四川省下半年证券从业资格考试国际债券试题.docx

1、四川省下半年证券从业资格考试国际债券试题四川省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。 A变更  B交割  C转账  D托管 2.客户信用证券账户可以从事的交易有_。 A买入所有A股股票 B买入所有B股股票 C担保物和交易所规定的证券 D交易所债券回购交易 3.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板

2、块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 4.流动比率呈指_ A流动负债/流动资产 B流动资产/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D流动负债/(流动资产-存货) 5. 按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金2008年9月26日该基金的单位资产净值是_元。 A0.5 B0.9 C1.3 D1.5 6. 封闭式基金单位的交易方式是_。 A赎回 B证交所内交易

3、 C柜台交易 D场外交易 7. 封闭式基金一般采用（）方式分红。 A股票股利 B配股 C现金 D转股 8. 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司集合资产管理计划名称 C托管银行集合资产管理计划名称 D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 9. 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有_，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A面额价值 B票面价值 C内在价值 D名义价值 10. IB制度起源于（）。 A中国 B韩国 C美国 D英国 11. _担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A市

4、场部 B交易部 C投资部 D研究部 12. _是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。 A投资主体 B投资信息 C投资分析 D投资收益 13. 反映资产总额周转速度的指标是_。 A总资产周转率 B固定资产周转率 C存货周转率 D股东权益周转率 14. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B证券公司在资产管理业务中管理不善 C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D证券公司高级管理人员营私舞弊 15. 中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A5 B10 C20 D30

5、 16. _是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 17. 发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过_、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。 A证监会官网 B中国货币网 C中国资本网 D中国货币信息网 18. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括_。 A投资对象 B投资范围 C投资比例 D禁止投资行为 19. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50

6、 20. 按照国有资产监督管理委员会关于规范罔有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行（）。 A产权界定 B报表审计 C清产核资 D资产评估 21. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。 A英国“海外及殖民地政府信托” B富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D麦哲伦基金 22. 以下选项中，与k=n+完全等价的表达式是 Ak=n,n=n+1 Bn=n+l,k=n Ck=+n Dk+=n+1 23. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40

7、元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。 A123.3 B125.08 C131.53 D136.5 24. 证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 25. 中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A5 B10 C20 D30 26.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 27.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括_。

8、 A证券交收账户开立申请表 B权证交收履约保证金账户申请表 C代理双方签署的代理结算协议 D代理双方共同提交的代理结算申请 28.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A可行性  B齐备性  C合规性  D真实性 29.投资组合保险策略的支付模式是（）。 A直线  B凹型  C凸型  D波浪线 30. 在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是_。 A手续费 B佣金 C投资收入 D买卖差价 31. 投资过程中最重要的环节是_。 A时机把握 B资产配置 C个股选择 D绩

9、效评估 32. 根据中国人民银行发布的短期融资券管理办法，企业短期融资券是指企业在_发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。 A银行间债券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D全国债券电子交易系统 33. 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 A20%(含) B20%(不含) C30%(含) D30%(不含) 34. 在股份有限公司中，决定公司的经营计划和投资方案。 A董事长 B股东大会 C董事会 D总经理 35. 证券公司部门和岗位的设

10、置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中_的要求。 A健全性 B适中性 C制衡性 D监督性 36. 关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。 A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B承诺利用基金资产进行利益输送 C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息 D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 37. 股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 38. 龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B新加坡银行同业拆放利率 C伦敦银行

11、同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 39. 继任规划是指公司制定的用来填补_岗位的计划。 A生产一线员工 B基层技术 C市场业务人员 D重要管理决策 40. 向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的_。 A20% B30% C40% D50% 41. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是_。 A证券法 B格拉斯斯蒂格尔法 C证券交易法 D金融服务现代化法案 42. 下列说法中，不正确的是_。 A数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础 B无论是对历史与现状的总

12、结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据 C对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等 D需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理 43. 辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地_主要报纸上连续公告_，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。_ A至少2种；2次以上 B至少1种；2次以上 C至少2种；5次以上 D至少1种；1次以上 44. _是基金管理人的主要收入来源。 A基金管理费 B基金托管费 C基金交易佣金 D登记过户费 45. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存

13、在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是_。 A专项调查 B暂停受理或者办理相关业务 C暂停或者限制交易 D提请中国证监会处理 46. 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_以上，且超过人民币_万元的，构成重大资产重组。（） A30%；3000 B30%；5000 C50%；3000 D50%；5000 47. 截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。 A37% B54% C72% D85% 48. 扬基债券的面值货币为_。 A美元 B欧元 C发行国货币 D国际货币单位 49. 如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会_。 A进行整理 B继续向下 C反转向下 D不能判断 50. _是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。 A勤勉尽责 B公平竞争 C保守秘密 D诚实信用