下半年山东省基金从业资格基金的信息披露考试试题.docx

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下半年山东省基金从业资格基金的信息披露考试试题

2015年下半年山东省基金从业资格：

基金的信息披露考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式

B．能规避基金投资所固有的风险

C．能保证投资人获得收益

D．不是替代储蓄的等效理财方式

2、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

3、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

4、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证

B．其他权证

C．债权权证

D．股权权证

5、基金市场营销的活动包括__。

A．基金产品设计

B．价格定位

C．促销

D．市场定位

6、__属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则

B．规范性原则

C．易解性原则

D．易得性原则

7、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

8、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3 

B．6 

C．9 

D．12

9、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。

A．网上发售

B．网下发售

C．回拨机制

D．回购机制

10、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

A．投资目的

B．投资期限

C．投资经验

D．资产状况

11、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨

B．下降

C．不变

D．上下波动

12、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

13、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

A．10

B．15

C．20

D．30

14、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价

B．对基金公司的分析和评价

C．对单个基金的分析评价

D．对基金经理的分析和评价

15、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标

B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬

C．基金年度报告甲需披露内部监察报告

D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

16、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分

B．国家股可由国务院授权投资的机构持有

C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

17、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度

B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度

D．档案管理制度

18、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

19、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C．确保基金信息真实、准确、完整、及时

D．实现公司利润最大化

20、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

21、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。

A．股东数量较多

B．股东实力强大

C．持股比例合理

D．股权变动频繁

22、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____

A：

证券衍生工具基金

B：

股票基金

C：

债券基金

D：

货币市场基金

23、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息

C．应当具备交易清算、资金处理的功能

D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

24、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。

A．基金合同

B．基金托管协议

C．基金招募说明书

D．基金上市交易公告书

25、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。

A．相互独立

B．相互不独立

C．进行合并，但单独做账

D．进行合并，不需单独做账

26、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A：

基金管理人

B：

基金份额持有人

C：

基金托管人

D：

监管机构

27、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。

A．4932；68

B．4931；69

C．4930；70

D．5000；70

28、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

29、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。

____

A：

20%

B：

25%

C：

30%

D：

35%

30、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B．上市首日无涨跌幅限制

C．申报价格最小变动单位为0.01元

D．买入申报数量为1000份或其整数值

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

32、证券市场包括__。

A．基金市场

B．同业拆借市场

C．债券市场

D．股票市场

33、债券基金收益与市场利率的关系是____

A：

同方向变动

B：

反方向变动

C：

无关的

D：

不确定的

34、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A：

基金投资者

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

监管机构

35、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。

A．利率互换

B．现金互换

C．信用互换

D．保证金互换

36、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

A．10天

B．10个工作日

C．20天

D．20个工作日

37、下列基金中，属于混合型基金的是__。

A．平衡配置基金

B．ETF

C．指数基金

D．成长股票基金

38、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。

A．平衡型基金

B．增长型基金

C．收入型基金

D．防御型基金

39、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正

B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

40、债券不能收回投资的情况有__。

A．债务人清算后没有剩余余额

B．流通市场风险

C．债务人不履行债务

D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

41、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券

B．货币证券

C．商品证券

D．资本证券

42、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性

B．保持公开性

C．保持灵活性

D．任何情况都不能变化

43、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。

A．以服务为中心、客户至上

B．以产品为中心、客户至上

C．以服务为中心、公司至上

D．以产品为中心、公司至上

44、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松

B．公司业绩稳定增长

C．公司股息提高

D．印花税税率提高

45、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》

B：

《证券投资基金法》

C：

《开放式证券投资基金试点办法》

D：

《证券投资基金管理暂行办法》

46、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10

47、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0

B．0.1%

C．0.3%

D．0.5%

48、基金定期报告中需要进行审计的是__。

A．基金年度报告

B．基金季度报告和半年度报告

C．基金半年度报告和年度报告

D．基金季度报告、半年度报告和年度报告

49、基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级

B．中风险等级

C．无风险等级

D．高风险等级

50、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。

A：

1，1

B：

2，1

C：

2，2

D：

1，2

51、以下哪种基金不收取申购和赎回费____

A：

证券衍生工具基金

B：

股票基金

C：

债券基金

D：

货币市场基金

52、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

53、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。

A．易入原则

B．成长原则

C．成本原则

D．可测原则

54、基金经理任职报告材料应当包括__。

A．基金从业资格证明复印件

B．基金经理任职报告和任职登记表

C．具有3年以上证券投资管理经历的证明

D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见

55、证券监管机构的主要职责是__。

A．负责监督有关法律法规的执行

B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

D．维持公平而有次序的证券市场

56、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．6个月

57、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____

A：

基金托管部

B：

基金管理部

C：

财产托管部

D：

资产管理部

58、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

59、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。

A．未来价格

B．资产价格

C．约定价格

D．市场价格

60、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____

A：

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B：

预测该基金的证券投资业绩

C：

有明确、醒目的风险提示和警示性文字

D：

夸大单位或者个人的推荐性文字