FC证券投资顾问考试题库1.docx
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FC证券投资顾问考试题库1
FC考试题库试卷A
一、单项选择题
证券组合是
1、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。
以美国为例，常见的类型之一。
A.免疫型B.被动型C.主动型D.增长型2、适合入选收入型组合的证券有__。
A.高收益的普通股B.高收益的债券
C.高派息高风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股
3、收入型证券的收益几乎都来自于__。
A.债券利息B.优先股股息C.资本利得D.基本收益
4、_是马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来
衡量收益率的不确定性，因而投资者在决策中只关心投资的期望收益率和方差
C.投资者是不知足的，即投资者总是希望期望收益率越高越好。
此外，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
5、下列结论正确的是
A.所有投资者都具有相同的证券组合可行域
B.一般而言，不同的投资者可能具有不同的证券组合可行域
C.不同的投资者不可能具有相同的证券组合可行域
D.结论A、B、C都是错误的
6、下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。
将M的期望收益率和方差分别记为EM和（TM2那么__。
收益率（r）-2030概率（p）1/21/2
A.EM=5，（TM=625B.EM=6，cM=25
C.EM=6，cM=625D.EM=5，cM=25
7、已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值—标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且
o
A.不同组合在连线上的位置与具体组合中投资于A和B的比例无关
B.随着A与B的相关系数p值的增大，连线弯曲得越厉害
C.A与B的组合形成的直线或曲线的形状由A与B的关系所决定
D.A与B的组合形成的直线或曲线的形状与投资于A和B的比例有关
8、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于
A.连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上并介于A、B之间
B.A与B的结合线的延长线上
C.连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上
D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
9、证券的a系数大于零表明__0
A.证券当前的市场价格偏低
B.证券当前的市场价格偏高
C.市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率
D.证券的收益超过市场平均收益10、下列说法正确的是
A.分散化投资使系统风险减小
B.分散化投资使因素风险减小
C.分散化投资使非系统风险减小
D.分散化投资即降低风险又提高收益
11、我国现行上市国债的发行方式是（）
A、以差额招标方式向一级承销商出售可上市国债
B、以承销方式向承销商销售
C、以定向私募方式向社会保障机构和保险公司出售
D、以强制摊派法出售
12、我国国家预算分几级（）
A、二级B、三级C、四级D、五级
13、以下不属于我国的现行税率是（）
14、长期以来，对货币具体的层次划分的主要依据是
A、全额累进税率B、比例税率C、超额累进税率D、定额税率
（）。
B.
A•金融资产的盈利性
C•金融资产的流动性
15、导致通货膨胀的直接原因是（）
A•货币贬值B•纸币流通
16、货币均衡的自发实现主要依靠（
A•价格机制B•汇率机制
金融资产的安全性
D.金融资产的种类
C.物价上涨D.货币供应过多
）。
C.利率机制D.中央银行宏观调控
17、市场为生产经营者提供了规避、转移或分散（）的良好途径。
a信用风险b、经营风险c、价格风险d、投资风险
18、生产经营者通过套期保值规避风险，但套期保值并不是把风险消灭，而是将其转移给了市场的风险承担者，即（）
a.交易所b.其他套期保值者c.投机者d.结算部门
19、大户报告制度与（）紧密相关。
a保证金制度b、涨跌停板制度c、持仓限额制度d、每日结算制度
20、2月25日，5月份大豆合约价格为1750元／吨，7月份大豆合约价格为1720元／吨，某投机者根据当时形势分析后认为，两份合约之间的价差有扩大的可能。
那么该投机者应该米取措施
a.
7月份大豆合约；
7月份大豆合约；
7月份大豆合约；
7月份大豆合约。
买入5月份大豆合约，同时卖出
b.买入5月份大豆合约，同时买入
c.卖出5月份大豆合约，同时买入
d.卖出5月份大豆合约，同时卖出
21、香港恒生指数最小变动价位涨跌每点为50港元，如果一交易者4月20日以11850点买入2张合约，每张佣金为25港元。
如果5月20日该交易者以11900点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是
a5000港元；b4900港元；c2500港元；d－5000港元。
22、某投机者买入2手（1手等于5000蒲式耳）执行价格为3.35美元／蒲式耳的玉米看涨期权，当玉米合约价格变为3.50美元／蒲式耳时，在不考虑其他因素的情况下，如果该投机者此时行权，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的价格将合约平仓，则他的净收益为
a1500美元；b750美元；c2000美元；d1000美元。
23、以下指标能基本判定市场价格将上升的是（）。
A:
MA走平，价格从上向下穿越MAB:
KDJ处于80附近
C:
威廉指标处于20附近D:
正值的DIF向上突破正值的DEA
24、下面关于交易量和持仓量一般关系描述正确的是（）。
A:
只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量下降
B:
当买卖双方有一方作平仓交易时，持仓量和交易量均增加
C:
当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加
D:
当双方合约成交后，以交割形式完成交易时，一旦交割发生，持仓量不变
25、从税收角度考虑，以下哪项是可抵扣所得税的费用？
（）
A.利息费用B.股利支付C.A和BD.以上都不对
26、现金流量表的信息来自于（）。
A.损益表B.资产负债表C.资产负债表和损益表D.以上都不对
27、以下哪项会发生资本利得/损失，从而对公司纳税有影响？
A.买入资产B.出售资产C.资产的市场价值增加D.资产的账面价值增加
28、在净现金流量分析时，以下哪个因素不应该考虑（）。
A•沉没成本E•相关因素C•机会成本D•营运资本的回收
29、仅考虑企业的融资成本的大小，企业通常融资的顺序为：
（）
A.留存收益、债务、发行新股B.债务、发行新股、留存收益
C.债务、留存收益、发行新股D.留存收益、发行新股、债务
30、可转换债券是一种融资创新工具，这是因为通常它具有：
（）
A.看涨期权和美式期权的特征B.看涨期权和欧式期权的特征
C.看跌期权和欧式期权的特征D.看跌期权和美式期权的特征
单选答案1-5DBDBB6-10DCCAC11-15ADACD16-20CCCCA
20-25BCDCA25-30CBACA
多项选择题
1、垄断竞争市场的特点是：
（）
A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；
B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种品之间存在着实际或想象的差异；
C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价
格有一定的控制力；
D、没有一个企业能影响产品的价格。
2、属于证券经营机构的业务有。
A、承销B、经纪C、自营D、基金管理
3、影响行业兴衰的主要因素,包括。
A、行业的经济结构B、技术进步C、政府政策D、社会习惯的改变
4、按计息的方式分类，债券可分为。
A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券
5、债券的理论价格的决定因素有。
A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值
6、反转突破形态有。
A、圆弧形态B、喇叭形C、旗形D、三角形
7、反映公司盈利能力的指标有。
A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资产收益率D、存货周转率
8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有。
A、欺诈客户的行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为
9、公司竞争地位分析,包括。
A、公司的盈利能力B、企业经营效率
C、技术水平D、项目储备及新产品开发
10、同步指标有。
A、股票价格指数B、失业率C、国民生产总值D、银行短期商业贷款利率
11、货币政策工具中的一般性政策工具包括。
A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、汇率D、公开市场业务
12、技术分析的类别主要包括。
A、指标派B、切线派C、K线派D、波浪派
13、行业成长阶段的特点包括。
A、市场需求较平稳B、市场需求增长较快
14、影响期限结构形状的因素的相关理论包括。
A、市场预期理论B、流动性偏好理论C、市场分割理论D、流动性溢价理论
15、在K线运用当中,。
A、无上影线的阳线对多方有利
B、上影线越短，实体越长越有利于多方
C、上影线越长，对空方越有利
D、K线分阴线和阳线两种形态
16、评价宏观经济形势的相关变量有。
A、利率B、经济增长率C、汇率D、财政收支
17、证券分析的基本要素包括。
A、信息B、步骤C、方法D、方式
18、下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是（）。
A:
买进看涨期权B:
买进看跌期权C:
卖出看涨期D:
卖出看跌期权
19、某投资者在2月份以300点的权利金买入一张5月到期、执行价格为10500
点的恒指看涨期权，同时，他又以200点的权利金买入一张5月到期、执行价格为10000点的恒指看跌期权。
若要获利100个点，则标的物价格应为（）。
A:
9400B:
9500C:
11100D:
11200
20、以下关于反向转换套利的说法中正确的有（）
A:
反向转换套利是先买进看涨期权，卖出看跌期权，再卖出一手期货合约的套利。
B:
反向转换套利中看涨期权与看跌期权的执行价格和到期月份必须相同
C:
反向转换套利中期货合约与期权合约的到期月份必须相同
D:
反向转换套利的净收益=（看跌期权权利金-看涨期权权利金）+（期货价格-期权价格执行价格）
21、以下为虚值期权的是（）。
A:
执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权
B:
执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权
C:
执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权
D:
执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
22、超过持仓限额，交易所可以按照有关规定采取的措施包括（）
A.强行平仓B.没收保证金C.取消会员资格D.提高保证金的比例
23、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述不正确的有（）A.交易所按即时、每日、?
每周、每月向会员、投资者和社会公众提供期货交易信息
B.因信息经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障，影响会员或客户
正常交易的，交易所要承担责任
C.会员、信息经营机构和公众媒体以及个人，均不得发布虚假的或带有误导性质的信息
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