霍邱县建设用地置换和城乡建设用.docx
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霍邱县建设用地置换和城乡建设用
霍邱县建设用地置换和城乡建设用
地增减挂钩项目资料整理实施细则
（试行稿）
为规范霍邱县建设用地置换和城乡建设用地增减挂钩项目实施，确保资料与工程同步，便于工程结束后顺利验收，特制定此细则仅供参考。
一、基本原则
1、坚持资料与工程同步；
2、项目信息真实、准确；
3、格式一致，标准一样；
4、及时报审，分类建档；
5、填写规范，妥善保管。
二、整理依据
1、《土地整理项目验收规程》（TD/T1013-2000）
2、《水利水电工程施工监理规范》（SL288-2003）
3、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）
4、《水利水电工程施工质量评定规程》（SL176-2003）
5、《水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）
6、《水利水电施工质量评定表填表说明与示例》
7、《安徽省水利工程验收工作手册》
8、《安徽省水利水电工程施工质量评定表》
9、省国土资源厅2007、2008、2009年建设用地置换培训教材
三、资料分类
（一）按项目参建主体分类：
1、项目法人资料
建设管理工作报告
建设大事记
已完工程和未完工程清单，未完工程的计划安排
验收鉴定书
复垦方案批文
招投标文件及有关资料
合同及协议书（设计、招标代理、施工、监理、补偿、管护等）
分部工程质量评定资料
单位工程质量评定资料
会议纪要（记录）重大事件的声像资料及文字说明
竣工决算报告及其有关资料
竣工审计报告及其有关资料
工程影像资料
有关单位资质材料
其他有关资料
2、监理单位资料
委托监理合同
监理规划
工程建设监理工作报告（含监理大事记）
监理实施细则
监理通知（包括对应的回复单）
旁站监理记录
监理平行检测资料（单元工程质量评定）
监理平行检测资料（混凝土、砂浆等试块送检资料）
监理日志
监理月报
监理指令、联系单及来往函件
工程影像资料
会议纪要
其他有关资料
3、施工单位资料
施工管理工作报告（含施工大事记）
施工合同文本
施工日志
工程联系单、报验单、指令单、来往函件等
竣工图纸
重大事故处理记录
施工质量保证资料：
各种原材料（土工试验、砂、碎石、块石、水泥、钢筋及钢筋焊接等）送检资料和混凝土、砂浆配合比资料，设备产品出厂资料、合格证、检验报告单等，混凝土、砂浆试块送检检测结果资料
施工管理文件：
承包单位内部管理文件、项目监理部下发的文件、建设单位有关文件
工程施工质量验收、评定、签证资料：
单位工程施工质量验收、评定表；分部工程施工质量验收、评定表、评定汇总表；单元工程施工质量评定表、评定汇总表；主要单元工程、隐蔽工程及关键部位施工质量评定资料
机电等设备质量资料：
合格证、质量保证书、说明书；安装运行情况
图片资料：
工程照片、施工录像等
施工月报
工程结算资料
质检资料
其他有关资料
4、设计单位资料
工程设计工作报告
测绘等基础资料
初设文件和其他设计文件
初设批复文件
施工图纸、设计变更、施工技术说明（所有提供给施工单位的图纸都必须经监理签字认可）
其他有关资料
5、管理单位资料
工程运行管理准备工作报告
其他有关资料
（二）按工程划分分类：
每标段为一单位工程（综评2-4单位工程施工质量检测资料核查表，综评2-2单位工程质量评定表），每一单位工程分若干分部工程，每一分部工程相应分列单元工程，每一单元工程又由（工序）分项工程组成，资料亦逐级附后即：
1、土地平整工程（每一田间道框架内平整田块为1个单元工程）：
分部工程技术方案申报表（CB01）；
施工放样报验单及附件（CB11）；
施工测量成果报验单及附件（CB13）；
分部工程开工申请表（CB15）；
单元工程质量评定表（格田平整、格田埂等分项）；
单元工程施工质量报验单（CB18）；
分部工程质量评定表（综评2—3）；
计日工工程量签证单（CB30）；
工程计量报验单（CB29）；
验收申请报告（CB33）；
监理分部工程开工通知（JL03）；
监理计日工工作通知（JL08）；
分部工程验收签证（综验1—6）；
其他资料。
2、当家塘工程（每口当家塘为1单元工程）：
施工放样报验单及附件（CB11）；
施工测量成果报验单及附件（CB13）；
分部工程技术方案申报表（CB01）；
分部工程开工申请表（CB15）；
单元工程质量评定表参考以下自定：
A：
堤基清理单元工程质量评定表（堤防8—1）
B：
土料碾压筑堤单元工程质量评定表（堤防8-2）（后附土方干密度检测记录表）
C：
粘土防渗体填筑单元工程质量评定表（堤防8-4）
D：
堤防工程外观质量评定表（综评2—8）
E：
堤防单位工程外部尺寸质量检表（综评2—9）
单元工程施工质量报验单（CB18）；
分部工程质量评定表（综评2—3）；
计日工工程量签证单（CB30）；
工程计量报验单（CB29）；
验收申请报告（CB33）；
监理分部工程开工通知（JL03）；
监理计日工工作通知（JL08）；
分部工程验收签证（综验1—6）；
其他资料。
3、斗农渠道工程（每条渠道为1单元工程）：
分部工程技术方案申报表（CB01）
施工放样报验单及附件（CB11）；
施工测量成果报验单及附件（CB13）；
分部工程开工申请表（CB15）；
单元工程质量评定表（测量放样、开挖回填、衬彻、精整等分项）参考：
A：
坝基和岸坡开挖评定表
B：
土料土方回填评定表（后附土方干密度检测表）
C：
砼衬砌安装评定表（套用预制件评定表）
D：
混凝土质量评定表
E：
混凝土浇筑评定表
单元工程施工质量报验单（CB18）；
分部工程质量评定表（综评2—3）；
计日工工程量签证单（CB30）；
工程计量报验单（CB29）；
验收申请报告（CB33）；
监理分部工程开工通知（JL03）；
监理计日工工作通知（JL08）；
分部工程验收签证（综验1—6）；
其他资料。
4、建筑物工程（每座建筑物为1单元工程）：
分部工程技术方案申报表（CB01）；
施工放样报验单及附件（CB11）；
施工测量成果报验单及附件（CB13）；
分部工程开工申请表（CB15）；
材料／构配件进场报验单（CB07）；
混凝土浇筑开仓报审表（CB17）；
设备采购计划申报表（CB16）；
单元工程质量评定表参考：
水工3-4软基和岸坡开挖单元工程质量评定表
水工3-5混凝土单元工程质量评定表
水工3-5-1砼单元工程基面或混凝土施工缝处理工序质量评定表
水工3-5-2混凝土单元模板工序质量评定表
水工3-5-3混凝土单元钢筋工序质量评定表（后附钢筋检测记录表）
水工3-5-4混凝土单元止水、伸缩缝和排水管安装工序质量评定表
水工3-5-5混凝土单元浇筑工序质量评定表（后附混凝土浇筑记录表、混凝土拌合质量检查记录表、施工配合比表；）
水工3-6混凝土预制构件安装单元工程质量评定表
水工3-12基础排水单元工程质量评定表
综评2-5水工建筑物外观质量评定表
综评2-5-1水工建筑物外观质量综合评定表
综评2-15-1闸门埋件加工质量评定表
综评2-16闸门门体制造工程质量评定表
综评2-10混凝土拌和物质量评定表
综评2-11砂浆拌合物质量评定表
综评2-12混凝土试块强度评定表
综评2-13混凝土预制构件制作质量评定表
坝工7-4浆砌石墩（墙）单元工程质量评定表
坝工7-5浆砌石水泥砂浆勾缝单元工程质量评定表
金结4-13螺杆式启闭机安装单元工程质量评定表
道路9-9桥梁总体分项工程质量评定表
道路9-10拱桥组合桥台分项工程质量评定表
道路9-11拱的安装分项工程质量评定表
道路9-12桥面铺装分项工程质量评定表
道路9-13伸缩缝安装分项工程质量评定表
道路9-14人行道铺设分项工程质量评定表
道路9-15栏杆分项工程质量评定表
单元工程施工质量报验单（CB18）；
分部工程质量评定表（综评2—3）；
计日工工程量签证单（CB30）；
工程计量报验单（CB29）；
验收申请报告（CB33）；
监理分部工程开工通知（JL03）；
监理计日工工作通知（JL08）；
分部工程验收签证（综验1—6）；
其他资料。
5、道路工程（每条道路为1单元工程）：
分部工程技术方案申报表（CB01）；
施工放样报验单及附件（CB11）；
施工测量成果报验单及附件（CB13）；
分部工程开工申请表（CB15）；
单元工程质量评定表参考：
道路9-2土方路基分项工程质量检验评定表（后附土方干密度检查表、路基宽度平整度检测表）
道路9-4级配碎（砾）石基层和底基层分项工程质量检验评定表（后附碎石干密度检查表、基层、宽度、厚度、平整度检测表）
道路9-6路肩分项工程质量检验评定表
单元工程施工质量报验单（CB18）；
分部工程质量评定表（综评2—3）；
计日工工程量签证单（CB30）；
工程计量报验单（CB29）；
验收申请报告（CB33）；
监理分部工程开工通知（JL03）；
监理计日工工作通知（JL08）；
分部工程验收签证（综验1—6）；
其他资料。
（三）按合同分类
1、合同内工程
招投标书
合同文本
招投标图纸
2、合同外工程
增补工程量：
恢复工程资料：
可以设计单位提供工程量及图纸为准；
平宅填塘：
以设计单位变更文件为准；
树根清除：
施工单位以报告单形式上报监理部；
土质类型：
业主代表现场计量变更工程资料：
变更申请报告（CB23）；
变更指示（JL13）
变更通知（JL16）
（四）按工程价款分类
1、月支付进度款资料
拨款资料形成轴线：
施工单位三检合格—及时报审—现场评定合格—准确计量—月支付申请—监理签拨款证书—业主支付（总价承包工程工程量计量可按形象进度拨付，单价承包工程工程量计量必须经过三检、评定、计量、复核、签证后即验收合格后方可进入工程价款拨付程序）。
除按前期拨款程序外另加附件：
工程价款月付款证书JL21
月支付审核汇总表JL21附表1
工程价款月支付申请书CB31
工程价款月支付汇总表CB31附表１
已完工程量汇总表CB31附表２
合同单价项目月支付明细表CB31附表３
合同合价项目月支付明细表CB31附表４
合同新增项目月支付明细表CB31附表５
计日工项目月支付明细表CB31附表６
计日工工程量月汇总表CB31附表6-1
2、完工支付和最终支付资料按有关规定执行。
四、相关要求
（一）资料整理时间要求
1、单元工程相关资料必须在工程施工第一时间现场记录到位并按天整理归档，分部工程及单位工程可随工程进度和完成情况而定再予以汇总。
2、与月支付进度款证书附件相关的资料必须在每月25日前报监理部审核和签证。
3、所有供参考表格均可经监理同意后优化设计内容，便于实际操作。
（二）资料的整理规则：
项目技术资料的质量，必须符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822—1989），做到图物相符、数据准确、齐全可靠、手续完备、相互关联紧密。
（三）资料的填写要求
以《评定表》的填写为例，应遵守以下规则：
1、单元（工序）工程完工后，应及时评定及质量等级，并按现场检验结果，如实填写《评定表》。
现场检验应遵守随机取样原则。
2、《评定表》应使用钢笔，蓝色或黑色墨水填写，不得使用圆珠笔、铅笔填写，可用电脑制作，一式四份，A4纸张。
3、文字：
应按国务院颁布的简化汉字书写。
字迹应工整、清晰。
4、数字：
用阿拉伯数字（1、2、3、……..9、0）。
单位使用国家法定计量单位，并以规定之符号表示（如Mpa、m、m3、t…….等）。
5、合格率：
用百分数表示，小数点后保留一位。
如恰为整数，则小数点后以0表示。
例：
95.0%。
6、改错：
将错误用斜线划掉，再在其右上方填写正确文字（或数字），禁止使用改正液、贴纸重写、橡皮擦、刀片刮或用墨水涂黑等方法。
例：
…..表面有裂缝纹。
7、表头填写：
⑴单位工程、分部工程名称，按项目划分确定之名称填写；
⑵单元工程名称、部位：
填写该单元名称（中文名称或编号）、部位可用桩号、高程等表示；⑶施工单位：
填写与项目法人（建设单位）签订承包合同的施工单位全称；⑷单元工程量：
填本单元主要工程量；⑸检验（评定）日期：
年——填写4位数，月——填写实际月份（1～12月），日——填写实际日期（1～31日）。
8、质量标准中，凡有“符合设计要求者”，应注明设计具体要求（如内容较多，可附页说明）、凡有“符合规范要求者”，应标出所执行的规范名称及编号。
9、检验记录：
文字记录应真实、准确、简练。
数字记录应准确、可靠，小数点后保留位数应符合有关规定。
10、设计值按施工图填写。
实测值填写实际检测数据，而不是偏差值。
当实测数据多时，可填写实测组数、实测值范围（最小值～最大值）、合格数。
11、评定表中列出的某些项目，如实际工程无该项内容，应在相应检验栏用斜线“/”表示。
12、表1～表7评定表从表头至评定意见栏均由施工单位经“三检”合格后填写，“质量等级”栏由复核质量的监理人员填写。
监理人员复核质量等级时，如对施工单位填写的质量检验资料有不同意见，可写入“质量等级”栏内或另附页说明，并在“质量等级”栏内填写出正确的等级。
13、单元（工序）工程表尾填写：
⑴施工单位由负责终验的人员签名。
如果该工程由分包单位施工，则单元（工序）工程表尾由分包施工单位的终验人员签名。
重要隐蔽工程、关键部位的单元工程，当分包单位自检合格后，总包单位应参加建设、监理单位联合小组核定其质量等级。
实行了监理的工程，由负责该项目的监理人员复核质量等级并签字。
⑵表尾所有签字人员，必须由本人按照身份证上的姓名签字，不能使用化名，也不能由旁人代签名。
为区分原表与示例填写内容，示例表在既有原表文字，又有示例填写的部分时，将示例部分用楷书体表示，填写的数据用斜体打印。
14、其他如现场评定、签证、计量、支付证书等表格均按此要求填写。
五、项目档案管理
项目档案是项目建设发展的客观记录，是项目实施工作总结的重要资料，是项目工程竣工检查、验收、审计的重要依据。
项目档案资料是指项目建设中勘察、设计、审批、招投标、施工、监理、设备安装及竣工验收等过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件材料。
项目法人应设专人、配备专柜，负责项目资料的收集、整理、归档、立卷、上架、借用、移交等档案管理工作。
一、文件分类
按照项目建设程序及工作性质分为项目准备阶段文件、项目工程实施阶段文件，以及项目资金财务文件。
文件分类
序号
立卷
内容
立项阶段
（A）
1
行政性
立项申请报告及批复、察看与踏勘报告、可行性研究专家评审报告、可研编制合同等
2
技术性
可行性研究报告、项目现状与规划图
3
影像与电子资料
项目区实施前影像片、项目可研报告及图件电子档案等
规划设计与预算阶段
（B）
1
行政性
项目预算下达文件，规划设计与预算方案专家评审报告，规划设计编制合同等
2
技术性
规划设计与预算文件、项目设计图册
3
影像与电子资料
此阶段形成的图片、项目规划设计与预算报告及图件电子档案等
施工准备阶段
（C）
1
行政性
项目实施方案与批复，项目管理规章制度，项目领导组成立文
件，会议纪要，项目开标、评标、定标有关文件及招标公告，
项目中标通知书、招投标工作总结，施工、监理合同等，
2
技术性
项目招标文件、标底和投标书（只保存中标单位投标书）
3
影像与电子资料
此阶段形成的图片及相关文件材料电子文档等
工程实施阶段
（D）
1
行政性
开工报告及批复，施工过程中的来往文件，规划设计与预算方案变更方案申请与批准文件，施工月季进度报表及说明，半年、中期检查资料，年度验收资料，历次检查及整改落实报告，项
目竣工报告，监理工作总结报告等
2
技术性
施工质量检查、评定材料，单项工程交工验收记录，监理规划、
细则，监理检查评定材料与工程建设情况月报，不定期检查记录，经批准的规划设计与预算变更方案等
3
影像与电子资料
项目实施过程和建成区影像、图片及相关文件材料电子文档等
竣工验收阶段
（E）
1
行政性
竣工验收申请报告，竣工验收委员会（小组）会议记录，验收
报告，项目工程移交合同，项目区耕地、工程设置保护制度。
2
技术性
项目竣工报告，项目建设情况表、项目经费收支情况表、项目投资预期效益表土地复垦前后土地理由结构变化情况表，竣工验收图、土地复垦后的土地利用现状图或地籍图，项目财务决算与审计报告，项目工程监理总结报告；土地权属调整情况报告，项目投资效益分析报告，档案整理报告
3
影像与电子资料
此阶段形成的影像、图片及电子文档资料
资金财务
（F）
1
行政性
资金支出管理有关规定，资金申请与审批来往文件，历次检查及整改落实报告，资金审计委托合同，
2
技术性
资金支出凭证，会计帐簿
3
影像与电子资料
此类工作中形成的影像、图片及电子文档资料
二、文件整理
项目形成的全部文件，应在归档前，由文件形成单位进行整理。
文件整理应遵循工程文件的自然形成规律，保持文件材料之间的有机联系，符合其专业特点，便于档案的保管和利用。
三、归档立卷
归档文件应为原件，按照文件类型组卷。
案卷厚度不应超过20—30mm，案卷内不应有重复文件，不同载体的文件应分别组卷。
1、归档要求
1）、归档文件的内容必须真实、准确，并与工程实际相符合；
2）、归档文件应采用耐久性强的书写材料，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等；
3）、归档文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字手续完备；
4）、归档文件中文字材料应采用国家标准图幅，尺寸规格应为A4幅面（297mm×210mm）；
5）、归档文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。
对破损的文件、图纸要用胶水、白纸托裱，不得使用胶带纸和修正液。
6）、录音、录像文件应保证载体的有效性，电子文件应使用不可擦除型光盘存储。
2、立卷要求
1）、管理性文件按问题、时间或重要程度排列。
2）、文字材料按事项、专业顺序排序。
同一事项的请示与批复，同一文件的正本与定稿，正文与附件不能分开.并按批复在前，请示在后；正本在前，定稿在后；正文在前，附件在后.
3）、图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
4、）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料在前，图纸在后。
5）、卷内文件均按有书写内容的页面编号，每卷单独编号；页号从“1”开始。
页号编写位置：
单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角；折叠后的图纸一律在右下角。
成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。
案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。
6）、卷内目录应排列在卷内文件首页之前，序号以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。
责任者，填写文件的直接形成单位或主要责任者；
文件编号，填写文件原有的文号（或图号）或设备、项目的代号；
文件题名，填写文件标题或图纸全称；
日期，填写文件形成的日期；
页次，填写文件在卷内所排的起始页号，最后一份文件填写起止页号。
7）、卷内备考表应排列在卷内文件之后，主要标明卷内文件的总页数、不同文件载体页数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况说明（立卷人、检查人、立卷时间等）。
8）、 案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，案卷封面应包括档号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷等内容。
具体要求：
档号，应由分类号、项目号和案卷号组成。
案卷题名，应简明、准确地揭示卷内文件的内容，应包括工程名称、专业名称（阶段名称）和卷内文件的内容。
编制单位，应填写卷内文件的形成单位。
起止日期应填写卷内文件形成的起止日期。
保管期限分永久、长期、短期三种期限，同一案卷内有不同保密期限的文件，该案卷保管期限应从长；
密级分为绝密、机密、秘密三种。
同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。
9）、卷内目录必须打印，卷内备考表、案卷内封面采用70g以上白色书写纸制作，幅面为A4。
10）、案卷文字材料（图纸）必须采用线绳三孔左侧装订法装订。
装订时必须剔除金属物。
11）、案卷装具采用卷盒，应采用无酸纸制作。
卷盒的外表尺寸为310mm×220 mm，厚度分别为20、30mm。
12）、案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。
四、档案移交
项目竣工验收后1个月内，项目法人将项目档案整理编目、形成文件，移交县级国土资源行政主管部门。
类别号
县级投资土地复垦项目（JZ）
类别号
县级投资土地复垦项目（JZ）
项目号
六安市
霍邱县1522002-2007（Ⅰ标）
项目号
六安市
霍邱县1522002-2007（Ⅰ标）
案卷号
D——1
案卷号
D——1
年度
2007年
第一批
年度
2007年
第一批
霍邱县
洪集镇
霍邱县
洪集镇
霍邱县土地整理中心
2007年霍邱县第一批次建设用地置换拟置换
集体建设用地复垦项目（洪集镇杜楼村Ⅰ标）
工程实施阶段—行政性案卷
1、
2、
2007年霍邱县第一批次建设用地置换拟置换
集体建设用地复垦项目（洪集镇杜楼村Ⅰ标）
工程实施阶段—行政性案卷
1、开工报告及批复
2、往来文件
3、
4、
类别号
（建置）
类别号
（建置）
类别号
（建置）
类别号
（建置）
类别号
（建置）
项目号
1522002-2007
（JZⅠ标）
项目号
1522002-2007（JZⅠ标）
项目号
1522002-2007（JZⅠ标）
项目号
1522002-2007（JZⅠ标）
项目号
1522002-2007（JZⅠ标）
案卷号
D——1
案卷号
D——1
案卷号
D——1
案卷号
D——1
案卷号
D——1
年度
2007年
第一批
年度
2007年
第一批
年度
2007年
第一批
年度
2007年
第一批
年度
2007年
第一批
归档内容
案卷号
序号
内容
备注
D-1
1
招标文件
案卷号可根据案卷厚度自定，序号可按D-1-1、D-1-2、D-1-3……
2
投标文件
3
中标通知书
4
合同协议书
5
设计交底会议纪要
6
开工申请及批复文件
7
施工管理文件
8
工程施工管理工作报告
9
项目竣工报告
10
竣工图纸
11
变更文件
D-2
1
工程施工质量验收、评定、签证资料
2
施工日志
3
质量保证资料
4
完工结算资料
升级会员 