非煤矿山安全生产许可证申请材料现场复核表模板.docx
《非煤矿山安全生产许可证申请材料现场复核表模板.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《非煤矿山安全生产许可证申请材料现场复核表模板.docx（126页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
非煤矿山安全生产许可证申请材料现场复核表模板
附件1
非煤矿山安全生产许可证申请材料现场复核表
取证单位名称：
复核（检查）负责人：
年月日
序号
复核项目
复核依据及要求
复核方法
存在问题及复核结果
复核（检查）人
1
工商营业执照
工商营业执照登记名称与申请单位名称一致，经营范围与申请许可范围相符；工商营业执照在有效期内。
核对原件
2
采矿许可证
矿山开采必须具有采矿许可证，并在有效期内，许可内容与实际情况一致。
核对原件
3
主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制
主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、主要岗位安全生产职责明确；企业与主管部门签订安全生产目标管理责任书，企业内部按照要求签订目标管理责任书，并定期进行经济奖惩考核。
查有关文件原件。
4
安全生产规章制度、采掘作业规程（或施工组织设计）、各工种操作规程
矿山企业应根据安全生产主要工作内容，制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等管理制度，以及各类安全技术规程、操作规程等。
查上报的目录是否有相应的文件原件和发布令。
5
安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员文件
相关机构及人员任命应有企业文件。
每个矿山必须配备专职安全管理人员，露天矿山每班必须确保有专职安全员或分管领导在作业现场巡查，地下矿山每班必须确保有专职安全员在作业现场巡查和矿领导在井下带班。
查企业文件原件。
通过询问职工、查阅档案、检查现场，安全生产管理机构与人员是否真实配备到位。
6
主要负责人和安全生产管理人员安全资格证书
安全合格证书必须由法定部门签发，并在有效期内。
矿山主要负责人（包括矿山企业法定代表人、综合性企业或有多个独立矿山生产系统企业的下属矿山的矿长）、安全管理人员（企业分管安全领导或矿山独立系统的分管安全副矿长、专职矿山安全管理人员），须取得安全资格证书。
核对原件，并通过查企业组织机构及任命文件掌握应持证人员情况。
7
特种作业人员操作资格证书
矿山特种作业人员应具有操作资格证书，证书应在有效期内。
专属矿山的特种作业人员主要有：
排水作业、爆破作业、安全检查作业、提升机操作作业，地下矿山的通风作业、支柱作业、井下电气作业，尾矿库的尾矿作业。
核对原件，并通过查职工名单、查现场等掌握矿山特种作业人员情况。
8
提取安全生产费用的证明材料
证明材料及材料反映的内容应符合有关规定。
安全生产费用提取和使用范围应符合财政部财企〔2012〕16号规定；安全生产费用提取和使用应有单独的会计科目或台帐。
查阅相关账目及凭证。
9
为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料
矿山所有人员应全部参加社会工伤保险。
因特殊原因没有参加社会工伤保险的，应参加雇主责任险或安全生产责任险。
查保险单据原件，并通过职工档案了解是否全部参加保险。
10
涉及人身安全、危险性较大的矿山井下特种设备检测检验报告
查阅安全现状（验收）评价报告、检测检验报告复印件，安全评价报告必须列出所有矿山井下特种设备清单，检测检验报告必须由有资质的单位出具，并在有效期内
查检测检验报告原件，并核对现场情况，掌握是否做到应检尽检。
11
事故应急救援
金属非金属矿山建立由专职或兼职人员组成的应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小，未建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。
查有关文件原件；查应急救援器材是否与设计要求等相符。
12
爆破作业单位许可证
金属非金属矿山企业从事爆破作业的，除应当依照本实施办法第八条的规定提交相应文件、资料外，还应当提交《爆破作业单位许可证》
核对原件
13
其它申请材料
相关规定
附件2：
金属非金属露天矿山安全生产条件现场审查（检查）表
被审查（检查）单位名称：
年月日
一、企业安全管理
序号
检查项目
检查依据及要求
检查方法
存在问题及检查结果
检查人
1
矿山主体资格合法
生产矿山具备营业执照、采矿许可证、安全生产许可证，并在有效期内，企业生产活动不超出安全生产许可证许可范围。
新建、改建、扩建项目依法履行建设项目安全设施“三同时”审查审批手续。
检查证件、文件、图纸，现场踏勘。
2
安全生产规章制度与操作规程
矿山企业要建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。
制订安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等管理制度，以及各类安全技术规程、操作规程等。
上述制度由企业根据实际需要制定，不强调一一对应，但规章制度应覆盖企业安全管理主要工作内容，重点是法定的工作内容。
查阅相关文件。
查安全档案与财务资料，验证目标管理责任书是否进行考核。
查阅安全生产档案、检查现场以验证规章制度、规程是否在企业贯彻实施。
3
安全生产档案
安全生产档案主要包括：
设计材料、竣工材料以及其他与安全生产有关的文件、材料和记录。
要求分门别类归档，便于查阅。
查阅安全生产档案。
4
安全教育培训
1.矿山企业应对职工进行安全生产教育和培训，未经安全生产教育且培训合格的不应上岗作业。
查阅培训材料，询问职工。
2.新进露天矿山的作业人员，应接受不少于40h的安全教育，经考试合格后，方可上岗作业。
3.调换工种的人员，应进行新岗位安全操作的培训。
5
个体防护
矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。
现场检查，查阅台账和发放记录。
6
工伤保险
矿山企业应为从业人员办理社会工伤保险，因特殊情况不能办理社会工伤保险的，可以办理安全生产责任保险或者雇主责任保险。
查阅保险缴纳证明，并通过职工档案了解是否全部参加保险。
7
安全生产投入
依照国家有关规定足额提取安全生产专项费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金。
安全生产费用提取和使用范围应符合财政部财企〔2012〕16号规定；安全生产费用提取和使用应有单独的会计科目或台帐。
查阅相关账目及凭证，并对使用情况进行抽查。
8
安全生产应急救援
1.矿山企业应根据存在风险的种类、事故类型和重大危险源的情况制定综合应急预案和相应的专项应急预案，风险性较大的重点岗位应制定现场处置方案。
应急预案应经过评审，并按照隶属关系向当地县级以上安全生产监督管理部门备案。
查阅应急预案及企业内部审批；是否备案。
2.矿山企业应建立由专职或兼职人员组成的事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材和设备。
生产规模较小不必建立事故应急救援组织的，应指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救援协议。
查阅相关救援队伍、救援协议文件；现场检查应急救援器材设备配备情况。
3.矿山企业应制定应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。
查阅演练计划及演练记录。
9
安全生产技术工作
1、参考以下要求配备：
采矿许可证生产规模在300万吨以上的应当至少配备4名，并且有2名是在岗在职人员；采矿许可证生产规模在100到300万吨应当至少配备3名，并且1名是在岗在职人员；采矿许可证生产规模在100万吨以下的露天矿山应当配备2名；小型露天采石场应当配备1名。
（矿山工程技术人员指采矿、地质、测量、爆破等专业的工程技术人员，人员配备数量是参考，主要看技术工作是否做好）
查阅技术人员证件、劳动合同或聘用合同。
查具体工作情况判定劳动关系是否真实。
2.必须具备下列图纸，并根据实际情况的变化及时更新：
矿区地形地质图，采剥工程年末图及现状图等。
采剥工程年末图及现状图应反映采矿许可证矿区范围。
查阅相关图纸。
3、露天矿山应在每个单项工程（包括开拓、采矿、剥离以及施工危险性较大的其它工程）开工前，编制施工组织设计。
施工组织设计由矿山技术部门负责人（或生产部门负责人）组织相关专业技术人员编制，由具有工程师以上职务的采矿技术人员审核，经矿山安全生产管理部门（或专职安全管理人员）会审，报矿山技术负责人（没有技术负责人的报分管生产的企业负责人）批准后实施。
工程开工前，由技术人员向负责工程施工的管理人员、工人进行交底。
工程施工过程中，发现客观条件发生较大变化的，应及时修订施工组织设计，并作补充交底。
查阅有关材料档案
10
外包工程管理
金属非金属矿山采掘工程、建设工程承包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，并在其资质范围内承包工程；发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责；矿山企业应该按照法律法规的有关要求履行安全生产监管职责，对外包工程安全生产实施监督管理。
查阅有关材料档案
11
其他
国家法律法规、规章标准及批准的安全设施设计规定的其它要求。
备注：
如果是将工程全部发包给施工单位施工的建设矿山，对本表涉及的要求，在符合国家法律、法规、规章的情况下，可以根据双方签订的协议，由承包单位或双方承担，安全生产许可部门依此对承包单位或双方进行检查。
金属非金属露天矿山安全生产条件现场审查（检查）表
被审查（检查）单位名称：
年月日
二、采剥工程
序号
检查项目
检查依据及要求
检查方法
存在问题及
检查结果
检查人
1
采剥要素
1.台阶高度、平台宽度、台阶坡面角、终了边坡角等采剥要素应符合批准的《安全设施设计》要求。
台阶高度平均不得大于设计高度的10%，最大处不得超过30%；平台宽度平均不得小于设计的10%，最小处不得小于30%，且不能违反《金属非金属矿山安全规程》的有关规定。
工作台阶坡面角不得超过设计的15%，终了边坡角不得超过设计的2%，终了台阶边坡角不得超过设计的5%。
现场检查。
2.边坡防护工程、预加固措施符合批准的《安全设施设计》要求。
现场检查。
2
空区处理
开采境界内的废弃巷道、采空区和溶洞，应及时标注在矿山平面图上，现场设置明显警示标志，并至少提前一个台阶进行处理。
现场检查、查阅图纸。
3
露天矿边界管理
露天矿边界应设可靠的围栏或醒目的警示标志，防止无关人员误入。
露天矿边坡坡顶线2m范围内，可能危及人员安全的树木及其他植物、不稳固松散岩土层和材料等，应予清除，其覆盖的松散岩土层厚度超过2m时，其倾角应小于自然安息角。
现场检查。
4
采剥设备
矿山穿孔设备、铲装设备、运输设备和推土机等主要设备的型号符合批准的《安全设施设计》要求。
现场检查。
5
穿孔与爆破
1.穿孔作业及穿孔设备行走应符合GB16423-2006中5.2.2的规定。
现场检查。
2.爆破源至人员及其他保护对象之间的安全距离、总起爆药量或一次最大起爆药量符合设计规定；水孔爆破应采用防水炸药或采取防水措施；采用电雷管起爆时，应配备雷电预警装置。
临近最终边坡的控制爆破应符合批准的《安全设施设计》要求。
现场检查、查阅爆破作业记录。
避炮设施及爆破警戒应符合爆破设计及初步设计《安全设施设计》的要求。
查阅相关材料及检查现场。
6
铲装作业
1.铲装
升级会员 