UOOC优课在线证券投资学继续教育学院作业作业一二三模拟期末考试知识要点考点.docx
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UOOC优课在线证券投资学继续教育学院作业作业一二三模拟期末考试知识要点考点
1.债券投资中的资本收益指的是
A.债券票面利率与债券本金的乘积
B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价
C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价
D.债券持有到期获得的收益
正确答案：
C
2.以下不属于股票收益来源的是
A.现金股利
B.股票股利
C.资本利得
D.利息收入
正确答案：
D
3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%正确答案：
B
4.以下不属于系统风险的是
A.市场风险
B.利率风险
C.违约风险
D.购买力风险正确答案：
C
5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是
A.普通股
B.优先股
C.公司长期债券
正确答案：
A
6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是
A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
B.一般说来，收益越高，风险是越小的
C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益
D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险正确答案：
D
7.投资者选择证券时，以下说法不正确是
A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券
D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响正确答案：
A
8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是
A.1
B.0
C.－1
D.－0.5
正确答案：
C
9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度
B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度
C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度
D.不能确定正确答案：
A
10.下列不是衡量风险离散程度的指标
A.方差
B.标准离差
C.标准离差率
D.概率正确答案：
D
11.证券监管原则不包括：
（）。
A.公平原则
B.合法原则
C.公正原则
D.公开原则
正确答案：
B
12.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段正确答案：
A
13.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是
A.核准制
B.注册制
C.登记制
D.审批制
正确答案：
B
14.场外交易市场与证券交易所的区别表现在
A.采取经纪制
B.对投资者限制少
C.有严格的交易时间
D.交易程序复杂
正确答案：
B
A.法制
B.监管
C.自律
D.规范正确答案：
D
16.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）
A.法定机构监管模式
B.政府监管模式
C.自律模式
D.行业协会监管模式
正确答案：
D
17.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.针对性正确答案：
A
18.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.集中
B.自律
C.中间
D.行业协会正确答案：
A
19.对证券交易所设立的管理模式不包括（）
A.特许制
B.注册制
C.登记制
D.承认制正确答案：
B
20.对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.证券投资者
B.证券经营机构
C.其他证券服务机构
D.证券从业人员正确答案：
C
、单选题（共100.00分）
1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案：
B
2.以下不属于证券交易所的职责的是（）
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.公布行情正确答案：
C
3.（）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A.公开
B.公平
C.公正
D.合法
正确答案：
B
4.（）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。
A.可转换债券
B.认股权证
C.金融期货
D.金融期权正确答案：
D
5.关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）
A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B.沪深两市上午9:
25-9:
30之间不能报单，但可以撤单
C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交
D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时正确答案：
A
A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱正确答案：
D7.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.总经理
正确答案：
C8.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是
A.有偿增资发行
B.无偿增资发行
C.有偿无偿并行发行
D.有偿无偿搭配发行
正确答案：
A
A.负债股息
B.财产股息
C.现金股息
D.股票股息正确答案：
C
10.
按债券形态将债券分为
B.
公募债券，私募债券
D.政府债券，金融债券，公司（企业）债券正确答案：
A
11.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是（）。
A.单利计息
B.复利计息
C.贴现计息
D.累进计息正确答案：
C
12.债券和股票的相同点在于（）
A.具有相同的权利
B.收益率一样
C.风险一样
D.都是筹资手段
正确答案：
D
13.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）
A.40％
B.50％
C.60％
D.70％
正确答案：
A
14.以下关于公司债券的说法，不正确的是（
）。
A.公司债券的收入稳定性高于股票
B.公司债券的收益率高于政府债券
C.公司债券的流动性好于政府债券
D.公司债券的收益要受信用风险的影响
）。
正确答案：
C
15.
以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系表述，判断正确的是（
16.
正确答案：
C
17.我国上海、深圳证券交易所均实行
A.公司制
B.注册制
C.登记制
D.会员制正确答案：
D
18.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为
A.持有信号
B.等待信号
C.买入信号
D.卖出信号
正确答案：
C
A.44
B.35
C.53
D.62
正确答案：
C19.在技术分析中，腾落指标是
A.将每日股票上涨家数减去下跌家数的累积余额
B.上涨家数的累积余额
C.下跌家数的累积余额
D.将每日股票上涨家数加上下跌家数的累积余额
正确答案：
A
A.短期
B.中期
C.长期
D.远期正确答案：
B
、单选题（共75.00分）
1.证券投资基金的特点有利益共享、（）、专业管理。
A.分散风险
B.风险投资
C.融资理财
D.资金流通
正确答案：
A
2.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价正确答案：
B
3.契约型证券投资基金反映的是（）关系。
A.债券债务关系
B.所有权关系
C.信托关系
D.股权
正确答案：
C
4.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。
A.单位基金份额净值
B.市场供求
C.申购和赎回量
D.所持证券的涨跌
正确答案：
B
5.
）。
下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（
A.指数基金
B.股票基金
C.债券基金
D.货币市场基金
正确答案：
A
6.行业分析属于一种（
）。
A.微观分析
B.中观分析
C.宏观分析
D.三者兼有
正确答案：
B
A.提高利率
B.降低利率
C.减少货币供应量
D.加强信贷控制
正确答案：
B
8.下列哪些行为会推动股票价格的下降（
）。
A.降低法定存款准备金率
B.降低再贴现率
C.央行大量购买国债
D.控制信贷规模正确答案：
D
9.
）。
如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的（
A.经营效率高
B.获利能力强
C.负债能力强
D.融资能力强正确答案：
A
10.
）。
对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是（
A.避免在经济复苏阶段投
B.避免在经济稳定阶段投资
C.避免在经济繁荣阶段投资
D.避免在经济衰退阶段投资
）。
正确答案：
D
11.证券投资技术分析假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资者都是理性的
正确答案：
C
12.波浪理论中认为一个完整的循环应该包括（
）。
A.7个浪
B.8个浪
C.9个浪
D.10个浪正确答案：
B13.就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（）
A.大十字星
B.带有较长上影线的阳线
C.光头光脚大阴线
D.光头光脚大阳线
正确答案：
D
14.宝钢股份600019，昨天收盘6.12元，今天开盘6.16元，今天上涨0.14元，则今天收
A.6.30
B.6.26
C.6.12
D.6.16
正确答案：
B15.相对而言，快速移动平均线是
A.MA5
B.MA120
C.MA10
D.MA60正确答案：
A二、多选题（共25.00分）1.我国的金融市场体系是由（）基本构成的。
A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.黄金市场正确答案：
ABCD
，是信号。
2.短期移动平均线由下向上突破长期移动平均线叫做
A.黄金交叉
B.死亡交叉
C.买进
D.卖出
正确答案：
AC
3.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由
个上升波浪和
个下降波浪组成。
A.4、
B.3、
C.5、
D.6、
正确答案：
BC4.技术分析核心要素有（）。
A.价
B.量
C.时
D.空
5.构成某日
K线图的价格形式有：
（）
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
E.最新价
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