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《程序文件》

..............体系文件

YNDT/CX-2014

程序文件

编制：

..............

审核：

..............

批准：

..............

受控状态：

受控

版本状态：

第1版

发放编号：

2014—12—24发布2014—12—24实施..............发布

一、文件控制程序3

二、记录控制程序8

三、材料、零部件控制程序11

四、设备和检验与试验装置控制程序14

五、检验与试验控制程序16

六、不合格项目控制程序18

七、质量改进与服务控制程序20

八、人员培训控制程序22

九、合同控制程序24

十、设计控制程序25

十一、执行特种设备许可控制程序28

十二、管理评审控制程序30

十三、内部审核控制程序34

一、文件控制程序

1目的

对与质量管理体系运行有关的文件进行控制，确保各相关场所使用的文件为有效版本。

2适用范围

适用于本公司与质量管理体系有关的文件的控制。

如文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改及归档管理，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定。

3职责

3.1经理负责批准发布《质量管理手册》、《程序文件》、《作业文件》。

3.2技术负责人负责组织技术性文件和记录格式的编制和批准。

3.3质量保证负责人负责组织质量管理体系文件的编制及审核，批准质量记录，并定期组织对手册进行评审。

3.4各部门负责相关文件的编制，部门负责人负责相关文件的审核，公司主管领导批准发布。

3.5外来文件由各相关归口部门负责控制。

4.工作程序

4.1文件的分类

4.1.1管理类文件包括：

a.质量手册；

b.程序文件；

c.管理规定、管理制度；

d.表格与记录（包括计划、报告等）。

4.1.2技术类文件包括：

a.设计计算资料；

b.技术标准；

c.工艺文件；

d.产品图样及技术资料；

e.检验和试验规范；

f.操作规程等。

4.1.3外来文件包括：

a.政府颁布的法律、法规；

b.技术标准（国际、国家、行业标准）；

c.顾客提供的文件（如技术协议书、技术要求、产品图样等）。

4.2文件的编号

4.2.1管理类文件的编号

a.质量手册的编号

YNDT/ZS——2012

b.程序文件编号

YNDT/CXXXX——2012

例：

文件控制程序

c.作业指导书编号

YNDT/ZY×.×.×——2012

CHYNDTYXGS

d.记录编号

YNDT/JL×.×.×——××

4.2.2技术类文件按照本公司《技术类文件编号管理办法》规定统一注册编号。

4.2.3外来文件保留原有文件编号。

4.2.4文件的管理分“受控”与“非受控”两种，受控文件加“受控”标识。

“非受控”文件不做标识，对其更改不做跟踪。

4.3.1文件的编写

4.3.1.1质量手册和程序文件由管理者代表（技术负责人或质保工程师）组织编写。

4.3.1.2各类技术文件由技术负责人责成有关职能部门根据质量管理体系职责范围和实际需要编制。

4.3.1.3管理类文件，如各项管理制度由质量管理部门责成有关部门编制，部门主管领导审核。

4.5文件的批准

4.5.1质量手册由总经理批准。

4.5.2程序文件由管理者代表（技术负责人）批准。

4.5.3其他各部门的管理文件报主管经理批准。

4.6文件的发放

4.7.1对于质量管理体系运行起重要作用的各个场所，由文件管理人员及时发放到位，保证有关人员使用现行有效版本。

4.7.2文件的发放范围由文件编制人员拟定，根据工作需要确定发放范围，报主管领导（技术负责人）确认后，批准发放。

4.7.3文件发放时要注明分发号和文件受控状态，并填写《文件发放回收登记表》，由文件领取人签收。

4.7.4对“受控”文件未经批准，任何部门和人员不得复印。

4.7.5当文件使用人的文件丢失后，应向主管领导请示补发，文件发放人员应在补发文件给予新的分发号，并注明原分发号作废，必要时将丢失文件的分发号通知有关部门，防止误用。

4.7.6对使用过程中损坏的文件，文件使用部门可以到文件发放部门以旧换新。

但由文件发放部门填明发放的原因，且新文件分发号与旧文件分发号相同。

4.8文件的更改

4.8.1管理类文件需要更改时，应填写《文件更改通知单》，技术文件要填写《技术文件更改通知单》说明更改原因。

4.8.2《文件更改通知单》及更改后的审批按原审批程序进行。

文件更改批准后，由编制部门负责更改或文件使用部门按《文件更改通知单》要求进行更改。

4.8.3技术文件的更改按《技术文件更改管理要求》的规定进行。

4.9文件的换版

文件经多次更改或文件需要进行大幅度修改时，经评审批准后应进行换版，原版文件作废。

4.10.文件的作废

文件经批准作废后，由文件编制部门按《文件发放登记表》收回已作废的文件可做销毁处理。

对有保留价值的作废文件，可加盖“作废留用”标识后，单独进行保管。

4.11.文件管理

4.11.1文件应有序有效，以便存取和查阅，并定期与收文记录对照，做到帐文相符。

4.11.2不得在“受控”文件上乱涂乱画，不得私自外借，确保文件的清晰、整洁和完好。

4.11.3有关公司运作方式和外部法律、法规及标准变更时，应及时更改相关文件。

4.11.4借阅文件时，应经文件所在部门负责人批准，借阅者应在指定期限内归还。

4.11.5质量管理体系文件由各有关部门保管，但质量管理部门必须备份。

技术文件由技术档案室统一存档、保存。

4.11.6各部门在质量管理体系内、外部审核前全面检查各类在用文件的有效性，发现问题及时处理。

4.11.7为确保公司质量管理体系的有效性，每年由管理者代表对在用文件进行1-2次评审。

4.12外来文件的控制

4.12.1各部门对口上级发来的文件，由公司总经理或主管经理阅后签批转发，文件接收对口业务部门要作好登记及转发发放登记。

4.12.2对国际、国家、行业标准和同行业企业标准，统一由档案资料室收存，并做外来文件登记。

4.12.3为保证外来文件的有效性，相关对口业务部门应保持与分发单位联系，掌握外来文件的版本动态，及时引进有效版本的外来文件。

4.12.4对涉及与本公司相关的技术标准，档案管理员应每年至少进行一次技术标准的查新工作，及时索取最新版本的标准，以确保标准的有效性。

5.相关文件

5.1记录控制程序

5.2文件编号管理规定

5.3质量管理体系文件构成目录

6.记录

6.1文件发放回收登记表

6.2文件接收登记表

6.3文件修改申请表

6.4文件修改通知单

6.5文件修改一览表

6.6文件借阅登记表

6.7外来文件确认表

6.8受控文件清单

二、记录控制程序

1目的

为保证特种设备（电梯或起重机械）安装、改造、维修质量符合要求和证实质量管理体系有效运行程度，对记录进行规范化管理和有效控制，制定本程序。

2适用范围

本程序适用于本公司内部和来自供方的记录的控制。

3职责

3.1公司各职能部门负责本部门记录的编制、填写、收集、保存、归档、移交的处理。

3.2质量管理部门负责公司记录表格的注册登记和管理。

3.3记录填写人员，应及时、准确、清晰、公正的填写质量记录，并对记录的准确性负责。

3.4管理者代表（技术负责人或质保工程师）负责监督、审查记录控制和实施情况。

4工作程序

4.1记录的分类、范围和形式

4.1.1凡质量管理体系中的记录、报告、检验和验证数据等均属记录范围，对需要控制的记录可分为下列两类：

a.与质量管理体系有关的记录，主要有：

质量管理体系审核、管理评审、合同评审、供方评审、纠正预防措施、培训及考核等记录。

b.与产品质量有关的记录：

安装、改造、维修过程中的验证、确认记录、质量检验记录、不合格品处置等记录。

4.1.2记录可以是表格、图表、报告、磁带、光盘、照片等形式。

4.2记录样式的编制和审批

4.2.1各部门根据工作需要可自行编制记录样式的草案，交质量管理部门审核注册登记，并按规定给记录样式唯一的编号.

4.2.2新编制的记录样式，需经部门负责人/公司主管领导审批（可与文件一同审批，单独审批时可在表式上以签字方式进行）。

4.3记录样式的发放与更改

4.3.1按《文件控制程序》的规定做好记录样式的发放与管理。

4.3.2质量管理部门应编制在用记录样式，分发给各部门，以便各部门使用。

4.3.3记录样式的更改，需经部门负责人/公司主管领导批准，记录样式更改时，应重新由质量管理部门注册登记，更改后的记录样式按《文件控制程序》的要求发放，同时收回旧的样式。

4.4记录的管理

4.4.1填写要求

记录填写时应字迹清晰、真实，并按要求正确填写，且不应随意涂改。

如有错误应采取划线的方式进行更改并签字，必要时说明更改日期和原因。

4.4.2收集、归档

a.记录均伴随着质量活动的开展。

每一项活动结束后，该项活动的负责人将记录整理成文件交于相关部门，各部门由专人负责收集记录；

b.各部门负责记录的人员，可根据需要复制规定份数的质量记录分发至有关部门（发时应要求收件人在原件背后签字）。

原件则进行分类，装订后归档。

4.4.3查阅、借阅

a.已归档的记录，借阅时应填写《文件借阅登记表》；

b.经相关部门负责人同意后，可查阅记录；

c.在正常情况下，所有记录的原件一律不得借给公司以外的单位或个人。

4.4.4记录的标识、贮存和保护

记录应按类别装订成册（至少一年装订一次），做好名称、部门、时间标识，应保存在档案柜（箱）内，以便于查阅，在保存时应防止损坏、变质和丢失。

4.5外来记录的控制

4.5.1供方提供的记录（采购物资和外协件），由采购和外协人员移交质管部，由质管部核对验收予以保管。

需随产品交付给顾客时，质管部应复制备份保存。

4.5.2顾客的质量投诉和外部质量信息反馈记录统一由质管部管理和保存。

4.6记录的保存期限

记录的保存期限按《部门记录登记表》的保存期限规定执行，对与产品质量追溯要求的记录应高于产品质量保质期，不高于产品质量寿命。

4.7记录的处理

4.7.1已超过保管期或无追溯价值的记录，可剔除处理。

4.7.2经剔除的记录要由管理人员填写《文件作废登记表》，经部门负责人审批后，文件管理人员负责销毁。

4.7.3记录的处理方式如销毁时必须有人监督执行。

5相关文件

5.1文件控制程序

6记录

6.1部门记录登记表

三、材料、零部件控制程序

1目的

为确保公司所使用的材料、零部件符合特种设备规定的要求.使采购到的材料和零部件的合格率得到有效控制，保证特种设备的安全性能。

2控制的范围

本程序适用于本公司对材料和零部件的质量控制。

3职责

3.1综合部负责制定并组织实施本程序，负责材料和零部件的采购及进货，选择评定合格的供方，并负责对材料供方的供货行为进行监控。

3.2综合部负责按设计和工艺要求提出《材料、零部件外购清单》。

负责对有益于安全的新材料、新工艺及信息进行搜集，并将获取的信息反馈给公司相关部门。

3.3综合部负责采购材料及零部件厂家资质及产品合格证书的核实。

3.4各安装、维修部门负责对其安装、维修所需的材料、零部件等按安全标准要求进行验收，将验收的实际情况做相应记录，并将不合格品报质量管理部门。

3.5综合部负责不合格材料及零部件的退换货等事宜

3.6质量部门负责材料的检验、试验、标识确认等工作。

4相关程序

4.1材料、零部件采购程序。

4.1.1综合部编制材料的采购计划，经技术负责人批准后实施。

4.1.2选择合格的供方

4.1.2.1供方选择条件

a、供方应具有提供合格产品的能力。

b、具有法人地位。

c、具有稳定的供货能力。

d、具有良好的信誉和满意的售后服务。

4.2材料的保管与发放

4.2.1到货与验收

材料到货应报检，由库保员验收，质检员检验合格后方可办理入库。

4.2.2材料管理

a、入库材料（外协外购件）应按类别、规格，分批整齐堆放，并作好材料标识，“待检”、“合格”和“不合格”区要分区堆放，并有明显标记，以防误用。

b、材料的堆放条件，必须满足物资管理要求，防止锈蚀，材料标记要清晰。

c、焊材一级库应有除湿机和湿度计，相对湿度应小于60%；焊材二库应有烘干和保温设备。

d、库保员应作到账、物、卡一致。

4.2.3材料发放

a、材料发放依据“领料单”并经本部门领导审批后方可发料。

b、发放材料时，库保员和领料员应共同核对材料，确认无误后方可发料。

c、材料的标记移置，应先移置后分割原则，如原标记去掉时，应重新进行标识。

d、材料的代用

材料代用由各使用部门提出，并填写“材料代用申请单”，由材料责任人审核，质保工程师审批后，报经理批准后方可执行，代用申请单存入设备档案。

4.3纠正措施

4.3.1对严重不合格，多次重复不合格或顾客要求退货的产品，技术部（工程部或采购部、供应部）应去厂家了解情况，对于不符合订货要求的厂家，要从供应商名录内删除。

5相关文件

6记录

6.1采购审批单

6.2开箱验收记录单

6.3出库单

6.4入库单

6.5《材料及外购件清单》

四、设备和检验与试验装置控制程序

1目的

为加强设备和检验与试验装置的管理，保证仪器设备始终处于完好状态，保证其测量精度和准确度，满足质量检验和试验要求，确保电梯安装维修质量达到国家有关质量标准是要求，特制定本制度。

2选用范围

适用于公司设备和检验与试验装置的购置、保管、发放、使用等方面的管理。

3职责

3.1质量部门是设备和检验与试验装置的购置、保管、发放的归口管理部门。

3.2设备和检验与试验装置控制，包括采购、验收、操作、检定、维护、使用和报废等。

3.3建立设备和检验与试验装置台帐和档案,质量证明文件,使用说明书,维修保养记录,校准检定计划,校准检定记录,报告等档案资料。

3.4设备和检验与试验装置状态控制,包括唯一性标识和检定校准标识,有法定检验要求的设备的检验报告等.

3.5属于法定检定的检验与试验装置,按照相关规定由具有相应资格的检定机构进行检定,并保存好有效的检定证书.

4工作程序

4.1管理要求

4.1.1设备和检验与试验装置的种类、数量、测量范围、测量精度，必须满足检验与试验的需要。

4.1.2设备和检验与试验装置的采购由质量管理部门，报经理审批后，方可购置。

4.1.3设备和检验与试验装置的采购，必须有国家有关部门的出厂合格证和使用说明书。

4.1.4仪器设备应到计量站定期（12个月）检验，将合格证贴在仪器上，仪器检验合格证存档。

4.2工作程序

4.2.1对购买的设备和检验与试验装置核对厂家资料、出厂合格证、鉴定证书等。

4.2.2对定期检查，标识，建立设备和检验试验装置台帐。

4.2.3对过期的设备和检验试验装置送计量检验部门进行相关的鉴定。

4.2.4对检验报告定期存档，并对设备和检验试验装置重新标识。

5相关文件

6记录

6.1设备和检验试验装置台帐明细表

6.2设备和检验试验装置档案

五、检验与试验控制程序

1目的

为保证电梯安装、维修过程中，其安装、维修质量符合国家有关法律、法规安全技术规范及标准的要求，从而保证电梯的安全性能，制定本程序。

2适用范围

本程序适用于公司所有许可项目的电梯安装、维修的检验与试验控制。

3职责

3.1树立“质量、安全第一、“用户至上”思想，力争做到质量好、速度快。

3.2对工量具、仪器仪表做到合理使用，精心维护，对无合格证、超过检定周期的有权拒绝使用。

设备和检验试验装置控制，包括采购、验收、操作、检定、维护、使用和报废等。

3.3积极钻研业务,懂设备性能。

懂工艺流程．懂岗位技术，会看图、会操作、会维修。

3.4对电梯零件要妥善保管，工作中防止磕碰、划伤、锈蚀、丢失等。

3.5按图施工，严格执行工艺，对关键工序事先做好施工方案，有问题及时研究处理，确保施工质量。

3.6电器安装与机械安装要互相配合，互相帮助。

3.7互检安装质量，做好岗位质量原始记录

4工作程序

为保证和提高电梯安装质量，必须有效地在施工中对电梯重点部位进行质量控制，避免整机交验中重点部位出现质量问题造成返工，应做到：

4.1电梯安装队全体队员要在电梯安装施工中不断提高技术水平，严格执行一系列载货电梯安装通用标准工艺。

4.2《电梯安装质量重点控制要素》是安装电梯重点部位质量保证的必要条件，各安装队要严格掌握实施。

4.3各项目部门在施工中要把《电梯安装检查验收规范》一并应用。

4.4在电梯安装中，对重点部位质量控制采取的手段，按要素要求，分部位、分重点的分别记录在施工记录中。

4.5把检验和试验记录案要求填写，并与其他资料一并存入电梯档案。

5相关文件

5.1设备和检验试验装置控制程序

5.2纠正措施和预防措施控制程序

6记录

6.1电梯安装自检报告书

6.2电梯安装检查记录

6.3施工记录

六、不合格项目控制程序

一、适用范围

本程序规定了不合格项目，施工中出现的不合格部位的管理职责，管理内容和方法。

原材料元件不合格品的控制。

本程序适用于不合格项目的管理。

二、职责

1、质检员负责不合格项目控制工作。

2、质检负责人负责施工中不合格项目的技术处理措施的管理工作。

3、施工队长（项目负责人）对不合格项处理的实施工作。

三、管理内容和方法

1、原材料、元件不合格品的控制

（1）质检员和材料员对所发现的不合格品及时粘贴“不合格”标签，或摆放到不合格区以示隔离。

（2）库保员对所有不合格品进行登记，填写《不合格处置记录》。

（3）材料负责人组织有关人员进行评审，报总经理审批后，技术部实施处置，方式有拒收、退货。

（4）特许放行：

施工中若使用经检验不合格的原材料元件，只能用于次要部位，由施工队长（项目负责人）提出，填写特许放行记录，材料负责人、质检员签署意见，质检负责人批准，方可使用。

2、不合格项的判定

（1）对施工过程中不符合图纸、国家施工验收规范，质量检验评定标准要求的部位，质检员填写《不合格记录》。

1A级、B级不合格项质检员立即上报，由施工队长（项目负责人）组织有关人员现场判定。

2C级不合格项，每月上报一次。

（2）A级不合格项，由施工队长（项目负责人）向公司工程部报告，并记录归入工程档案。

（3）B级不合格项，由质检员向公司工程部报告。

3、不合格项目的分级

（1）A级不合格项

在工程中影响大，直接影响安全的、重要的不合格项。

（2）B级不合格项

为一般不合格项。

（3）C级不合格项

为质量通病不合格项。

4、标识与停工

对施工中产生不合格项，由质检员在待处理的部位上做好标识、停止施工。

施工队长（项目负责人）、技术人员、质检员做好记录。

包括施工记录、质量活动记录、质量评定表等。

5、评审

（1）A级不合格项，由质检负责人负责，组织有关人员对不合格项评审。

B级不合格项由施工队长（项目负责人）组织有关人员对不合格项进行评审。

C级不合格项由技术员、质检员等人员进行评审。

（2）评审本着对不合格项三不放过的原则，对不合格项分析原因，找出责任者，提出处理意见。

（3）不合格项技术处理措施的编制与审批，按相关控制程序执行。

6、处置

（1）施工队长（项目负责人）按评审后提出的处理措施，组织进行处置，质检员监督检查。

（2）经返修未达到规定要求，由施工队长（项目负责人）提出，技术人员签置意见，质检员校核，向用户提出申请，经技术部门认可、用户批准后可做让步放行，相关人员做好记录。

7、检验

（1）经过返工处理后，按相关检验基准进行检验。

（2）对经过加固补强或经法定检测单位鉴定能够达到设计要求的，经用户同意其质量等级仅能评为合格。

三、对频繁发生的质量通病，质量投拆制定纠正措施，防止不合格项再次发生。

不合格项未按本程序处理之前，不准进行下道工序施工。

四、验收

质检员每月对不合格项控制情况抽检一次，并做好记录。

七、质量改进与服务控制程序

1目的

做好服务质量与改进，更好的为客户服务，提高客户满意度。

2适用范围

2.1质量信息控制,包括内,外部质量信息,质量技术监督部门和监督检验机构提出的质量问题,质量信息收集,汇总,分析,反馈,处理等;

2.2用户服务,包括服务计划,实施,验证和报告,以及相关人员职责等.

3职责

3.1综合部负责顾客满意度的评价工作。

3.2维保部按时进行客户回访，认真填写相关质量方面的信息单。

3.3设有服务机构，有24小时应急救援电话，并于规定时间内到达现场。

3.4汇集质量信息与服务质量信息，制定出质量改进计划及服务的实施方案。

4工作程序

4.1质量改进与服务信息的收集

4.1.1综合部负责顾客满意度的信息收集。

4.1.2通过面谈、信函、电话、电传和向用户发放《顾客满意调查结果分析报告》的形式进行信息收集。

4.1.3维保售后服务人员在顾客处从事维修工作，填写的《服务工作报告单》反馈质量信息与服务质量信息。

4.1.4每年由公司经理、带队对重点用户召开座谈会和走访用户的方式，收集顾客对本公司提供产品质量和服务的满意程度及改进建议信息。

4.2质量与服务的评价。

4.2.1对质量与服务（顾客满意度）采取分级法方式进行。

4.2.2综合部收集的顾客满意/不满意信息，采用分级法，按顾客满意/不满意程序一般分为五级，即：

很不满意、不太满意、一般、较满意、很满意。

4.2.3对质量与服务及顾客满意度的确认

按分级法，确定满意程度。

4.2.4对质量与服务及顾客满意度分析和监控。

a.低于质量目标中用户满意度指标的；

b.对顾客提出不太满意或很不满意的项目；

c.与上次调查结果满意度降低指标的。

4.2.5综合部将《顾客满意/不满意调查结果及分析报告》分发给相关部门。

4.3监控和改进措施

4.3.1相关部门根据质量方针、目标、顾客满意程度的划分，做出改善措施，管理评审部门协助跟踪改善结果。

4.3.2顾客的质量与服务抱怨与投诉按《顾客投诉处理办法》规定进行。

4.3.3对顾客满意度调查处理过程所产生的记录，必须归档，并作为管理评审的输入。

4.4对顾客满意度的调查记录，由综合部收集、归档保存。

5相关文件

5.1《与顾客的沟通及服务控制程序》

6记录

6.1顾客满意调查结果分析报告

八、人员培训控制程序

1目的

对全体员工（包括特种设备操作人员）进行有计划、有目的的培训，使全体员工掌握本岗位的操作技能和业务知识。

2适用范围

适用于本公司所有人员。

3职责

3.1综合部

3.1.1负责公司招聘计划的编制及实施；

3.1.2负责年度培训计划的编制及实施；

3.1.3复责培训效果的验证；

4工作程序

4.1公司每年年初应下发培训需求表格，了解公司各部门所需的培训内容，据此编制公司新一年的培训计划，并由综合部统一安排、组织培训，收集培训记录等相关资料，并建立员工培训档案。

4.2公司通过任何渠道招聘的员工在上岗前，首先由综合部对该批员工进行新员工入职常规培训。

使新员工对公司管理制度有一定程度的了解；具体内容包括公司简介、公