证券从业基础知识试题及答案三.docx
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证券从业基础知识试题及答案三
2018证券从业基础知识试题及答案三
一、单项选择题
（1）证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
（2）最普通、最常见的股票是（ ）。
A.优先股票
B.普通股票
C.无面额股票
D.无记名股票
（3）债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
A.债权
B.资金使用权
C.财产支配权
D.资产所有权
（4）股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）.
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
（5）下列说法错误的是（ ）。
A.收益与风险相对应
B.同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
C.股票的收益率一般会高于债券
D.不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
（6）标准普尔指数采用的是（ ）指数。
A.费雪理想式
B.派许加权
C.拉斯贝尔加权
D.几何加权股价
（7）看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。
A.协定价格
B.期权价格
C.市场价格
D.期权费加买入价格
（8）股票价格指数期货的出现主要是为了规避（ ）。
A.市场风险
B.非系统性风险
C.系统性风险
D.违约风险
（9）我国的基金指数是（ ）。
A.由上证基金指数和中证基金指数组成
B.由上证基金指数和深圳基金指数组成
C.由上证指数和深圳基金指数组成
D.由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
（10）发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。
A.15
B.30
C.60
D.120
（11）用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（ ）。
A.保证金制度
B.无负债结算制度
C.限仓制度
D.集中交易制度
（12）期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（ ）的补偿。
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
（13）无面额股票的价值与公司净资产价值（ ）。
A.同方向变化
B.反方向变化
C.相等
D.无关
（14）证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5日
B.10日
C.1个月
D.15日
（15）不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A.信用公司债
B.保证公司债
C.不动产抵押公司债
D.信托公司债
A.国有股减持划入的资金和股权资产
B.中央财政拨入资金
C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
（17）从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
（18）同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
A.资本市场
B.长期资金融通市场
C.贷款市场
D.货币市场
（19）下面不是普通股股东的权利是（ ）。
A.公司重大决策参与权
B.查阅公司债券存根
C.公司资产收益权和剩余资产分配权
D.优先分配公司剩余资产
（20）下列哪些不是基金份额持有人的义务（ ）。
A.缴纳基金认购款项及规定费用
B.承担基金亏损或终止的无限责任
C.在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
D.交易行为必须合法
（21）（ ）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A.卖出期权
B.欧式期极
C.美式期权
D.看涨期权
（22）境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.留学海归的中国公民
（23）下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
（24）（ ）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
A.金融期权
B.资产证券化
C.证券化产品
D.结构化金融衍生产品
（25）ETF的汉译名称为（ ）。
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
（26）股票的理论价格用公式表示（ ）。
A.股票价格=发行价/必要收益率
B.股票价格=必要收益率/预期股息
C.股票价格=预期股息/必要收益率
D.股票价格=预期股价/每股赢利
（27）基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监督的关系
C.合作关系
D.竞争关系
（28）股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。
A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.复权股
（29）战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（ ）。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.5年
（30）国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（ ）。
A.配股
B.转配股
C.除权股
D.除息股
1.根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员（ ）等工作。
A.执业证书发放
B.执业注册登记
C.从业资格考试
D.资格管理工作的监督
2.按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。
A.信用衍生工具
B.股权类产品的衍生工具
C.货币衍生工具
D.利率衍生工具
3.我国境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
A.从境外汇入的外汇资金
B.外汇现钞存款
C.外币现钞
D.外汇现汇存款
4.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（ ）。
A.明确了证券公司客户资产的性质
B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
5.国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。
A.NASDAQ综合指数
B.日经225股价指数
C.金融时报100指数
D.道琼斯工业股价平均数
6.下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（ ）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化
C.公司分配股利的计划
D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
7.20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（ ）。
A.金融机构混业化
B.投资者法人化
C.证券市场网络化
D.证券市场一体化
8.资产证券化的有关当事人包括（ ）。
A.资金和资产存管机构
B.信用增级机构
C.原始权益人
D.特定目的机构或特定目的受托人
9.按照《公司法》规定，股东可以用（ ）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
A.土地使用权
B.商誉
C.知识产权
D.实物
10.有些债券票面上附有一定的选择权，包括（ ）等。
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有可转换条款的债券
C.附有交换条款的债券
D.附有新股认购权条款的债券
A.因股权分置改革暂时锁定的股份
B.内部职工股
C.高级管理人员持有的股份
D.董事、监事持有的股份
12.我国的国际债券品种有（ ）。
A.可转换公司债券
B.金融债券
C.熊猫债券
D.政府债券
13.证券从业人员应当遵守的规范包括（ ）。
A.所在机构内部的规章制度
B.行业公认的执业道德和行为准则
C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则
D.法律法规
14.在下列事项中，（ ）会影响股票的市场价格。
A.政治局势
B.宏观经济状况
C.市场利率
D.公司的盈利水平
15.中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括（ ）。
A.处罚处分信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.基本信息
16.证券公司股东存在（ ）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
A.出资不实
B.抽逃出资
C.虚假出资
D.变相抽逃出资
17.下列说法中，正确的是（ ）。
A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
18.证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于（ ）。
A.防止信息滥用
B.利于价值判断
C.利于监督经营管理
D.提高证券市场效率
19.我国证券市场监管的原则是（ ）。
A.监管与自律相结合
B.公开、公平、公正
C.保护投资者利益
D.依法监管
20.在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（ ）。
A.样本股的市价总值较大
B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势
C.样本股已发行5年以上
D.样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势
（1）:
B
证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
故选B。
（2）:
B
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
故选B。
（3）:
A
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
故选A。
（4）:
A
人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。
所以，题目所述为现值理论。
故选A。
（5）:
D
不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。
故选D。
（6）:
B
计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如标准普尔指数等都采用这一方法。
故选B。
（7）:
A
看跌期权又称为卖出期权，期权的买方具有在约定时限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利。
市价比购买期权时的市价跌得越多，则期权的购买者获得越多。
故选A。
（8）:
C
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过p系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。
故选c。
（9）:
D
从2008年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成。
故选D。
（10）:
B
《中华人民共和国公司法》第九十条规定，发起人应在股款缴足后的30天之内主持召开创立大会。
故选B。
（11）:
B
无负债结算制度的目的是及时调整保证金账户，控制市场风险。
故选B。
（12）:
A
通常政府债券的信誉较高，所以期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对信用风险的补偿。
故选A。
（13）:
A
无面额股票不标明金额，但注明了它在公司总股本中所占的比例，其理论价值（不考虑供求关系影响的价值）等于公司净资产除以公司总股本，这种关系就属于同方向变化。
故选A。
（14）:
D
按照《证券法》的规定，证券公司应自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
故选D。
（15）:
A
信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券。
故选A。
（16）:
D
D选项是社会保险基金的资金来源，而不是社保基金的资金来源。
故选D。
（17）:
B
证券是法律凭证，而不限于债券或者股票。
债券不是账簿。
故选B。
（18）:
D
货币市场的融资期限在一年以下，细分为短期国库券市场、商业票据市场、同业拆借市场以及欧洲美元市场等。
故选D。
（19）:
D
普通股股东的权利有：
①公司重大决策参与权;②公司资产收益权和剩余资产分配权;③查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会、监事会会议记录等;④股东持有的股份可依法转让。
A、B、C项都是普通股股东的权利;D项是优先股股东的权利。
故选D。
（20）:
B
基金份额持有人承担基金亏损或终止的有限责任，8项错误。
ACD三项均为基金份额持有人的义务。
故选B。
（21）:
D
看涨期权的购买者预期其价格会在近期内上涨，如果按敲定价格买入该金融产品，并按市场价格卖出，可以赚取差价。
故选D。
（22）:
D
投资者限于外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的q-国公民和境内居民。
留学海归的中卤公民不属于以上任何一个。
故选D。
（23）:
D
股票是一种综合权利证券，但不包括债权。
故选D。
（24）:
D
这是考查的结构化金融衍生产品的定义。
故选D。
（25）:
B
ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交易所交易基金”。
A项的简称为ADR;C项的简称为1OF;D项的简称为TIPS。
故选B。
（26）:
C
股票的理论价格是根据现值理论而定的，就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值，所以股票理论价格等于预期股息除以必要收益率。
故选C。
（27）:
B
证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，所以基金管理人与托管人之间的关系是经营与监督的关系。
故选B。
（28）:
C
普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
故选C。
（29）:
B
战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲
长期持有发行公司股票的法人。
在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。
故选B。
（30）:
B
转配股是我国股票市场特有的产物。
故选B。
1.ABC
中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
2.ABCD
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
3.ABD
境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。
4.ABD
客户资产的保护。
明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。
5.ABCD
了解国际市场著名的证券价格指数，该例题目一般排除国内的证券价格指数其余的正确。
6.AC
持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。
7.ABCD
20世纪90年代以来，国际证券市场发展趋势：
证券市场一体化;投资者法人化;金融创新深化;金融机构混业化;交易所重组与公司化;证券市场网络化;金融风险复杂化;金融监管合作化。
8.ABCD
资产证券化的有关当事人：
发起人;特定目的机构或特定目的受托人;资金和资产存管机构;信用增级机构;信用评级机构;承销人;证券化产品投资者。
9.ACD
我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
10.ABCD
有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、附有可转换条款的债券、附有交换条款的债券、附有新股认购权条款的债券等。
11.ABD
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
12.ABD
我国的国际债券品种：
政府债券;金融债券;可转换公司债券。
“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。
13.ABCD
证券从业人员应当遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
14.ABCD
影响股价变动的因素：
公司经营状况;行业和部门因素;宏观经济与政策因素;政治;心理;政策和制度;人为操纵因素。
15.ABCD
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：
基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
16.ABCD
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
17.ABCD
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
18.ABCD
信息披露的意义在于：
有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞业;提高证券市场效率。
19.ABCD
证券市场监管的原则：
依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则;监督与自律相结合的原则。
20.AD
样本股的选择主要考虑两条标准：
一是样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分;二是样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。
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