31.投资过程中最重要的环节是__。

A．时机把握B．资产配置C．个股选择D．绩效评估

32.根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在__发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

A．银行间债券市场B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．全国债券电子交易系统

33.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．20%（含）B．20%（不含）C．30%（含）D．30%（不含）

34.在股份有限公司中，——决定公司的经营计划和投资方案。

A．董事长B．股东大会C．董事会D．总经理

35.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。

A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性

36.关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。

A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．承诺利用基金资产进行利益输送C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

37.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。

A．发行监管部B．市场部C．法律部D．稽查部

38.龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率B．新加坡银行同业拆放利率C．伦敦银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率

39.继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。

A．生产一线员工B．基层技术C．市场业务人员D．重要管理决策

40.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

41.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。

A．《证券法》B．《格拉斯斯蒂格尔法》C．《证券交易法》D．《金融服务现代化法案》

42.下列说法中，不正确的是__。

A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理

43.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地__主要报纸上连续公告__，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。

__A．至少2种；2次以上B．至少1种；2次以上C．至少2种；5次以上D．至少1种；1次以上

44.__是基金管理人的主要收入来源。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易佣金D．登记过户费

45.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理

46.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。

（）A．30%；3000B．30%；5000C．50%；3000D．50%；5000

47.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（C）。

A．37%B．54%C．72%D．85%

48.扬基债券的面值货币为__。

A．美元B．欧元C．发行国货币D．国际货币单位

49.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。

A．进行整理B．继续向下C．反转向下D．不能判断

50.__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．诚实信用