产业技术新战略联盟评估工作方案试行.docx

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产业技术新战略联盟评估工作方案试行

科技部办公厅关于印发《产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）》的通知

国科办政〔2012〕47号

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局，各有关单位：

“十一五”以来，科技部大力推动产业技术创新战略联盟建设和发展，取得了积极成效。

为进一步深入实施国家技术创新工程，促进产业技术创新战略联盟健康发展，根据《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法（试行）》（国科发政〔2009〕648号）有关规定，科技部研究制定了《产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）》（见附件），现印发给你们。

近期，科技部将根据方案成立评估工作组和专家组，组织开展2012年度产业技术创新战略联盟评估工作（具体工作通知另行下发）。

请各有关单位认真准备，积极配合做好相关工作。

附件：

产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）

科学技术部办公厅

二Ｏ一二年六月十四日

附件：

产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）

为组织开展产业技术创新战略联盟（以下简称“联盟”）评估工作，促进联盟健康发展，根据《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法（试行）》（国科发政〔2009〕648号）有关规定，制订如下工作方案：

一、评估目的

把评估作为引导联盟健康发展的政策工具，实现以下政策目标：

1.考核联盟建设和运行绩效，根据评估结果对联盟进行动态调整和择优支持，形成竞争机制，激发联盟发展活力。

2.总结联盟成功经验，加强宣传推广，充分发挥试点的示范效应，进一步营造有利于联盟发展的社会环境。

3.了解联盟发展的政策需求，研究完善政策措施，探索有效促进联盟健康发展的宏观管理方式。

二、评估对象和评估内容

评估对象是经科技部审核发布的试点联盟。

对联盟重点评估以下方面内容：

（1）创新活动，包括履行合作协议、承担重大项目、开展合作创新等情况；

（2）创新绩效，包括掌握核心技术、形成技术标准、提升经济社会效益等情况；（3）服务产业，包括制定产业规划、提供行业服务、扩散创新成果等情况；（4）运行管理，包括组织机构运行、管理制度执行等情况；（5）利益保障，包括反映成员需求、保障成员利益等情况。

（评价指标体系见材料一）

三、评估信息的获取

联盟评估从5个渠道采集信息，以力求所需信息全面客观：

一是联盟自评估报告：

由联盟对外承担责任主体单位代表联盟填报《产业技术创新战略联盟自评估报告》（见材料二）；二是成员单位问卷调查：

随机选取若干成员单位填报《产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷》（见材料三）；三是部门评价意见调查：

由相关领域管理部门填报《产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表》（见材料四）；四是舆情调查：

委托专业机构通过网络调查联盟的社会形象；五是实地调研考察：

组织专家组对联盟进行实地考察，了解实际情况，核实重要问题。

四、评估结果和评估周期

评估结果分“A、B、C”三个档次。

对运行绩效较好，取得突出成绩的联盟评估为A；对运行绩效一般，成绩不显著的联盟评估为B；对运行较差、存在较多问题的联盟评估为C。

根据评估结果对试点联盟进行动态调整和择优支持。

对评估结果为“A”的联盟，认定为“国家XXX产业技术创新战略联盟”，及时总结经验，宣传推广，并加大项目和政策支持力度；对评估结果为“B”的联盟，限期1年整改提升，整改期内暂停安排新的支持；对评估结果为“C”的联盟，取消试点资格，不再安排新的支持。

对已完成预定目标的联盟，可以根据联盟申请或管理部门意见进行解散或调整。

对联盟实行定期评估考核制度。

试点联盟一般试点满2年后组织评估认定，经评估认定的联盟每3年复评一次。

五、组织实施

1.组织领导。

评估工作在科技部的领导下，由创新体系建设办公室牵头组织，相关业务司局充分参与。

成立评估工作组和专家组。

评估工作组负责评估工作的具体组织实施；评估专家组负责按照评估指标体系和相应评价办法，对联盟运行绩效进行综合评估。

2.主要流程。

包括以下环节：

（1）联盟自评估。

联盟填报《产业技术创新战略联盟自评估报告》和《产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷》，并提供各种必要的证明材料。

（2）信息调查核实。

调查领域主管部门意见、组织舆情调查和实地调研考察，采集评估所需信息并进行比对核实。

（3）资格审核。

通过信息调查核实，排除未实际运转、违法违规、提供虚假信息等不符合基本条件的联盟。

（4）专家综合评估。

科技部组织专家组根据评价指标体系，综合相关方面信息，对联盟进行综合评估，形成专家评估意见。

（5）征求领域主管部门意见。

（6）审定发布结果。

科技部审定发布评估结果。

3.各地方、各部门、有关行业协会可参照本方案精神，对本地区、本部门、本行业推动构建的联盟开展评估工作。

材料：

一、产业技术创新战略联盟评价指标体系

二、产业技术创新战略联盟自评估报告

三、产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷

四、产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表

材料一：

产业技术创新战略联盟评价指标体系

一级指标二级指标

创新活动1.执行约定任务2.承担重大项目

3.开展合作创新4.共享科技资源

创新绩效5.掌握核心技术6.形成技术标准

7.提高创新效率8.提升经济社会效益

服务产业9.制定产业规划10.提供行业服务

11.交流培养人才12.扩散创新成果

运行管理13.决策机构运行14.执行机构运行

15.运行管理制度

利益保障16.反映成员需求17.共享知识产权

18.实现共同利益

材料二：

产业技术创新战略联盟

自评估报告

联盟名称：

对外承担责任主体单位（盖章）：

中华人民共和国科学技术部

填写要求

请联盟对外承担责任主体单位负责填写，具体要求如下：

1．填表用语简洁明了，数据事实详实、准确。

2．表内栏目不得空缺，如果某项栏目内容没有，请填“无”。

3．表格中的内容如果较多，可适当加页。

4．如无特别说明，数据截止时间为上一个年度的12月31日。

5.本报告涉及的联盟近三年信息和材料，指最近三个完整的自然年度，如联盟成立不足三年，则从实际成立当年算起。

6.本报告涉及到的联盟相关证明材料，请提供加盖公章的复印件（需装订）。

证明材料应包括：

（1）近三年历次联盟理事会会议纪要。

（2）《联盟近三年组织开展合作创新项目清单》所填项目的任务书或合同书。

（3）附表2所填知识产权的证明文件。

（4）附表3所填技术标准的批准文件。

（5）附表4所填共建研发机构的证明材料。

（6）附表5所填展览和学术会议活动的相关证明材料。

（7）附表6所填对外技术转移的相关协议。

（8）联盟对外承担责任主体单位上年财务报表（盖财务章）。

（9）联盟项目、人事、经费、知识产权等管理制度。

（10）现行有效的联盟协议。

承诺书

经核实，本报告所填信息和情况描述准确无误。

填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描述的真实性负责。

填表单位（盖章）：

法定代表人（签字）：

年月日

一、联盟基本情况

理事长理事长所在单位

秘书长秘书处依托单位

对外承担责任主体单位地址（邮编）

联盟联系人电话Email

联盟成员（个）其中:

企业家；大学所；

科研院所家；学会协会个；

其它家

联盟成立时间

（年月）

联盟企业主营业务收入总额（亿元）占全行业主营业务收入的比例（%）

联盟企业利润总额（亿元）共建联盟研发平台（个）

联盟目标简述

（100字以内）

联盟任务简述

（300字以内）

注：

1.联盟信息按当前情况填写；2.联盟企业主营业务收入和利润总额指联盟所有企业最近一年的主营业务收入和利润总额；3.联盟目标和任务指现行有效的联盟协议确定的技术创新目标和任务。

二、创新活动和创新绩效

（一）创新活动和创新绩效总体情况描述

1.创新活动情况（共计400字以内）

①联盟按照协议约定开展技术创新项目及经费到位情况

②以联盟名义承担国家和地方科技计划项目情况

③促进成员单位围绕产业技术创新链实现产学研紧密结合情况

④成员单位科研仪器、设备等科技资源共享情况

2.创新绩效情况（共计400字以内）

①突破核心、关键、共性技术情况

②申请获得与联盟目标任务密切相关的发明专利及其他知识产权情况

③形成技术标准情况

④提高创新效率情况

⑤提升经济社会效益情况

注：

1.其他知识产权指实用新型专利、外观设计专利、植物新品种、软件著作权和集成电路布图设计专有权；2.提高创新效率指帮助成员单位节约研发成本、降低创新风险、缩短研发周期，提高投入产出效率。

（二）联盟近三年开展合作创新项目清单

联盟近三年组织开展合作创新项目清单

序号名称立项时间（年月）完成情况

注：

1.合作创新项目包括政府科技计划和联盟自行组织开展的合作技术创新项目；2.联盟可根据项目实际情况扩展本表。

（三）联盟近三年组织开展的最重要的合作创新项目（限填报三项以内）

项目一

项目名称

立项时间（年月）完成时间（年月）

项目类型□联盟自主选题项目

□政府科技计划项目项目来源：

牵头单位名称

参与单位名称

预计投入经费（万元）实际投入经费（万元）

实际投入经费来源

（万元）牵头单位投入其他成员单位投入政府资助

实际投入人员

（人）科研人员工程技术人员管理人员

项目完成情况□完成全部任务□完成部分任务□刚启动

项目取得核心技术突破（项）

项目形成自主知识产权发明专利实用新型专利外观设计专利

申请项

授权项申请项

授权项申请项

授权项

植物新品种新药证书软件著作权集成电路布图设计专有权

申请项

授权项申请项

获批项产生项

登记项投入利用项

登记项

项目形成技术标准国际标准国家标准行业标准联盟内部标准或规范

研制项

批准项研制项

批准项研制项

批准项研制项

批准项

项目成果应用产生的经济社会效益（200字以内）

项目组织实施机制描述

（300字以内）

注：

1．项目来源指项目所属政府科技计划的名称，例如：

863计划、973计划等；

2．项目产生的经济社会效益尽量用定量的方式描述。

项目二

项目名称

立项时间（年月）完成时间（年月）

项目类型□联盟自主选题项目

□政府科技计划项目项目来源：

牵头单位名称

参与单位名称

预计投入经费（万元）实际投入经费（万元）

实际投入经费来源

（万元）牵头单位投入其他成员单位投入政府资助

实际投入人员

（人）科研人员工程技术人员管理人员

项目完成情况□完成全部任务□完成部分任务□刚启动

项目取得核心技术突破（项）

项目形成自主知识产权发明专利实用新型专利外观设计专利

申请项

授权项申请项

授权项申请项

授权项

植物新品种新药证书软件著作权集成电路布图设计专有权

申请项

授权项申请项

获批项产生项

登记项投入利用项登记项

项目形成技术标准国际标准国家标准行业标准联盟内部标准或规范

研制项

批准项研制项

批准项研制项

批准项研制项

批准项

项目成果应用产生的经济社会效益（200字以内）

项目组织实施机制描述

（300字以内）

项目三

项目名称

立项时间（年月）完成时间（年月）

项目类型□联盟自主选题项目

□政府科技计划项目项目来源：

牵头单位名称

参与单位名称

预计投入经费（万元）实际投入经费（万元）

实际投入经费来源

（万元）牵头单位投入其他成员单位投入政府资助

实际投入人员

（人）科研人员工程技术人员管理人员

项目完成情况□完成全部任务□完成部分任务□刚启动

项目取得核心技术突破（项）

项目形成自主知识产权发明专利实用新型专利外观设计专利

申请项

授权项申请项

授权项申请项

授权项

植物新品种新药证书软件著作权集成电路布图设计专有权

申请项

授权项申请项

获批项产生项

登记项投入利用项登记项

项目形成技术标准国际标准国家标准行业标准联盟内部标准或规范

研制项

批准项研制项

批准项研制项

批准项研制项

批准项

项目成果应用产生的经济社会效益（200字以内）

项目组织实施机制描述

（300字以内）

三、服务产业

近三年联盟服务带动产业情况表

20__年20__年20__年

参与制定产业技术发展规划（项）

组织制定产业技术路线图（项）

提供展览服务（次）

召开学术会议或论坛（次）

为行业培养研究生等高级人才（人）

组织科研人员到企业兼职（人）

组织大型仪器设备（价值50万元以上）在联盟内共享（台）

共享大型仪器设备为成员企业服务量（次）

联盟组织对外技术转移（项）

联盟组织对外推广标准（项）

对联盟近三年服务产业情况进行总体描述（共计500字以内）

①联盟参与制定的产业技术规划或产业技术路线图名称

②提供展览、学术会议等专业化服务情况

③交流和培养人才情况

④组织对外技术转移、标准推广及新产品示范应用情况

⑤联盟创新能力和引领服务产业作用得到行业公认程度情况

注：

组织对外技术转移指对联盟成员以外的技术转让、专利许可等技术转移活动。

四、运行管理

理事会人专家委员会人

近三年理事会召开会议（次）20__年20__年20__年

近三年专家委员会召开会议（次）20__年20__年20__年

秘书处专职人员人秘书处办公场所面积平米

年均办公运行经费万元筹集渠道□成员单位分摊

□牵头单位提供

□盟员费

组织机构工作规则□有□无名称：

项目管理制度□有□无名称：

经费管理制度□有□无名称：

人员管理制度□有□无名称：

知识产权管理制度□有□无名称：

对联盟运行管理情况进行总体描述（共计500字以内）

①联盟决策机构运行情况

②联盟执行机构运行，如人员专职化，办公场所和经费保障，有效开展活动等情况

③组织机构工作规则、联盟项目管理、经费管理、人员管理、知识产权管理各项制度健全及执行情况

注：

年均办公运行经费指联盟组织机构近三年的年平均办公经费。

五、利益保障

联盟成员知识产权共享数（项）共享的主要形式交叉许可（项）成员单方许可（项）专利池（个）

对联盟利益保障情况进行总体描述（共计500字以内）

①联盟共享知识产权及其主要方式情况

②反映成员单位需求，主要是充分听取成员单位表达意见、反映和解决成员单位诉求等情况

③实现共同利益，主要是联盟促进成员单位发展，成员单位参与联盟活动获得实际利益等情况

注：

1.联盟知识产权共享数指近三年的知识产权共享数；2.专利池是指由联盟组织形成的专利组合，供联盟成员之间进行交叉许可，也可以统一的条件向联盟外进行许可；3.交叉许可数可以包括专利池中的交叉许可专利。

六、联盟发展中存在的困难、问题和政策建议

简要阐述联盟发展面临的困难，自身存在的突出问题以及对政府管理部门的政策建议。

（400字以内）

附表1：

联盟近三年组织合作创新项目取得核心技术成果清单

序号名称完成时间（年月）完成单位

附表2：

联盟近三年组织合作创新项目获得知识产权清单

序号名称申请/产生时间

（年月）授权/登记时间

（年月）专利号/登记号权利人

注：

知识产权包括专利、植物新品种、软件著作权和集成电路布图设计专有权。

附表3：

联盟近三年组织合作创新项目制定技术标准（规范）清单

序号名称制定时间

（年月）批准时间

（年月）批准机构完成单位

附表4：

联盟近三年组织共建研发机构清单

序号名称启动建设时间（年月）建成时间（年月）建设单位建设方式

注：

建设方式包括新建、依托成员单位现有研发机构及其它（需注明）。

附表5：

联盟近三年组织重大展览和学术会议活动清单

序号名称举办时间（年月）参加单位数量参加人数

附表6：

联盟近三年组织对外技术转移清单

序号名称转移时间（年月）转移方式

注：

转移方式包括技术转让、专利许可等多种形式。

附表7：

联盟近三年组织对外技术标准推广清单

序号名称推广时间（年月）推广对象（或范围）

材料三：

产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷

为全面客观评价试点过程中产业技术创新联盟的组建、运行情况，以及联盟在推动产业技术创新方面发挥的作用，特编制此问卷，请联盟成员单位如实填写。

本单位所参与的联盟名称：

一、本单位基本情况

单位名称加入本联盟时间（年月）

通讯地址邮政编码

法定代表人电话

联络人电话Email

单位类型□高等院校□科研机构□国有企业□私营企业□其他（请填写）

近三年主营业务收入（万元）20__年20__年20__年

近三年研发经费支出（万元）20__年20__年20__年

其中用于联盟合作研发项目的经费支出（万元）20__年20__年20__年

二、本单位参与联盟的情况

2.1本单位参与联盟的创新任务

本单位参与联盟最重要的一项合作创新活动（包括名称、内容、组织、本单位发挥的作用、取得的成效等，400字以内）

2.2本单位参与联盟服务产业和联盟运行的情况

参与制定产业技术路线图□是□否参与制定产业技术发展规划□是□否

享受了联盟提供的服务□是□否这些服务对本单位发展的益处□很大

□一般

□没有

近三年参加理事会次数（次）20__年20__年20__年

近三年承担联盟日常运行管理经费（万元）20__年20__年20__年

本单位科研仪器设备对联盟其他成员开放服务（次）本单位获得联盟其他成员科研仪器设备开放服务（次）

2.3联盟对本单位的利益保障

本单位提供与其他成员单位共享的知识产权（项）具体名称：

本单位共享其他成员单位提供的知识产权（项）具体名称：

共享联盟合作项目产生的知识产权（项）具体名称：

本单位在联盟内表达意见情况□充分表达

□部分表达

□很难表达联盟采纳本单位意见情况□充分采纳

□部分采纳

□一般不采纳

本单位参加该联盟的主要动机及满足程度

（在对应空格处打√。

1:

无此项动机；2:

此项动机一般；3:

此项动机很强；I：

此项动机完全没有满足；II此项动机部分满足；III此项动机完全满足）

题项123IIIIII

与成员单位合作研发产业共性技术　　　　　　

突破本单位发展中的技术瓶颈　　　　　　

与成员单位共同形成产业链　　　　　　

与成员单位共同制定技术或产品标准　　　　　　

申请国家科技计划项目　　　　　　

使用成员单位的仪器设备　　　　　　

与成员单位共同开拓市场　　　　　　

享受联盟提供的服务　　　　　　

通过参与联盟了解产业技术发展前景　　　　　　

通过参与联盟学习成员单位的管理经验　　　　　　

通过参与联盟扩大本单位在业内外的影响　　　　　　

与其他成员单位建立友谊　　　　　　

其他（请填写）：

联盟对本单位发展所起的作用

（在对应空格处打√。

1:

很差；2:

较差；3:

一般；4:

较好；5:

很好）

题项12345

联盟在帮助本单位实现初始合作目标方面　　　　　

联盟在帮助本单位提升竞争力方面　　　　　

联盟在帮助本单位提升技术水平方面　　　　　

联盟在帮助本单位提升管理水平方面　　　　　

联盟在帮助本单位培养人才方面　　　　　

联盟在帮助本单位扩大业内外影响方面　　　　　

联盟在帮助本单位改善财务绩效方面　　　　　

联盟在帮助本单位增加收入和扩大市场占有率方面　　　　　

联盟在帮助本单位降低成本方面　　　　　

联盟在帮助本单位获得政府经费支持方面　　　　　

联盟在帮助本单位获得政府政策支持方面　　　　　

其他（请填写）：

_________________　　　　　

2.4本单位对联盟成立以来运行情况的评价

（在对应空格处打√。

1:

很差；2:

较差；3:

一般；4:

较好；5:

很好）

题项12345

联盟理事会是否正常运转

联盟理事会是否有效决策联盟重大事项

联盟的管理制度是否健全规范

联盟的管理制度是否有效执行

三、本单位对联盟技术创新活动及成果的评价

3.1促成该联盟最终建立的主要驱动力量及其影响作用

（在对应空格打√。

0:

无影响；1:

影响很弱；2:

影响较弱；3:

影响一般；4:

影响较强；5:

影响很强）

题项012345

成员单位面对的市场竞争压力

成员单位所在行业的技术特性

政府部门的大力呼吁与支持

牵头单位的感召

国内外同行的示范效应

其他（请填写）：

_______________________

__________________________

3.2建立该联盟的谈判过程

（在对应空格打√。

0:

不涉及该事项；1:

很艰难；2:

艰难；3:

一般；4:

较容易；5:

很容易）

题项012345

决定谁为发起单位的谈判过程

筛选成员单位的谈判过程

联盟投资结构的谈判过程

联盟出资方式的谈判过程

确定联盟牵头单位的谈判过程

建立联盟最高决策机构的谈判过程

建立联盟常设执行机构的谈判过程

联盟协调机制与管理方式的谈判过程

联盟收益分配方式的谈判过程

联盟退出方式的谈判过程

联盟合作年限的谈判过程

联盟合作期满结束方式的谈判过程

其他（请填写）：

_______________________

__________________________

3.3联盟运行中成员单位间的主要合作事项

（0:

不涉及该事项；1:

很少；2:

较少；3:

一般；4:

较多；5:

很多）

题项012345

共同开发技术

共同开发新产品

委托或受托开展技术或产品研发

共同制定技术或产品标准

共同出资购买中试等研发设备、场地

研发信息交流

共享科研仪器设备

确保本企业原材料、元器件的采购

确保本企业稳定的客户源

人员培训与学习

共同开发国内外市场

共同争取政府支持

其他（请填写）：

_______________________

__________________________

3.4联盟运行中成员单位之间的信任关系

（1:

很低；2:

较低；3:

一般；4:

较高；5:

很高）

题项12345

本单位对联盟中其他成员单位的信任

其他成员单位对本单位的信任

其他（请填写）：

_______________________

____________

3.5联盟运行中成员单位之间的交流与信息沟通

（1:

很差；2:

较差；3:

一般；4:

较好；5:

很好）

题项12345

本单位与其他成员单位沟通渠道的