第七节 监督管理条例.docx

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第七节监督管理条例

第七节证券公司的相关规定

一、证券公司相关规定（重点掌握）

1、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务

Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管理业务

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。

A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实

3、下列证券公司章程中的条款规定，属于重要条款的是（）。

A.会计师事务所聘任程序B.证券公司人员招聘流程

C.股东大会召集程序D.证券公司对外投资的内部审批程序

4、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。

Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制水平、合规程度Ⅲ.高级管理人员业务管理能力Ⅳ.从业人员数量

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

5、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1B.3C.5D.7

6、下列选项中，正确的是（）。

A.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

B.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

7、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（）。

A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

8、下列关于证券公司的相关说法，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

Ⅱ.证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准

Ⅲ.证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务

Ⅳ.证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。

A.结算中心B.国家C.客户D.证券公司

10、证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

A.自主经营B.审慎经营C.诚信经营D.独立经营

11、下列情形，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

Ⅰ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

Ⅱ.乙公司净资产占实收资本的35%

Ⅲ.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

Ⅳ.丁公司或有负债达到净资产的75%

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。

A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事

13、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

A.上海证券交易所B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司

14、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司或有负债达到净资产的75%

15、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。

A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由

C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法

16、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整

17、证券公司经营两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18、下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。

Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权

Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

19、下列关于证券公司的说法中，错误的有（）。

Ⅰ.证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

20、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1B.3C.5D.7

21、下列不属于证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形

22、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。

Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质

Ⅲ.明确规定证券公司应当保证客户本金安全

Ⅳ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

23、证券公司解聘合规负责人，自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

（新大纲新增考点试题）

A.2B.3C.5D.7

24、下列关于客户资产保护的说法，正确的有（）。

Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理

Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25、证券公司章程中的重要条款包括（）。

（新大纲新增考点试题）

Ⅰ.证券公司的名称、住所Ⅱ.证券公司的组织机构

Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。

Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款

Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

28、在下列（）情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款

Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29、下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

30、下列关于证券公司的说法中，错误的有（）。

Ⅰ.证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准

Ⅱ.证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准

Ⅲ.证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准

Ⅳ.证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

31、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。

A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元

32、根据客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

A.从事证券资产管理业务的证券公司，可根据需要将客户的委托资产交由任意商业银行托管

B.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事融资融券业务的证券公司，无需将客户资金担保账户内的资金存放在指定商业银行

D.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将交易结算资金存放在任意商业银行

33、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.境内分支机构负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

34、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）。

A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理

35、关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。

A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

D.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

36、净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.65%B.35%C.50%D.70%

37、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。

Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本

Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地

C.省级以上D.证券交易所指定

39、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人

40、下列情形中，需经国务院证券监督管理机构批准（）。

Ⅰ.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并

Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.30%B.25%C.35%D.20%

42、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（）。

（新大纲新增考点试题）

Ⅰ.股东会会议的筹备Ⅱ.董事会会议的筹备Ⅲ.文件的保管Ⅳ.股东资料的管理

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、（）应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。

A.证券登记结算机构B.证券交易所C.资产托管机构D.中国证监会

44、证券公司的股东和实际控制人不得（）。

（新大纲新增考点试题）

Ⅰ.占用证券公司的资产Ⅱ.占用客户的资产

Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益Ⅳ.滥用权利

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

45、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务

46、下列关于经营证券业务的说法，正确的是（）。

A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

B.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

C.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

D.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

47、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设立（）。

Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

48、根据《证券公司监督管理条例》，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

Ⅱ.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

49、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。

A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事

50、发生下列情形（）的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

Ⅰ.证券公司停止全部证券业务Ⅱ.证券公司解散

Ⅲ.证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

51、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院监督管理机构报送（）的有关数据。

Ⅰ.客户交易结算资金的存管或动用情况Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况

Ⅲ.客户担保账户内资金的存管或动用情况Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》

Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《证券公司治理准则》

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ

54、根据《证券法》，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。

Ⅰ.变更业务范围Ⅱ.设立、收购或撤销分支机构

Ⅲ.变更持有5%以上股权的股东Ⅳ.变更公司章程中的重要条款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。

A.中国证券业协B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资

56、（）应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。

A.证券登记结算机构B.证券交易所C.资产托管机构D.中国证监会

57、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ.净资产为实收资本的60%

Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

58、下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（）。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.或有负债达到净资产的30%

Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.净资产为实收资本的40%

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

59、根据《证券公司监督管理条例》的规定，其重点规定了（）等主要业务的规则和风险控制措施。

Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

二、监督管理措施及法律责任（掌握）

1、国务院证券监督管理机构可以要求下列单位（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，采取行政处罚措施。

Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

3、证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。

A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值以上C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下

4、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下

5、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下

6、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（）。

Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

8、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下

9、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。

Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉

Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券

Ⅳ.聘请、解聘会计事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计事务所未说明理由

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10、下列关于证券公司违反《中华人民共和国证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。

Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11、证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、证券公司违反《证券公司监管管理条例》的规定，出现（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好

Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。

A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元

14、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3B.7C.15D.30

15、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

A.10万元以上60万元以下B.5万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下

16、关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是（）。

Ⅰ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托

Ⅱ.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

Ⅲ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托

Ⅳ.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

17、证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。

（新大纲新增考点试题）

A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍

18、证券公司在证券自营账户与证