英利光伏电力投资集团投资管理制度.docx
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英利光伏电力投资集团投资管理制度
英利光伏电力投资集团有限公司投资管理制度
第一章总则
第一条为加强英利光伏电力投资集团有限公司（以下简称英利电投）投资管理，规范投资行为，规避投资风险，提高投资效益，实现持续有效较快协调发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等国家有关法律法规和公司有关规定，制定本制度。
第二条本制度适用于英利电投及其全资子公司、控股子公司（以下统称所属企业）的投资管理。
第三条本制度所称投资分为长期投资和短期投资两种，是英利电投和所属企业为未来获得收益，独资或与他方联合设立公司、参股其他公司，新增现金、资本及其他方式投入到项目中，通过购置固定资产，形成资产或权益的经济行为（日常固定产购置不作为投资管理），包括但不限于：
1、英利电投及所属企业独资设立企业；
2、英利电投及所属企业投资收购、控股、参股其他企业；
3、英利电投及所属企业新增光伏电站投资、固定资产建设；
4、英利电投及所属企业与其他法人单位、自然人共同投资建立新的企业；
5、英利电投及所属企业购买股票（股权）、债券等有价证券；
6、英利电投所属企业撤销、变更事宜。
第四条英利电投对投资实行集中决策、分级授权管理。
第二章投资管理机构和职责
第五条英利电投董事会和总经理办公会作为英利电投投资管理的两级决策机构，按照投资金额负责各项重大投资事务进行最终决策。
英利电投财务管理部、工程管理部及律师作为投资决策审议成员。
第六条英利电投有关部门负责投资管理相关工作，其中：
（一）财务管理部负责组织办理英利电投及所属企业投资评估的审批及备案、变更的审批备案、资产变更的审批备案、重大合同签订的审批备案等项工作；根据资金状况对投资计划的资金筹措进行统一规划；负责组织资产收购项目的资产评估，确定收购参考价格；负责配合财务管理部对投资计划执行情况、项目建设实施情况和项目后评价进行审计和监督检查；
（二）工程管理部负责涉及工程建设类投资项目立项、投资项目的技术、设备选型、工程造价审核等方面进行评估审核。
（三）律师按管理权限负责组织资产、股权收购的法律尽职调查和法律论证，审核收购、并购、项目投资协议或合同；
（四）英利电投其他管理部门按职责分工负责投资管理的相关工作。
第三章投资项目管理权限
第七条英利电投根据投资项目性质和规模，划分一类、二类、三类和四类项目，并按项目类别划分管理权限。
第八条一类项目上报英利集团投融资决策委员会决策。
一类项目包括但不限于对外股权投资、对外债权投资500万元及以上项目。
第九条二类项目所属企业填报《投资项目审批表》（见附件1）由项目经理、省级公司负责人审批后上报财务管理部最终由电投集团公司董事会决策。
二类项目包括但不限于：
（一）金额100万元以上（含100万元）的项目；
（二）对英利电投内所属企业股权投资项目；
（三）英利电投授权管理的其他项目。
第十条三类项目由所属企业填报《投资项目审批表》项目经理、省级公司负责人审批上报财务管理部最终由总经理办公会决策。
三类项目包括但不限于：
（一）金额50万元以上（含50万元），100万元以下的项目；
（二）英利电投授权管理的其他项目。
第十一条四类项目由电投集团公司相关职能部门或所属企业自行审批填写《投资备案表》（见附件2）在财务管理部备案。
四类项目包括但不限于：
（一）金额50万元以下的项目；
（二）英利电投授权管理的其他项目。
第四章投资项目建议书、可行性研究
第十二条需英利电投审批或报备的投资项目前期应当编制项目建议书。
项目建议书未经充分论证和批准，不得开展下一环节的工作。
第十三条在项目获批后需编制可行性研究报告,作为项目验收、考核以及后评价的依据可行性研究报告有要求的应当委托具备相应资质的专业机构编制。
第十四条编制项目建议书、可行性研究报告，应当遵循国家有关法律、法规和英利电投有关规定，内容及深度应达到电投集团公司和行业规定的标准。
第十五条项目建议书、可行性研究报告按以下程序审批，达不到电投集团公司规定效益标准的项目不得批复。
第十六条经批准的项目建议书、可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、投资估算与经济评价等内容发生重大变化的，或批准超过一年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。
第五章公司注册、注销、变更
第十七条英利电投及所属企业涉及注册事项的，应填写《英利电投公司注册审批表》（见附件3）并附公司设立请示函、电子版股东会决议、章程等文件，项目经理、省级公司负责人审批上报财务管理部最终由董事会决策。
第十八条英利电投及所属企业涉及注销事项包括公司章程规定的营业期限届满或其他解散事由出现；股东决定、股东会、股东大会决议解散；因公司合并或者分立需要解散；依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；人民法院依法予以解散；公司被依法宣告破产；法律、行政法规规定的其他解散情形。
应填写《英利电投公司注销审批表》（见附件4）并附公司注销请示函、电子版股东会决议、章程等文件，项目经理、省级公司负责人审批上报财务管理部最终由董事会决策。
英利电投及所属企业确定注销的，应于确定注销日起2个月内完成全部注销手续，包括但不限于英利电投内部审批手续及工商注销手续。
第十九条英利电投及所属企业涉及增资、减资、等投资变更事项（不包括股权变更，股权变更依据《英利光伏电力投资集团有限公司资产管理制度》执行）的包括公司类型、名称、住所、经营范围、注册资本、股东名称、出资额、出资方式、出资时间、公司机构设置及任职情况等变更应填写《英利电投公司变更审批表》（见附件5）并附公司变更请示函、电子版股东会决议、章程等文件，项目经理、省级公司负责人审批上报财务管理部最终由总经理办公会决策。
第二十条转让投资应当有相关机构或人员合理确定转让价格，报授权批准部门批准，必要时可委托具有相应资质的机构进行评估。
第二十一条核销投资应当取得政府主管部门批准文件。
第二十二条收回或撤销投资应当有相关机构或人员进行评估和清算，报授权批准部门批准。
第六章投资监督
第二十三条公司财务管理部及审计员有权对上述有关事项及其过程进行监督，有关人员必须积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒。
第二十四条违反本制度规定，有下列行为之一的：
（一）有计划外项目、未经批准或授权对外投资的；
（二）未经批准，投资项目超预算的；
（三）擅自扩大建设规模或建设内容的；
（四）在可行性研究和初步设计编制和审查中，故意造成工程缺漏，或扩大范围搞搭车项目的；
（五）在可行性研究投资估算和初步设计概算编制和审查中弄虚作假的；
（六）故意拆分项目逃避审批的；
（七）擅自开工建设，或未经批准提前开展设备订货的；
（八）违反本办法规定程序申报项目的；
（九）违反本办法规定或集团公司招标、造价、合同、质量、安全等有关规定，实施投资项目的；
（十）在投资管理中不认真履行职责，失职、渎职的；
（十一）在项目公司的注册、变更、注销过程中不按照本规定执行的。
（十二）确定注销的公司未在2个月内完成全部注销手续的。
（十三）其他违反本制度规定的。
第一次给予申报单位负责人警告处分，并根据情节严重情况处罚金2,000-5,000元；
第二次给予申报单位通报批评，并根据情节严重情况处罚单位负责人罚金5,000-10,000元。
第三次给予申报单位负责人降职处分，并处罚金10,000-20,000元。
实施过程中情节特别严重，违反法律规定、对电力投资集团造成重大损失的，追究责任人法律责任。
第七章附则
第二十五条涉及英利电投的投资项目，应通过法定程序贯彻本办法管理要求，依照其相关规定执行。
第二十六条英利电投相关专业部门、所属企业可依据本办法制定投资管理细则。
第二十七条本制度自印发之日起施行。
本管理制度最终解释权归电力投资集团财务管理部。
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二〇一七年十二月一日
英利光伏电力投资集团有限公司
附件1（）投资项目审批表
项目申报单位：
编号：
拟投资项目
项目基本情况
投资总额
建设内容与规模
财务分析
申报单位意见
经办人
财务负责人
省级公司总经理
财务管理部意见
工程管理部意见
律师意见
主管副总批示
总经理批示
董事长批示
附件2（）投资项目备案表
项目申报单位：
编号：
拟投资项目
项目基本情况
投资总额
建设内容与规模
财务分析
申报单位意见
经办人
财务负责人
省级公司总经理
省级公司主管业务副总意见
附件3（）设立审批表
申报单位：
编号：
拟设立公司基本情况
拟设立公司名称
设立目的
注册资本及股东构成
任职情况
法人代表:
执行董事:
监事:
总经理:
备注：
经营范围
注册地址
申报单位意见
经办人
财务负责人
省级公司总经理
财务管理意见
工程管理部意见
律师意见
主管副总批示
总经理批示
董事长批示
申报单位：
编号：
拟注销公司基本情况
事项名称
事项内容
申报单位意见
经办人
财务负责人
省级公司总经理
财务管理部意见
工程管理部意见
律师意见
主管副总批示
总经理批示
董事长批示
附件4（）注销审批表
保能唐县光伏电力开发有限公司法人变更审批表
申报单位：
保能唐县光伏电力开发有限公司
编号：
拟变更公司基本情况
公司名称
保能唐县光伏电力开发有限公司
变更目的
法人变更
变更内容
由现任法人郭士飞变更为梁旭
监事由冯金合变更为张腾跃
申报单位意见
经办人
财务负责人
省级公司总经理
财务管理部意见
工程管理部意见
律师意见
主管副总批示
总经理批示
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