重庆省下半年基金从业资格固定收益投资模拟试题演示教学.docx
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重庆省下半年基金从业资格固定收益投资模拟试题演示教学
营销环境信息收集索引
（四）DIY手工艺品的“个性化”
夏日的街头，吊带装、露背装、一步裙、迷你裙五彩缤纷、争妍斗艳。
爱美的女孩们不仅在服饰搭配上费尽心机，饰品的选择也十分讲究。
可惜在商店里买的项链、手链、手机挂坠等往往样式平淡无奇，还容易出现雷同现象。
我们认为：
创业是一个整合的过程，它需要合作、互助。
大学生创业“独木难支”。
在知识经济时代，事业的成功来自于合作，团队精神。
创业更能培养了我们的团队精神。
我们一个集体的智慧、力量一定能够展示我们当代大学生的耐心.勇气和坚强的毅力。
能够努力克服自身的弱点，取得创业的成功。
调研课题：
图1-1大学生月生活费分布
“碧芝”隶属于加拿大的ｂｅａｄｗｏｒｋｓ公司。
这家公司原先从事首饰加工业，自助首饰的风行也自西方，随着人工饰品的欣欣向荣，自制饰品越来越受到了人们的认同。
１９９６年'碧芝自制饰品店'在迪美购物中心开张，这里地理位置十分优越，交通四八达，由于是市中心，汇集了来自各地的游客和时尚人群，不用担心客流量问题。
迪美有３００多家商铺，不包括柜台，现在这个商铺的位置还是比较合适的，位于中心地带，左边出口的自动扶梯直接通向地面，从正对着的旋转式楼拾阶而上就是人民广场中央，周边４、５条地下通道都交汇于此，从自家店铺门口经过的９０％的顾客会因为好奇而进看一下。
（2）缺乏经营经验
服饰□学习用品□食品□休闲娱乐□小饰品□重庆省2016年下半年基金从业资格：
固定收益投资模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息
B．储蓄存款利息
C．买卖股票差价收入
D．股票股息
2、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
3、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：
股权投资基金
B：
证券投资基金
C：
开放式基金
D：
封闭式基金
4、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系
B．每股净资产
C．公司人员结构
D．公司组织形式
5、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：
保护投资者利益
B：
保证市场的公平、效率和透明
C：
降低系统风险
D：
推动基金业的规范发展
6、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．应用系统的支持系统
7、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提
B．按周计提
C．按月计提
D．按季计提
8、基金投资面临的外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．合规风险
9、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
10、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约
B．股票期权产品
C．期货合约
D．互换交易合约
11、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
12、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
13、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级公司债券
14、证券交易所在性质上不是__。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织
15、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提
16、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
17、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：
金融创新工具的功能
B：
金融衍生工具自身交易的方法及特点
C：
基础工具种类
D：
产品形态和交易场所
18、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____
A：
500
B：
1000
C：
1500
D：
2000
19、对于基金交易费，下列说法正确的有__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取
C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
20、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易
B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权
D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
21、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:
30～11:
30和13:
00～15:
00
B．9:
00～11:
00和13:
00～15:
00
C．9:
30～11:
30和12:
55～14:
55
D．9:
00～11:
00和12:
55～14:
55
22、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权
B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
23、下列关于股指期货的描述正确的是__。
A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有
B．股指期货交易采用保证金制度
C．在交易方向上，股指期货可以卖空
D．股指期货交易采取当日无负债结算制度
24、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行
C．基金申报价格最小变动单位为0.001元
D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出
25、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
26、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:
30～11:
30、13:
00～15:
00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
27、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____
A：
服务性
B：
专业性
C：
持续性
D：
适用性
28、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．10
B．12
C．15
D．20
29、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”
B．“吸引你的客户”
C．“打动你的客户”
D．“宣传你的产品”
30、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：
强势有效市场
B：
有效市场
C：
非强势有效市场
D：
弱势有效市场
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
A：
期望收益
B：
实现的收益
C：
组合风险
D：
投资成本
32、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛
33、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。
A．明确目标客户市场
B．客户的寻找
C．客户的沟通
D．客户关系的维护
34、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A．基金投资者
B．基金份额持有人大会
C．基金托管人
D．基金管理公司
35、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。
A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
36、巨额赎回是指__。
A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%
B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%
C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%
D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
37、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A．现金比例变化法
B．证券比例变化法
C．成功概率法
D．二次项法
38、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D．我国首只ETF采用的是抽样复制
39、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．包销
40、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
41、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股
B．H股
C．N股
D．A股
42、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。
A．3
B．6
C．12
D．15
43、某公司拟申请上市发行股票，发行后公
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