云南省草原生态修复项目验收办法试行模板.docx
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云南省草原生态修复项目验收办法试行模板
云南省草原生态修复项目验收办法（试行）
（征求意见稿）
第一章 总 则
第一条 为加强草原生态修复项目管理，规范竣工验收程序，提高工程质量和投资效益，根据国家草原生态修复政策及有关规定，制定本办法。
第二条 草原生态修复项目竣工验收的主要任务是按项目管理程序的要求，全面考核项目实施情况，对项目是否符合审批程序、设计要求、质量规范、资金使用规定及投资效益作出评价。
第三条 本办法适用于国家下达云南省的草原生态修复项目。
草原生态修复项目是指通过人工种草、补播改良以及围栏建设、禁牧、休牧、划区轮牧等措施，按照地带分布、植被组成、气候特点、等级划分等因素，与退牧还草、退耕还草等草原生态保护修复工程实施有机结合，采取针对性治理措施，恢复草原植被，改善草原生态，提高草原生产力，提升草原生态系统稳定性和生态服务功能，促进草原生态与畜牧业平衡共生，筑牢生态安全屏障，促进区域经济社会协调发展而实施的意向草原保护建设项目。
第四条 草原生态修复项目具备验收条件后，须在3个月内按本规定及时组织竣工验收。
第五条 项目竣工验收工作应遵循实事求是、客观公正、科学严谨的原则。
项目竣工验收工作人员应严格遵守验收纪律，按照项目验收依据和程序，认真开展验收工作。
第二章 验收依据及标准
第六条 草原生态修复项目竣工验收的依据如下：
（一）国家关于草原生态修复项目的有关规定；
（二）《财政部国家林业和草原局关于印发<林业草原生态保护恢复资金管理办法>的通知》（财资环〔2020〕22号）；
（三）中央和各地下达的项目投资计划；
（四）经州（市）林草部门批复的作业设计（实施方案）；
（五）概预算批准文件、设计变更和变更批复文件等；
（六）工程施工合同；
（七）相关的国家标准、行业标准；
（八）其他有关法规、规章和政策规定。
第七条 草原生态修复项目竣工验收应依照下列技术标准：
（一）《草原围栏建设技术规程》（NY/T1237－2006）。
（二）农业部《关于印发<休牧禁牧技术规程（试行）>等九个技术规程的通知》（农办牧〔2003〕13号）中与退牧还草工程相关的3个规程：
休牧和禁牧技术规程、划区轮牧技术规程及草原网围栏和刺丝围栏建设技术规程。
（三）《人工草地建设技术规程》（NY/T1342－2007）；
（四）《草地资源调查技术规程》（NY/T2998－2016）、《草地资源与生态监测技术规程》（NY/T1233－2016）。
（五）其他国家、省级、行业等规范和标准。
第八条 人工种草、补播改良、有害生物防治、禁牧、休牧、轮牧面积以投影面积计算，以亩为单位，保留两位小数；山区允许误差标准为：
±20%。
第三章 验收条件和内容
第九条 申请竣工验收的项目必须具备下列条件并提交相应文件：
（一）省级和州（市）下达的项目投资计划。
（二）经州（市）林草部门批复的作业设计（实施方案）。
（三）技术档案和施工管理资料齐全并分类立卷。
包括：
项目审批文件和年度投资计划文件；种子、肥料、围栏等原材料招投标、工程监理合同文件；施工设计图及施工合同；工程项目终期建设总结；资金（含账册、凭证、报表）管理档案，竣工财务决算报表及说明；工程项目全面审计报告；工程竣工布局图及其他有关资料等。
（四）完成竣工决算的文本编制。
竣工决算须经由有资质的中介审计机构审计并出具审计报告。
（五）工程项目实施单位自验合格报告。
第十条 草原生态修复项目竣工验收包括下列主要内容：
（一）工程项目建设总体情况。
重点核查计划任务完成情况、是否按照作业设计进行施工，质量是否达到规定的标准；经工程实施后的草原植被盖度及优势牧草的比例是否达到预期目标；建设内容、建设地点等有无变更，是否按规定程序办理了报批手续。
（二）工程项目资金到位及使用情况。
主要检查项目资金到位和使用是否符合国家有关规定，包括中央资金、地方配套资金到位时间，项目资金管理情况（包括专账独立核算、入账手续及凭证完整性、支出结构合理性等）。
（三）工程项目管理情况。
包括项目法人负责制、工程招标制、工程监理制、合同制等相关工程项目管理制度的制定及落实情况；是否签订管护合同；是否制定和落实了工程后期管理制度。
（四）工程档案管理情况。
核查归档资料是否符合本《办法》第三章第九条第二款规定的内容。
（五）工程管护情况。
管护任务是否落实，管护措施是否到位，管护制度是否健全，管护质量是否符合要求。
（六）竣工决算情况。
主要核查竣工决算报告是否符合本《办法》第三章第九条第三款规定的内容。
第四章 验收程序与组织
第十一条 草原生态修复验收工作实行县自查、州（市）核查和省级抽查三级验收制度。
验收工作由各级林草主管部门牵头，会同有关部门组成联合工作组，验收组专业技术人员须达到70%以上。
第十二条县级自查由县级林草主管部门、其他有关部门组成联合检查工作组，按照本办法第三章第十条的规定，对工程项目建设情况进行全面检查。
第十三条 县级自查应对作业设计小班面积进行测算。
测算时，应当用比例尺大于或等于1:
25000地形图按村或连片草场进行现场调绘、量算面积，并在地形图上准确标明相应位置。
利用GPS现场定位核实小班四至界线电子坐标（如有地面现场标示界桩），在地形图上标定位坐标，并与作业设计小班位置、面积进行对比核实。
第十四条 外业结束后，应对外业调查资料进行分析、整理、登记造册，建立技术档案，分项进行统计和汇总，建立工程数据库。
并将检查合格的工程转绘到大于或等于1:
25000地形图或高清遥感影像图上，注明编号、施工年度、建设内容及规模，形成工程建设成果分布图，标明乡（镇）界及乡（镇）名、村名。
检查不合格的，不得计入完成的任务量，要进行补建、完善和返工。
第十五条内业数据库整理完毕后，应及时对自查工作进行总结和分析，提出自查报告，填写竣工验收表（表式附后）并经验收组三分之二成员签字后连同工程建设总结报告、工程建设成果分布图、申请核查报告一同报上级林草主管部门。
县级自查报告应包括：
工程任务完成情况，资金使用情况，工程建设成果分布图，自查结果及其分析评价，主要措施，取得成效，存在问题，对策建议等。
第十六条州（市）级核查应在县级自查基础上进行。
由州（市）级林草主管部门、其他有关部门组成联合核查工作组对每个工程县进行核查，核查的任务量原则上不少于各县工程完成任务量的20％。
第十七条省级抽查应在州（市）级核查结束后进行。
由省级林草主管部门会同有关部门组成联合抽查工作组随机抽取不少于30%的工程县进行抽查。
省级的抽查任务量原则上不少于各州（市）上报各项工程完成任务量的10％。
第十八条县级检查组在核对该县上报完成任务量与该县各乡（镇）完成任务量之和相一致的基础上，按照所有工程项目全面开展自查工作。
第十九条州（市）级核查应在收到县级自查报告和核查申请后30日内进行。
州（市）级核查组需填写竣工验收表（表式附后），并经验收组三分之二成员签字后与核查报告、年度工程实施总结、州（市）级工程建设成果图和数据库及申请省级抽查报告等一并上报省林草局。
第二十条省级抽查应在收到州（市）级核查报告后30日内进行。
省级抽查工作组要对各州（市）的核查报告进行分析研究，对各州（市）工程实施情况进行评价，并向省级有关部门汇报。
抽查结果和抽查情况经省级有关部门审核同意后进行通报。
第二十一条核（抽）查报告应包括工程实施情况、验收检查工作开展情况（包括工作任务量、工作时间、参加人员及构成）、验收检查结果（任务完成率、核实率、合格率等）及其分析与评价、经验及存在的问题、对策建议等。
第五章 工程项目综合评价
第二十二条草原生态修复项目综合评价按工程任务完成情况、工程建设质量情况、资金到位及使用情况、工程项目管理情况、建后效果与管护、促进农民增收情况等六项内容，采取分项打分的办法进行（见附表），总分数为100分，实行扣分制。
最后得分低于80分的工程项目验收为不合格工程项目。
分项打分的计分标准如下：
（一）工程任务完成情况（满分25分）。
按国家下达的任务面积检查实际完成情况。
（二）工程建设质量情况（满分30分）。
主要检查草地建设质量、种子、肥料、围栏等原材料及其他设施建设质量。
（三）资金到位及使用情况（满分13分）。
主要考核包括资金按照绩效目标进度要求到位使用情况，资金到位以到达工程项目实施单位为判定标准。
（四）工程项目管理情况（满分17分）。
主要从施工管理、开工情况、组织机构建立、责任制落实、实行招投标制、工程监理制、合同管理、档案资料管理及超规模、超标准、超概算项目和审计、督查、巡查等指出问题项目比率等10个方面进行考核。
（五）建后效果与管护（满分10分）。
主要检查工程实施后植被盖度情况和工程管护制度、禁牧休牧制度、草畜平衡制度建立情况。
（六）促进农民增收情况（满分5分）。
主要考核生态扶贫工程吸纳劳动力参与工程建设等社会指标的完成率。
第二十三条县、州（市）两级验收组通过对工程的全面检查和分项打分后，对工程作出评价，并形成验收结论，填写竣工验收表。
对符合竣工验收要求的工程予以验收；对不符合竣工验收要求的工程不予验收，提出限期整改要求，待达到验收要求后，再行组织竣工验收。
第六章 附 则
第二十四条本办法自公布之日起施行。
第二十五条本办法由云南省林业和草原局负责解释。
年度州（市）草原生态修复
项目竣工验收核查表
项目名称：
建设单位名称：
建设项目省级主管部门：
验收组织单位（公章）：
填报时间：
年月日
云南省林业和草原局制
一、项目基本情况
建设项目名称：
建设单位：
建设单位法定代表人：
电话：
建设单位联系地址：
邮编：
项目立项审批文号、时间：
作业设计审批部门、文号、时间：
是否组织初验：
项目初验时间：
建设单位申请竣工验收时间：
竣工验收日期：
竣工验收组织单位：
联系人：
电话：
竣工验收组组长：
单位：
职务：
电话：
二、建设内容完成情况
批复建设地点：
实际建设地点：
批复建设期限：
实际建设期限：
作业设计批复的建设内容及规模：
完成的建设内容及规模：
未完成的建设内容及规模：
重大变更：
非重大变更：
履行基本建设程序情况：
竣工验收组评价：
专家签字：
三、建设项目管理情况
设计
作业设计编制单位：
资质：
设计范围和内容是否完整：
设计是否规范：
作业设计调整是否符合规定：
施工
承包
建筑工程单位：
资质：
草地建设单位：
资质：
围栏安装单位：
资质：
有无工程肢解发包、转包、未发包问题：
建设
质量1
建筑工程验收评定结果：
草地建设工程验收评定结果：
围栏安装与使用验收评定结果：
竣工图完成情况：
法人
责任制
项目法人责任制实施情况（班子、人员、制度建立、工作业绩等）：
合
同
制
应签而未签订合同情况2：
合同文本规范情况：
合同执行情况：
招投
标制
招投标制执行情况：
监理制3
监理单位：
资质：
监理范围：
监理内容：
竣工验收组评价：
专家签字：
1.工程质量评定主要依据单位工程验收结果（由设计、施工、监理或建设单位认可的验收记录）。
2.指设计、施工、监理等类型的合同。
3.主要考察三控制（质量、工程、造价监理）、二管理（资料信息、合同管理）、一协调（协调施工、设计各方关系）落实情况。
四、资金4使用情况
立项批
复情况
总投资：
其中：
中央投资地方配套自筹资金
建筑工程：
草地建设工程：
仪器、设备：
其他：
作业设
计批复
总计：
其中：
建筑工程：
草地建设工程：
仪器、设备：
工程建设其他费用：
其他：
资金到
位情况
总计：
其中：
中央投资省财政：
地、县级财政：
自有资金：
其他（请注明）：
投资完
成情况
总计：
建筑工程：
草地建设工程：
仪器、设备：
工程建设其他费用：
其他：
形成
资产
固定资产：
其他资产：
核销支出：
竣工决
算审计
类型
社会中介审计内部审计政府审计部门
单位
资质5：
委托审计内容是否规范：
审计结论是否规范：
概算调整和审批程序是否符合规定：
财务制度建立及会计行为规范情况：
资金专账管理、专款专用情况：
截留、挤占、挪用、侵占、套取建设资金情况：
竣工验收组评价：
专家签字：
4.资金单位均为万元。
5.仅指社会中介审计
五、项目文件管理情况
文件类型
管理情况6
文件类型
管理情况
项目前期产生的资料
项目申请报告
执行阶段产生的资料
仪器设备质量、试验记录
年度投资计划文件
设备安装施工记录
种子、肥料、围栏等原材料采购合同及招投标文件
工程质量事故报告及处理记录
仪器设备采购合同及招投标文件
分部、分项工程质量评定记录及单位工程质量综合评定表
工程监理合同
其他（施工日记）
批复的作业设计
竣工阶段产生的资料
竣工图
施工设计图及施工合同
施工单位报送甲方的竣工验收申请报告
有关决议、领导讲话、会议记录
初验报告
执行阶段产生的资料
开工报告
初验会议文件、会议决定
技术培训
竣工决算
施工组织设计等
竣工决算审计报告
基础处理、基础工程施工文件材料
工程建设总结和工作报告
设备试运转报告
竣工项目验收申请报告
物资出入库记录
其他
竣工验收组对资料归档情况的评价：
专家签字：
6.可用有、无或完整、不完整等表述。
六、竣工验收意见
竣工验收结论及整改建议（可附页）：
专家组组长、副组长签字：
建设单位意见7：
（盖章）
年月日
竣工验收组织单位意见：
（盖章）
年月日
7.建设单位应签署意见。
如建设单位拒绝签署意见，验收组应在竣工验收报告中说明各自意见及分歧原因。
七、参加竣工验收人员名单及签名
序号
姓名
单位
职务、职称
电话
签名
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
附表1
草原生态修复项目评分表
年度州（市）县（市、区）分项：
评分项目
分值
评分说明
得分
一、工程任务完成情况
25
建设实际完成面积/建设计划任务面积×25；超额完成者按25分计算。
二、工程建设质量情况
30
1、草地建设质量
20
整地、播种方式、草种配比、施肥、出苗率、除杂、盖度达到预期效果，整地、播种方式、草种配比、施肥、除杂每一个指标得2分，出苗率、盖度每一个指标达标得5分
2、草种、肥料、围栏等原材料质量
5
经验收组认可的合格的原材料量/工程建设所耗的原材料总量×5
3、其他设施建设质量
5
经验收组认可的工程围栏安装架设合格任务量/上报工程完成任务量×5
三、资金到位及使用情况
13
1、资金到位
2
资金到位率×2
2、资金使用
3
设置专户，独立核算，资金支出及分项支出结构符合3分；同上述条款相比使用得较好者得2分；使用得较差者得1分；帐目不清，挤占、挪用、截留资金，严重不按规定范围使用，有违规违纪行为发生等不得分。
3、投资计划分解用时达标率
2
投资计划分解用时达标率×2
4、中央预算内投资支付率
2
当年中央预算内投资支付率≥50%得1分，次年年底前中央预算内投资支付率100%得1分
5、中央预算内投资完成率
2
当年中央预算内投资完成率≥60%得1分，次年年底前中央预算内投资完成率100%得1分
6、财务决算和审计
2
办理了竣工财务决算，进行了财务审计且合格得2分；若审计提出的问题未整改扣1分。
四、工程项目管理情况
17
1、施工管理
3
完成了作业设计，并按作业设计进行施工和施工管理得3分；未完成作业设计扣1.5分；未按作业设计实施或改变作业设计未按程序报批的扣1.5分。
2、工程开工情况
1
工程开工率×1
3、建立机构
1
建立了领导机构和办事机构得1分，否则不得分。
4、落实责任制
2
层层落实了“两个责任”得2分，否则不得分。
4、实行招投标制
2
对工程所需围栏等建设物资实行了公开招投标得2分，否则不得分。
6、实行工程监理制
2
有相关工程监理资质的监理单位对工程进行了监理，工程竣工后出具了监理报告得2分，进行了监理而未出具工程监理报告得1分。
7、实行合同管理制
2
建设单位与设计、施工、材料采购、工程监理单位依法签订了合同得1分，否则不得分。
签订管护合同得1分，否则不得分。
8、档案资料管理
2
项目申请报告、投资计划、批复的作业设计、采购合同、招投标文件、施工合同、会议材料、竣工图纸、图像资料、项目点四至经纬、工程监理报告、审计报告、财务报告、技术报告、工作总结等工程档案资料齐全，专人管理得2分，缺一项扣0.2分。
9、超规模、超标准、超概算项目
1
＜5%得1分，否则不得分。
10、审计、督查、巡查等指出问题项目比率
1
审计、督查、巡查等指出问题项目比率为0得1分，否则不得分。
五、建后效果与管护
10
1、建后效果
5
工程建设后草地植被盖度及优势牧草比例达到了建设方案确定的目标得5分；每相差10％扣1分，直到扣完5分。
2、建后管护
5
工程实施后建立了管护制度、管护措施到位、管护责任落实得5分；未建立禁牧、休牧、轮牧制度和草畜平衡制度扣2.5分，未落实专人管护扣2.5分。
六、促进农民增收情况
5
生态扶贫工程吸纳劳动力参与工程建设等社会指标完成率≥80%得5分，每相差10％扣1分，直到扣完5分。
附表2
草原生态修复项目验收现场调查表
州（市）县乡村
单位：
亩、%、千克
地块编号
经度
纬度
坡度
种植品种
播种方式
上报面积
抽查面积
合格面积
不合格原因
盖度
产量
建植时间
完成时间
填写说明：
1.所有检查地块填写3-5个拐点的坐标，以度为单位，小数点保留5位；2.坡度：
所有检查地块填写实际坡度，保留1位小数；3.牧草播种方式：
所有地块填写，填写条播、撒播、点播：
4.上报面积：
所有地块填写，县级检查验收填写原计划完成上报面积，以亩为单位，保留1位小数；5.抽查面积：
所有地块填写，填写抽查验收的面积，以亩为单位，保留1位小数；6.合格面积：
所有地块填写，填写经检查验收后的合格面积，以亩为单位，保留1位小数。
年度县（市、区）草原生态修复
项目竣工验收自查表
项目名称：
建设单位名称：
建设项目州（市）级主管部门：
验收组织单位（公章）：
填报时间：
年月日
云南省林业和草原局制
一、项目基本情况
建设项目名称：
建设单位：
建设单位法定代表人：
电话：
建设单位联系地址：
邮编：
项目立项审批文号、时间：
作业设计审批部门、文号、时间：
是否组织初验：
项目初验时间：
建设单位申请竣工验收时间：
竣工验收日期：
竣工验收组织单位：
联系人：
电话：
竣工验收组组长：
单位：
职务：
电话：
二、建设内容完成情况
批复建设地点：
实际建设地点：
批复建设期限：
实际建设期限：
作业设计批复的建设内容及规模：
完成的建设内容及规模：
未完成的建设内容及规模：
重大变更：
非重大变更：
履行基本建设程序情况：
竣工验收组评价：
专家签字：
三、建设项目管理情况
设计
作业设计编制单位：
资质：
设计范围和内容是否完整：
设计是否规范：
作业设计调整是否符合规定：
施工
承包
建筑工程单位：
资质：
草地建设工程单位：
资质：
设备安装单位：
资质：
有无工程肢解发包、转包、未发包问题：
建设
质量1
建筑工程验收评定结果：
草地建设验收评定结果：
设备安装与运行验收评定结果：
竣工图完成情况：
法人
责任制
项目法人责任制实施情况（班子、人员、制度建立、工作业绩等）：
合
同
制
应签而未签订合同情况2：
合同文本规范情况：
合同执行情况：
招投
标制
招投标制执行情况：
监理制3
监理单位：
资质：
监理范围：
监理内容：
竣工验收组评价：
专家签字：
1.工程质量评定主要依据单位工程验收结果（由设计、施工、监理或建设单位认可的验收记录）。
2.指设计、施工、监理等类型的合同。
3.主要考察三控制（质量、工程、造价监理）、二管理（资料信息、合同管理）、一协调（协调施工、设计各方关系）落实情况。
四、资金4使用情况
立项批
复情况
总投资：
其中：
中央投资地方配套自筹资金
建筑工程：
草地建设工程：
仪器、设备：
其他：
作业设
计批复
总计：
其中：
建筑工程：
草地建设工程：
仪器、设备：
工程建设其他费用：
其他：
资金到
位情况
总计：
其中：
中央投资省财政：
地、县级财政：
自有资金：
其他（请注明）：
投资完
成情况
总计：
建筑工程：
草地建设工程：
仪器、设备：
工程建设其他费用：
其他：
形成
资产
固定资产：
其他资产：
核销支出：
竣工决
算审计
类型
社会中介审计内部审计政府审计部门
单位
资质5：
委托审计内容是否规范：
审计结论是否规范：
概算调整和审批程序是否符合规定：
财务制度建立及会计行为规范情况：
资金专账管理、专款专用情况：
截留、挤占、挪用、侵占、套取建设资金情况：
竣工验收组评价：
专家签字：
4.资金单位均为万元。
5.仅指社会中介审计
五、项目文件管理情况
文件类型
管理情况6
文件类型
管理情况
项目前期产生的资料
项目申请报告
执行阶段产生的资料
仪器设备
升级会员 