关于证券资料的单项选择题.docx
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关于证券资料的单项选择题
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。
A.盈余公积B.股本账户C.公司资本公积金D.留存收益C
2.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（ ）。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元B
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
3.基础资产价格与期权价格的关系是（ ）。
A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C.基础资产价格与期权价格无明显关系D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平A
基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。
这是因为，基础资产价格波动性越大，则在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大，因此，期权的时间价值，乃至期权价格，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。
4.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
通常，经济周期变动与股价变动的关系是：
（ ）。
A。
复苏阶段―股价回升;高涨阶段―股价上涨;危机阶段―股价下跌;萧条阶段―股价低迷
B。
复苏阶段―股价回升;高涨阶段―股价上涨;危机阶段―股价低迷;萧条阶段―股价下跌
C。
复苏阶段―股价上涨;高涨阶段―股价回务;危机阶段―股价下跌;萧条阶段―股价低迷
D。
复苏阶段―股价低迷;高涨阶段―股价回升;危机阶段―股价上涨;萧条阶段―股价下跌
A
5.中央银行决定提高再贴现率，这会导致（ ）。
A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整B
提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。
6.下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券D
7.发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。
A.15B.30C.60D.120B
这是我国《公司法》第九十条的条文。
8.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（ ）不是其期限。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年D
9.《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（ ）。
A.20%B.30%C.40%D.50%B
10.（ ）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A.平衡型基金B.收入型基会C.成长型基金D.封闭式基金A
平衡类基金是指将基金资产分别投资于两种不同特性的证券上。
并在以取得收入为目的的优先股和以增值为目的的普通股票之间进行平衡。
11.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）。
A.100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和C
12.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）。
A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市B
两地上市和第二上市是两个不同的概念：
两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。
C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。
13.优先认股权（ ）。
A.又称为配股权B.是优先股股东享有的权利
C.是普通股股东必须行使的权利D.是优先股股东必须行使的权利A
优先认股权是普通股股东享有的权利，所以B不正确;股东可以不行使优先认股权而任其过期失效，所以C和D不正确。
14.按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位D
15.（ ）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.深圳证券登记结算公司成立B.上海证券登记结算公司成立
C.中央证券登记结算有限责任公司成立D.中国证券登记结算有限责任公司成立D
16.下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D
操纵市场行为这类行为包括：
①通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;②以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易;③为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖;④以自己的不同帐户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;⑤出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序;⑥以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券;⑦利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格;⑧证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行;⑨上市公司买卖或与他人串通买卖本公司股票。
17.从（ ）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A.1992B.1993C.1994D.1995C
18.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间B
19.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（ ）。
A.国家重点建设债券B.财政债券
C.长期建设国债D.特别国债D
20.属于行政法规和部门规章的是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《上市公司收购管理办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》B
21.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（ ）。
A.A股价格最小变动单位为O.01元人民币
B.深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
D.基金计价单位为每份基金价格B
深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。
22.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。
A.摸清风险底数
B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：
用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C
23.2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（ ），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。
A.《证券公司管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司监管条例》D
24.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性A
金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期，这体现了衍生工具的跨期性。
25.20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（ ）。
A.期权B.期货C.互换D.远期D
26.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.上海浦东新区B.天津滨海新区C.青岛四方新区D.深圳光明新区B
27.公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C
最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。
28.股票证明了股东权利，这表明股票是（ ）。
A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券C
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券;证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。
股票是证权证券。
29.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（ ）。
A.建业股息B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益A
30.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（ ）。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
B
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
31.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议B
32.股票有不同的分类方法，按照股东权益的不同的可以分为（ ）。
A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股B
本题要求掌握股票的各种分类。
33.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（ ）
A.40%B.50%C.60%D.70%A
34.英国最具权威性的股价指数是（ ）。
A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B.日经225股价指数C.NASDAQ指数D.道一琼斯指数A
35.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
A。
恒指服务公司B。
中证指数有限公司C。
中央国债登记结算有限责任公司D。
三元证券投资顾问有限公司B
36.我国企业债券发展的整顿期是（ ）。
A.1984~1986年B.1987~1992年C.1993~1995年D.从1996年起C
37.股票是一种（ ）。
A.无价证券B.有价汪券C.合同D.无形证券B
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，是一种有价证券。
38.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制B
39.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.1～3年B
40.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。
A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体企业债券B
41.金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A.利率期货B.外汇期货C.债券期货D.单只股票期货B
42.金融期货的交易对象是（ ）。
A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权C
43.B股是指（ ）。
A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.香港上市外资股D.纽约上市外资股B
44.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。
A.互换B.期货C.期权D.远期A
45.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（ ）。
A.期值B.现值C.票面价值D.价格B
46.我国第一家股份制企业是（ ）。
A.上海众业公所B.轮船招商局C.上海飞乐音响D.真空电子B
我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。
47.认股权的认购期限一般为（ ）。
A.2～10年B.3～10年C.两周到30天D.3个月到1年B
48.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。
A。
可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B。
可转换债券具有双重选择权
C。
投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D。
可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制D
49.发行对象仅限于个人的国债是（ ）。
A.财政债券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债（电子式）D
储蓄国债（电子式）只针对个人发行
50.债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。
A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券A
51.取得证券业从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A。
未被机构聘用B。
存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C。
被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚D
52.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式B
53.记名股票的特点不包括（ ）。
A。
股东权利归属于记名股东
B。
可以一次或分次缴纳出资C。
安全性较差D。
转让相对复杂或受限制C
54.在美国发行的外国证券称为（ ）。
A.龙债券B.扬基债券C.武士债券D.熊猫债券B
55.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A.2年以下B.3年以下C.4年以下D.5年以下D
56.下面选项中，（ ）不属于境外上市外资股。
A.H股B.N股C.B股D.S股C
B股属于境内上市外资股。
H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。
57.关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的C
股价指数是以现金结算方式来结束交易的。
58.外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.欧洲交易所C.纽约交易所D.芝加哥商业交易所D
59.中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行B
60.证券投资基金的资金主要投向（ ）。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝C
61.持有一个股份有限公司已发行的股份（ ）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五B
我国《证券法》规定：
持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。
62.我国《证券法》规定：
“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。
并处以（ ）的罚款。
”
A.3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下B
63.关于询价论述不正确的是（ ）。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率
D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）B
通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间
64.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.制定、修改证券交易所的业务规则D
65.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（ ）特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性D
股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。
股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性。
66.20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是（ ）。
A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权衍生工具C
用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。
67.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。
A.另一家上市公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团C
68.银行业金融机构可投资的政券种类的有（ ）。
A.政府债券B.公募证券C.公司债券D.金融债券A
受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
69.目前我国金融债券的最长年限为（ ）年。
A.10B.15C.20D.30D
70.股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股B.H股C.A股D.N股C
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