IS050001能源管理体系内部审核检查表.docx
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IS050001能源管理体系内部审核检查表
2021年IS050001-2018能源管理体系内部审核检查表
审核日期：
2021.01.28审核人：
审核组长：
序号
标准条款
检查内容
审核记录
符合性
4
公司环境
4.1
理解公司及其背景
a）公司的能源管理宗旨与政策是怎样？
b）目前影响实现与改进能源绩效的内部因素有哪些？
C）目前影响实现与改进能源绩效的外部因素有哪些？
□符合□不符合
4.2
相关方需求与期望识别
a）公司与能源绩效和EnMS有关的相关方有哪些？
b）这些相关方的相关要求与期望如何？
G）公司识别的需求和期望中哪些需要公司通过EnMS处理。
d）公司是否确保具有获得与能源效率、能源使用和能源消耗有关的适用的法律法规要求和其他要求的渠道？
e）公司是否确定这些要求如何适用于它的能源效率、能源使用和能源消耗？
千）公司是否确保这些要求得到考虑应用到能源管理体系中？
g）公司是否按规定的间隔评审它的法律法规要求和其他要求。
□符合□不符合
4.3
确定能源管理体系的范围
a）公司是否确定EnMS的边界和适用性范围？
b）公司确定的能源管理体系范围是否考虑到4.1所提及的内部和外部问题与4.2所提及的要求？
C）公司是否识别在能源体系范围和边界内有权限控制的能源效率、能源使用和能源消耗？
d）公司是否在其范围和边界内删减某种能源种类？
e）EnMS的范围和边界是否作为文件化信息予以保持？
□符合□不符合
4.4
能源管理体系
a）公司是否根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进EnMS的文件？
b）公司是否识别能源体系所需的过程及其相互作用，并持续改进能源绩效？
□符合□不符合
5
领导作用
5.1
领导作用和承诺
最高管理者是否能证实对能源管理体系在持续改进能源纟责效和EnMS有效性方面的领导•作用和承诺？
是否包括如下方面的策划与管理：
a）EnMS的范围和边界是怎样？
b）能源方针、目标和能源指标是怎样？
如何体现与公司的战略方向一致；C）怎样确保EnMS要求与公司业务活动进行融合？
d）有哪些能源管理与改进的行动计划得到批准和实施？
e）有投入哪些EnMS所需的资源病可获得？
千）如何沟通有效能源管理和符合EnMS要求的重要性？
g）EnMS是否已经实现其预期结果？
h）如何推动能源绩效和EnMS的持续改进？
i）有建立怎样的能源管理团队？
□符合□不符合
j）是如何指导和支持员工对EnMS的有效性和能源绩效改进做出贡献？
k）是如何支持其他相关管理岗位在其职责范围内证实领导作用？
l）是如何确保能源绩效参数恰当地体现能源绩效；m）怎样确保建立和实施过程以识别和应对在EnMS范围和边界内影响EnMS和能源绩效的变化。
□符合□不符合
5.2
能源方针
1.建立的能源方针是否满足如下要求？
a）适合公司的宗旨；b）为目标和能源指标的制定和评审提供框架；G）包括实现目标和能源指标的信息和必要资源可获得的承诺；d）包括满足适用的与能源效率，能源使用和能源消耗有关的法律法规要求和其他要求的承诺；e）包括持续改进能源绩效和EnMS的承诺；千）如产品和服务影响能源绩效，支持节能产品和服务的采购；g）支持考虑能源绩效改进的设计活动。
2.能源方针是否以文件化信息的形式可获得？
在公司内如何得到沟通的？
适宜时，是否可为相关方所获取？
是否定期评审并必要时更新？
□符合□不符合
5.3
公司的岗位、职责和权限
1.最高管理者是否确保公司内相关岗位的能源管理职责和权限得到分配和沟通？
2.将下列职责和权限是否分配给能源管理团队？
a）确保EnMS得到建立、实施、保持和持续改进；b）确保EnMS符合本标准的要求；G）实施行动计划以持续改进能源绩效；d）按规定间隔向最高管理者报告EnMS绩效和能源绩效的改进；e）建立确保EnMS有效运行和控制的准则和方法。
□符合□不符合
6
策划
6.1
应对风险和机遇的措施
1.策划能源管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
有无评审可能影响能源绩效的公司的活动和过程？
是否确定需要应对的风险和机遇？
应对的风险和机遇是否确保EnMS能够实现其预期结果，包括能源绩效改进？
应对的风险和机遇是否能预防或减少不期望的影响以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
2.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？
这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、设备运行、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
3.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
□符合□不符合
6.2
能源目标、能源指标、能源管理实施方案
a）公司是否在相关职能和层次建立能源管理目标与能源指标。
b）能源目标和能源指标是否与能源方针一致并可测量（如可行），是否考虑适用的要求、考虑重要能源使用、考虑改进能源绩效的机会？
能源目标和能源指标是否得到监视？
予以沟通并适当时更新？
C）公司是否保留目标和能源指标的文件化信息？
d）策划如何实现目标和能源指标时，公司是否建立和保持包括需要要做什么、需要什么资源、
□符合□不符合
由谁负责、何时完成、如何评价结果，包括用于验证能源绩效改进的方法行动计划？
e）公司是否考虑如何能将实现目标和能源指标的行动融入其业务过程。
千）公司是否保留行动计划的文件化信息。
□符合□不符合
6.3
能源评审
1.公司是否建立和实施能源评审的文件化要求及评审内容与实施准则？
2.能源评审内容是否包括？
a）基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括：
1）识别当前的能源种类2）评价过去和现在的能源使用和消耗。
b）基于分析，识别重要能源使用c）针对每个重要能源使用：
1）确定相关变量；2）确定当前能源绩效；3）识别在其控制下工作，对SEUs有影响或可以施加影响的人员；d）确定改进能源绩效的机会并进行优先排序；e）评估未来的能源使用和能源消耗。
3.能源评审是否按照规定的时间间隔进行更新，当设施、设备、系统和用能过程发生大的变化时，也是否进行相应更新？
4.公司是否保持能源评审的方法和准则的文件化信息，是否保留能源评审的结果的文件化信息？
□符合□不符合
6.4
能源績效参数
1.公司确定的EnPIs是否包括适合监视和测量其能源绩效与能让公司证实能源绩效改进？
2.确定和更新EnPIs的方法是否作为文件化信息予以保持。
3.当公司有数据显示相关变量对能源绩效有重大影响，公司是否考虑用这些数据建立EnPls?
4.适当时,EnPIs值是否得到评审，并与对应的EnBs进行比较。
5.公司是否保留EnPIs值的文件化信息。
□符合□不符合
6.5
能源基准
1.公司是否使用能源评审的输出信息并考虑一个适宜的时间段建立EnB（s）?
2.当公司有数据显示相关变量对能源绩效有重大影响，公司是否有考虑EnPls值和相应EnBs的常态化管理。
3在以下一个或多个情况下，是否有调整EnB（s）:
a）EnPI（s）不再反映公司的能源绩效；b）静态因子发生重大变化时；G）其他预先规定的方法。
4.公司是否保留EnBs的信息、相关变量数据和EnBs调整的文件化信息？
□符合□不符合
6.6
能源数据收集策划
1.公司是否确保影响能源绩效的运行的关键特性得到识别，并按策划的时间间隔得到监视，测量和分析？
。
2.公司是否界定和实施能源数据收集计划，并与其规模，复杂性，资源，监视测量设备相适应。
能源数据收集计划是否有规定监视关键特性所必需的数据，并说明数据收集和保留的方法和频率。
3.需收集（或适用时通过测量的获得）的数据和保留的文件化信息是否包括：
a）SEUs的相关变量;b）与SEUs和公司相关的能源消耗;
□符合□不符合
c）与SEUs有关的运行准则;d）静态因子（可行时）；e）行动计划中规定的数据。
4.能源数据收集计划是否有按规定的时间间隔评审，并在适当时更新。
5.公司是否确保用于测量关键特性的设备所提供的数据是准确的和可重复的。
6公司是否保留证实准确性和重复性的测量、监视和其他手段的文件化信息？
。
□符合□不符合
7
支持
7.1
总则
公司是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进能源绩效和EnMS所需的资源，这些资源有哪些？
如何评价资源的有效性？
□符合□不符合
7.2
能力
1.是否确定重要岗位人员名单（从事企业能源管理的人员、影响能源绩效的过程设计人员、重点耗能设备的操作人员、高耗能特种设备操作人员等），并依据教育、培训、技能或经历确定岗位人员能力要求（如岗位说明书或能力矩阵表）并进行评价？
2.能源体系相关培训是否有建立培训计划并实施，培训内容是否包括主要能源使用消耗及主要能源使用场所的有关能力培训？
，培训记录与培训效果评价是否有记录可查。
□符合□不符合
7.3
意识
抽查人员是否应知晓？
a）能源方针；b）他们对EnMS有效性（包括目标和能源指标的贡献，以及改进能源绩效的好处）；G）他们的活动或行为对能源绩效的影响；d）不符合EnMS要求的后果。
□符合□不符合
7.4
信息交流
a）公司是否确定与EnMS相关的内部信息交流和外部信息交流，包括信息交流的内容、时机、对象、方式、谁进行信息交流？
b）在建立信息交流过程时，公司是否确保所交流的信息与EnMS形成的信息一致且真实可信？
。
）公司是否建立和实施任何在公司控制下工作的人员能为EnMS和能源绩效的改进提出意见和建议的过程（如能源绩效改善建议管理与专案改善）？
公司是否有考虑保留改进建议的文件化信息？
□符合□不符合
7.5
文件和信息
7.5.1
一般要求
a）公司有无文件化的管理体系？
体系文件中是否包括方针和目标？
有无对管理体系覆盖范围的描述？
有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？
相关文件的查询途径？
标准所要求的文件和记录？
为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
b）如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
G）如何识别外部文件，文件是如何保管的？
文件是否有标识和说明？
文件都有哪些形式？
是否经过评审和批准？
d）记录控制程序是否完整，是否有可操作性？
程序文件是否为有效版本？
记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
记录控制情况如
□符合□不符合
何？
记录的形成与质量活动是否同步进行？
与本公司的记录有哪些？
与受审核部门有关记录有哪些？
是否有保存期的规定？
记录是否按档案管理规范的要求处理和管理？
□符合□不符合
7.5.2
创建和更新
a）是否规定了文件的保管办法？
b）是否规定了评审文件的有效性？
C）是否规定了失效文件的处置、管理办法？
d）所有文件是否字迹清楚？
标识是否明确？
e）文件发布前是否得到授权人的批准？
是否均注明制定或修订日期？
千）文件的查找是否方便？
文件的保管是否有效？
□符合□不符合
7.5.3
文件化信息的控制
a）文件化信息内容是否完整？
版本是否有效？
文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
b）文件化信息的形成与活动是否同步进行。
与本公司有关的文件化信息有哪些？
与受审核部门有关的记录有哪些？
是否有保存期的规定？
G）文件修改后是否重新批准？
识别修改状态的方法是什么？
使用时是否都使用适应文件的有效版本？
d）文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？
□符合□不符合
8
运行
8.1
运行的策划和控制
a）与SEUs相关的过程管理如缺少过程准则会导致与预期能源绩效的重大偏离，是否建立过程（包括设施、设备、系统和用能过程的有效运行和维护）的准则？
是否满足相应规范的经济运行准则？
b）向在公司控制下工作的有关人员沟通与SEUs相关的过程管理准则？
g）按与SEUs相关的过程管理照准则对过程实施控制，包括按照建立的准则运行和维护设施、设备、系统和用能过程？
d）在必要的程度上保留与SEUs相关的过程管理文件化信息，以确信过程按照策划得到实施？
e）公司是否控制计划中的变更，评审非预期变更的后果，并在必要时采取行动减轻任何不利影响？
千）公司是否确保外包的SEUs或与其SEUs相关的过程受到控制？
□符合□不符合
1.重要能源消耗设备或使用单元的能源绩效参数是否有策划运行要求，运行结果是否有进行监控并符合规范要求？
2.重要能源消耗设备或使用单元的运行控制是否满足相应法规的经济运行准则？
□符合□不符合
8.2
设计
a）在设计新的、改造的和翻新的、并在计划的或预期的运行寿命内对其能源绩效有重大影响的设施、设备、系统和用能过程时，公司是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制？
b）适用时，能源绩效评估的结果是否纳入规范、设计和采购活动？
C）公司是否保留与能源绩效相关的设计活动的文件化信息？
□符合□不符合
8.3
采购
a）在业务范围内的能源采购决策是否考虑对能源绩效的评价要求，查供方评审相关记录（水、电、气、车辆用油等），供方是否纳入合格供
□符合□不符合
方名录？
b）是否建立和实施相关能效评价准则和规范？
C）在业务范围内的采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求？
d）查业务范围内能源采购的供方选择并纳入合格供方名录？
e）是否制定文件化的能源采购程序，确立能源采购方式、渠道和流程？
千）采购对公司的SEUs具有或可能具有影响的用能产品、设备和服务时，公司是否有告知供应商能源绩效是采购的评价准则之一？
g）对拟采购的产品、设备和设施，是否遵守国家关于淘汰、限制和鼓励更新设备、设施以及节能技术的法律法规和政策，并考虑对组织能源绩效的影响；h）采购对能源有重大影响的设备时，应进行设备寿命周期能源费用的分析。
i）企业应应制定并实施能源采购和贮存管理制度，规定能源贮存损耗限额，加强能源储存的管理。
定期进行库存盘点和统计分析
□符合□不符合
9
绩效评估
9.1
能源性能的监测、测量、分析和评价的运用
a）针对能源绩效和能源体系管理，公司是否有确定能源绩效监测、测量、分析与评价的内容、方法、时机？
b）针对能源绩效和能源体系的监视和测量的内容，是否至少包括行动计划在实现目标和能源指标方面的有效性、EnPls、SEUs的运行、实际能耗与预期能耗的对比等关键特性？
c）公司是否有评价其能源绩效和EnMS的有效性？
否明按照GB17167的要求配置、管理计量器具并定期进行校准管理？
？
d）能源绩效的改进是否有通过比较EnPls值和相应的EnBs来评价？
e）对能源绩效的重大偏离公司是否有进行调查并作出响应？
f）公司是否保留调查和响应、监视和测量的结果的文件化信息？
□符合□不符合
9.1.2
符合性评价
a）公司是否按照策划的时间间隔评价与能源效率，能源使用，能源消耗和EnMS有关的法律法规要求和其他要求的符合性？
b）公司是否保留符合性评价的结果和所采取的任何措施的文件化信息？
。
□符合□不符合
9.2
内部审核
a）有无内部审核方案及相关的文件化信息？
b）内部审核方案有无考虑相关过程的能源绩效重要性、影响公司的变化以及以往审核的结果？
C）是否规定每次审核的准则和范围？
d）如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？
e）有无向相关管理者报告审核结果？
千）审核实施证据是否完整保留且充分？
审核发现是否有建立纠正措施并进行有效关闭？
□符合□不符合
9.3
管理评审
1.如下管理评审输入资料是否满足要求并评审？
a）以往管理评审所采取措施的状况；b）与EnMS有关的外部和内部问题以及相关风险和机遇的变化；G）关于EnMS绩效的信息，包括下列事项趋势：
□符合□不符合
1）不符合及纠正措施；2）监视测量结果；3）审核结果；4）法律法规及其他要求符合性评价的结果；d）持续改进的机会，包括能力改进机会；e）能源方针。
—目标和能源指标的实现程度；—能源绩效和能源绩效改进（基于包括EnPls在内的监视和测量结果）；—行动计划的状况。
2.管理评审的输出是否包括有关持续改进机会和EnMS任何变更需要的决策？
是否包括：
a）改善能源绩效的机会；b）能源方针；C）EnPIs或EnBs;d）目标，能源指标，行动计划或EnMS的其他要素，以及它们未实现时需要采取的措施；e）改善与业务过程融合的机会；千）资源分配；g）能力、意识和沟通的改进。
3.公司是否保留文件化的信息作为管理评审结果的证据？
□符合□不符合
10
改进
10.1
不符合和纠正措施
a）抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？
看纠正措施是否合理？
现场验证纠正预防措施的效果如何？
b）采取何种措施控制和纠正不合格？
是否调查分析了不合格的原因在内，并起到防止不合格再发生的目的？
C）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？
重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
d）纠正措施实施后，适用时是否更新风险和机遇以及管理体系？
e）公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？
□符合□不符合
10.2
持续改进
a）公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
b）公司是否有应证实能源绩效的持续改进的证据？
□符合□不符合
升级会员 