IS050001能源管理体系内部审核检查表.docx

1、IS050001能源管理体系内部审核检查表2021年IS050001-2018能源管理体系内部审核检查表审核日期：2021.01.28 审核人： 审核组长：序号标准条款检查内容审核记录符合性4公司环境4.1理解公司及其背景a） 公司的能源管理宗旨与政策是怎样？ b） 目前影响实现与改进能源绩效的内部因素有哪 些？ C）目前影响实现与改进能源绩效的外部因素有哪 些？符合 不符合4.2相关方需求与期望 识别a） 公司与能源绩效和EnMS有关的相关方有哪些？ b） 这些相关方的相关要求与期望如何？ G）公司识别的需求和期望中哪些需要公司通过 EnMS处理。 d） 公司是否确保具有获得与能源效率、能源

2、使用和 能源消耗有关的适用的法律法规要求和其他要求 的渠道？ e） 公司是否确定这些要求如何适用于它的能源效 率、能源使用和能源消耗？ 千）公司是否确保这些要求得到考虑应用到能源管 理体系中？ g）公司是否按规定的间隔评审它的法律法规要求 和其他要求。符合 不符合4.3确定能源 管理体系 的范围a） 公司是否确定EnMS的边界和适用性范围？ b） 公司确定的能源管理体系范围是否考虑到4. 1 所提及的内部和外部问题与4. 2所提及的要 求？ C）公司是否识别在能源体系范围和边界内有权限 控制的能源效率、能源使用和能源消耗？ d） 公司是否在其范围和边界内删减某种能源种 类？ e） EnMS的范

3、围和边界是否作为文件化信息予以保 持？符合 不符合4.4能源管理 体系a） 公司是否根据本标准的要求建立、实施、保持 和持续改进EnMS的文件？ b） 公司是否识别能源体系所需的过程及其相互作 用，并持续改进能源绩效？符合 不符合5领导作用5.1领导作用 和承诺最高管理者是否能证实对能源管理体系在持续改 进能源纟责效和EnMS有效性方面的领导作用和承 诺？是否包括如下方面的策划与管理： a） EnMS的范围和边界是怎样？ b） 能源方针、目标和能源指标是怎样？如何体现与 公司的战略方向一致； C）怎样确保EnMS要求与公司业务活动进行融合？ d） 有哪些能源管理与改进的行动计划得到批准和 实施

4、？ e） 有投入哪些EnMS所需的资源病可获得？ 千）如何沟通有效能源管理和符合EnMS要求的重要 性？ g） EnMS是否已经实现其预期结果？ h） 如何推动能源绩效和EnMS的持续改进？ i） 有建立怎样的能源管理团队？符合 不符合j） 是如何指导和支持员工对EnMS的有效性和能源 绩效改进做出贡献？ k） 是如何支持其他相关管理岗位在其职责范围内 证实领导作用？ l） 是如何确保能源绩效参数恰当地体现能源绩 效； m） 怎样确保建立和实施过程以识别和应对在EnMS 范围和边界内影响EnMS和能源绩效的变化。符合 不符合5.2能源方针1 .建立的能源方针是否满足如下要求？ a） 适合公司的

5、宗旨； b） 为目标和能源指标的制定和评审提供框架； G）包括实现目标和能源指标的信息和必要资源可 获得的承诺； d） 包括满足适用的与能源效率，能源使用和能源消 耗有关的法律法规要求和其他要求的承诺； e） 包括持续改进能源绩效和EnMS的承诺； 千）如产品和服务影响能源绩效，支持节能产品和服 务的采购； g）支持考虑能源绩效改进的设计活动。 2.能源方针是否以文件化信息的形式可获得？在 公司内如何得到沟通的？适宜时，是否可为相关方 所获取？是否定期评审并必要时更新？符合 不符合5.3公司的岗 位、职责 和权限1. 最高管理者是否确保公司内相关岗位的能源管 理职责和权限得到分配和沟通？ 2.

6、 将下列职责和权限是否分配给能源管理团队？ a） 确保EnMS得到建立、实施、保持和持续改进； b） 确保EnMS符合本标准的要求； G）实施行动计划以持续改进能源绩效； d） 按规定间隔向最高管理者报告EnMS绩效和能源 绩效的改进； e） 建立确保EnMS有效运行和控制的准则和方法。符合 不符合6策划6.1应对风险 和机遇的 措施1. 策划能源管理体系时，是否考虑到4.1和4. 2中 所提及的问题？有无评审可能影响能源绩效的公 司的活动和过程？是否确定需要应对的风险和机 遇？应对的风险和机遇是否确保EnMS能够实现其 预期结果，包括能源绩效改进？应对的风险和机遇 是否能预防或减少不期望的影

7、响以及潜在的紧急 情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化 信息？ 2. 公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些 措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、设备 运行、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方 法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 3. 应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措 施的有效性？符合 不符合6.2能源目 标、能源 指标、能 源管理实 施方案a） 公司是否在相关职能和层次建立能源管理目标 与能源指标。 b） 能源目标和能源指标是否与能源方针一致并可 测量（如可行），是否考虑适用的要求、考虑 重要能源使用、考虑改进能源绩效的机会？能 源目标和能源指标是否得到监视

8、？予以沟通并 适当时更新？ C）公司是否保留目标和能源指标的文件化信息？ d）策划如何实现目标和能源指标时，公司是否建 立和保持包括需要要做什么、需要什么资源、符合 不符合由谁负责、何时完成、如何评价结果，包括用 于验证能源绩效改进的方法行动计划？ e）公司是否考虑如何能将实现目标和能源指标的 行动融入其业务过程。 千）公司是否保留行动计划的文件化信息。符合 不符合6.3能源评审1. 公司是否建立和实施能源评审的文件化要求及 评审内容与实施准则？ 2. 能源评审内容是否包括？ a） 基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消 耗，包括： 1） 识别当前的能源种类 2） 评价过去和现在的能源使用和

9、消耗。 b） 基于分析，识别重要能源使用 c） 针对每个重要能源使用： 1） 确定相关变量； 2） 确定当前能源绩效； 3） 识别在其控制下工作，对SEUs有影响或可以施 加影响的人员； d） 确定改进能源绩效的机会并进行优先排序； e） 评估未来的能源使用和能源消耗。 3. 能源评审是否按照规定的时间间隔进行更新，当 设施、设备、系统和用能过程发生大的变化时，也 是否进行相应更新？ 4. 公司是否保持能源评审的方法和准则的文件化 信息，是否保留能源评审的结果的文件化信息？符合 不符合6.4能源績效 参数1. 公司确定的EnP Is是否包括适合监视和测量其能 源绩效与能让公司证实能源绩效改进？

10、 2. 确定和更新EnPIs的方法是否作为文件化信息 予以保持。 3. 当公司有数据显示相关变量对能源绩效有重大 影响，公司是否考虑用这些数据建立EnPls? 4. 适当时,EnP I s值是否得到评审，并与对应的EnBs 进行比较。 5. 公司是否保留EnPIs值的文件化信息。符合 不符合6.5能源基准1. 公司是否使用能源评审的输出信息并考虑一个 适宜的时间段建立EnB （s）? 2. 当公司有数据显示相关变量对能源绩效有重大 影响，公司是否有考虑EnPls值和相应EnBs的常态 化管理。 3在以下一个或多个情况下，是否有调整EnB（s）: a） EnPI （s）不再反映公司的能源绩效；

11、b） 静态因子发生重大变化时； G）其他预先规定的方法。 4.公司是否保留EnBs的信息、相关变量数据和EnBs 调整的文件化信息？符合 不符合6.6能源数据 收集策划1. 公司是否确保影响能源绩效的运行的关键特性 得到识别，并按策划的时间间隔得到监视，测量和 分析？。 2. 公司是否界定和实施能源数据收集计划，并与其 规模，复杂性，资源，监视测量设备相适应。 能源数据收集计划是否有规定监视关键特性所必 需的数据，并说明数据收集和保留的方法和频率。 3. 需收集（或适用时通过测量的获得）的数据和保 留的文件化信息是否包括： a） SEUs的相关变量; b） 与SEUs和公司相关的能源消耗;符合

12、 不符合c） 与SEUs有关的运行准则; d） 静态因子（可行时）； e） 行动计划中规定的数据。 4. 能源数据收集计划是否有按规定的时间间隔评 审，并在适当时更新。 5. 公司是否确保用于测量关键特性的设备所提供 的数据是准确的和可重复的。 6公司是否保留证实准确性和重复性的测量、监视 和其他手段的文件化信息？。符合 不符合7支持7.1总则公司是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进 能源绩效和EnMS所需的资源，这些资源有哪些？如 何评价资源的有效性？符合 不符合7.2能力1. 是否确定重要岗位人员名单（从事企业能源管理 的人员、影响能源绩效的过程设计人员、重点耗能 设备的操作人员、高耗

13、能特种设备操作人员等）， 并依据教育、培训、技能或经历确定岗位人员能力 要求（如岗位说明书或能力矩阵表）并进行评价？ 2. 能源体系相关培训是否有建立培训计划并实施， 培训内容是否包括主要能源使用消耗及主要能源 使用场所的有关能力培训？，培训记录与培训效果 评价是否有记录可查。符合 不符合7.3意识抽查人员是否应知晓？ a） 能源方针； b） 他们对EnMS有效性（包括目标和能源指标的贡 献，以及改进能源绩效的好处）； G）他们的活动或行为对能源绩效的影响； d）不符合EnMS要求的后果。符合 不符合7.4信息交流a） 公司是否确定与EnMS相关的内部信息交流和外 部信息交流，包括信息交流的内

14、容、时机、对 象、方式、谁进行信息交流？ b） 在建立信息交流过程时，公司是否确保所交流 的信息与EnMS形成的信息一致且真实可信？ 。）公司是否建立和实施任何在公司控制下工作的 人员能为EnMS和能源绩效的改进提出意见和建 议的过程（如能源绩效改善建议管理与专案改 善）？公司是否有考虑保留改进建议的文件化 信息？符合 不符合7.5文件和信息7. 5. 1一般要求a） 公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否 包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的 描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的 描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文 件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理 过程进行有效策划、

15、运行和控制所需的文件和 记录？ b） 如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处 置等？ G）如何识别外部文件，文件是如何保管的？文件 是否有标识和说明？文件都有哪些形式？是否 经过评审和批准？ d）记录控制程序是否完整，是否有可操作性？程 序文件是否为有效版本？记录控制程序是否对 记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、 查阅、处置管理做出了规定？记录控制情况如符合 不符合何？记录的形成与质量活动是否同步进行？与 本公司的记录有哪些？与受审核部门有关记录 有哪些？是否有保存期的规定？记录是否按档 案管理规范的要求处理和管理？符合 不符合7. 5.2创建和更 新a） 是否规定了文件的保管办法？

16、 b） 是否规定了评审文件的有效性？ C）是否规定了失效文件的处置、管理办法？ d） 所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？ e） 文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注 明制定或修订日期？ 千）文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？符合 不符合7. 5.3文件化信 息的控制a） 文件化信息内容是否完整？版本是否有效？ 文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、 归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规 定？ b） 文件化信息的形成与活动是否同步进行。 与本公司有关的文件化信息有哪些？与受审核 部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规 定？ G）文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方 法是什么

17、？使用时是否都使用适应文件的有效 版本？ d）文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和 管理？符合 不符合8运行8.1运行的策 划和控制a） 与SEUs相关的过程管理如缺少过程准则会导致 与预期能源绩效的重大偏离，是否建立过程（包括 设施、设备、系统和用能过程的有效运行和维护） 的准则？是否满足相应规范的经济运行准则？ b） 向在公司控制下工作的有关人员沟通与SEUs相 关的过程管理准则？ g）按与SEUs相关的过程管理照准则对过程实施控 制，包括按照建立的准则运行和维护设施、设备、 系统和用能过程？ d） 在必要的程度上保留与SEUs相关的过程管理文 件化信息，以确信过程按照策划得到实施？

18、e） 公司是否控制计划中的变更，评审非预期变更的 后果，并在必要时采取行动减轻任何不利影响？ 千）公司是否确保外包的SEUs或与其SEUs相关的过 程受到控制？符合 不符合1. 重要能源消耗设备或使用单元的能源绩效参 数是否有策划运行要求，运行结果是否有进行 监控并符合规范要求？ 2. 重要能源消耗设备或使用单元的运行控制是 否满足相应法规的经济运行准则？符合 不符合8.2设计a） 在设计新的、改造的和翻新的、并在计划的或 预期的运行寿命内对其能源绩效有重大影响的设 施、设备、系统和用能过程时，公司是否考虑能 源绩效改进的机会和运行控制？ b） 适用时，能源绩效评估的结果是否纳入规范、 设计和

19、采购活动？ C）公司是否保留与能源绩效相关的设计活动的 文件化信息？符合 不符合8.3采购a）在业务范围内的能源采购决策是否考虑对能 源绩效的评价要求，查供方评审相关记录（水、 电、气、车辆用油等），供方是否纳入合格供符合 不符合方名录？ b） 是否建立和实施相关能效评价准则和规范？ C）在业务范围内的采购决策中是否考虑对能源 绩效的评价要求？ d） 查业务范围内能源采购的供方选择并纳入合 格供方名录？ e） 是否制定文件化的能源采购程序，确立能源采 购方式、渠道和流程？ 千）采购对公司的SEUs具有或可能具有影响的用 能产品、设备和服务时，公司是否有告知供应商 能源绩效是采购的评价准则之一？

20、 g） 对拟采购的产品、设备和设施，是否遵守国家 关于淘汰、限制和鼓励更新设备、设施以及节能 技术的法律法规和政策，并考虑对组织能源绩效 的影响； h） 采购对能源有重大影响的设备时，应进行设 备寿命周期能源费用的分析。 i） 企业应应制定并实施能源采购和贮存管理制 度，规定能源贮存损耗限额，加强能源 储存的管 理。定期进行库存盘点和统计分析符合 不符合9绩效评估9.1能源性能 的监测、 测量、分 析和评价 的运用a） 针对能源绩效和能源体系管理，公司是否有确 定能源绩效监测、测量、分析与评价的内容、 方法、时机？ b） 针对能源绩效和能源体系的监视和测量的内 容，是否至少包括行动计划在实现目

21、标和能源 指标方面的有效性、EnPls、SEUs的运行、实际 能耗与预期能耗的对比等关键特性？ c） 公司是否有评价其能源绩效和EnMS的有效性？ 否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具 并定期进行校准管理？ ？ d） 能源绩效的改进是否有通过比较EnPls值和相 应的EnBs来评价？ e） 对能源绩效的重大偏离公司是否有进行调查并 作出响应？ f） 公司是否保留调查和响应、监视和测量的结果 的文件化信息？符合 不符合9. 1.2符合性评 价a） 公司是否按照策划的时间间隔评价与能源效 率，能源使用，能源消耗和EnMS有关的法律法 规要求和其他要求的符合性？ b） 公司是否保留符合性

22、评价的结果和所采取的任 何措施的文件化信息？。符合 不符合9.2内部审核a） 有无内部审核方案及相关的文件化信息？ b） 内部审核方案有无考虑相关过程的能源绩效重 要性、影响公司的变化以及以往审核的结果？ C）是否规定每次审核的准则和范围？ d） 如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的 客观与公正？ e） 有无向相关管理者报告审核结果？ 千）审核实施证据是否完整保留且充分？审核发现 是否有建立纠正措施并进行有效关闭？符合 不符合9.3管理评审1.如下管理评审输入资料是否满足要求并评审？ a） 以往管理评审所采取措施的状况； b） 与EnMS有关的外部和内部问题以及相关风险和 机遇的变化； G

23、）关于EnMS绩效的信息，包括下列事项趋势：符合 不符合1） 不符合及纠正措施； 2） 监视测量结果； 3） 审核结果； 4） 法律法规及其他要求符合性评价的结果； d） 持续改进的机会，包括能力改进机会； e） 能源方针。 目标和能源指标的实现程度； 能源绩效和能源绩效改进（基于包括EnPls在内 的监视和测量结果）； 行动计划的状况。 2. 管理评审的输出是否包括有关持续改进机会和 EnMS任何变更需要的决策？是否包括： a） 改善能源绩效的机会； b） 能源方针； C）EnPIs或EnBs; d） 目标，能源指标，行动计划或EnMS的其他要素， 以及它们未实现时需要采取的措施； e） 改

24、善与业务过程融合的机会； 千）资源分配； g）能力、意识和沟通的改进。 3. 公司是否保留文件化的信息作为管理评审结果 的证据？符合 不符合10改进10.1不符合和 纠正措施a） 抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分 析写出对策？看纠正措施是否合理？现场验证 纠正预防措施的效果如何？ b） 采取何种措施控制和纠正不合格？是否调查分 析了不合格的原因在内，并起到防止不合格再 发生的目的？ C）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评 价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输 入？ d） 纠正措施实施后，适用时是否更新风险和机遇 以及管理体系？ e） 公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正 措施信息？符合 不符合10.2持续改进a） 公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效 性对管理体系进行适当调整？ b） 公司是否有应证实能源绩效的持续改进的证 据？符合 不符合