查检表ISO要素.docx
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查检表ISO要素
环境管理体系审核通用检查表
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查项
目
提问
文件
查阅
实地查看
记录
组织是否建立并保持
最咼管理者是否签署
O
O
实际查看环
总要求
了环境管理体系
了环境管理体系文件
境方针
环境管理体系文件中
发布令
是否有针对环境问题
环境管理体系文件是
O
的组织简介，
厂区或
否覆盖了ISO14001的
社区的简图,生产丄艺
所有条款
简介，
文件受控标识，
发放清单，修改记录页
环境方针
最高管理层是否制定
由谁主持制定的
O
了本组织的环境方针
何时，何地制定的
O
如何制定的
O
最高管理者是否批准，
由谁批准的
O
签署了环境方针
何时批准的
O
环境方针是否与本组
组织活动的性质和环
O
织的活动，产品
，服务
境影响是什麽
的性质，规模及环境影
组织的产品的性质
O
响相适应
规模及其环境影响是
什麽
组织的服务的性质规模及其环境影响是什麽
O
环境方针中是否包含
O
看环境方针
对持续改进和污染预
加以确认
防的承诺
环境方针中是否包含
O
看环境方针
遵守法律，法规及其他
加以确认
要求的承诺
环境方针中是否包括
O
查阅环境方
环境目标，指标的框架
针予以确认
审核日期：
受审部门：
内审员：
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事
项
检查项
目
提问
文
查
件阅
实地查看
记录
是否传达到全体员工
如何向全体员工传达
O
环境方针
并付诸实施
的
米取了哪些方式取得了怎样的效果
O
O
询问员工
是否同上级组织的环
上级组织有否环境方
O
境方针相协调
针
本组织的环境方针是否征得上级组织的同
O
意
O
是否以上级组织的环
O
方针对照
境方针为基础
O
是否可为公众所获得
为公众获得环境方针
O
O
实地杳看
提供了何种方便何时,何地可以获得
O
O
O
实地查看
最咼管理者是否定期
是否有定期评审规定
评审，修订环境方针
是否进行过评审
O
评审，修订的依据是什麽
O
环境因素
是否建立了识别环境因素评价环境影响程
O
序
识别时是否应用该程
是否对组织的活动，产
序
品或服务的环境因素
识别的范围和对象
O
做了识别
是否有环境因素清单
识别的过程
用什麽方法和怎样识
采用的方法
别的
收集的原始资料
O
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事丨..
査项目
提问
文件
实地
记录
检查
项
查阅
查看
环境因素
识别环境因素应把握
是否考虑三种状态
O
哪些要点
是否考虑三种时态
O
应考虑到的主要方
O
面是否有否有遗漏是否考虑到可对其施加影响的环境因
O
如何进行环境影响评
素
价的
评价是怎样进行的
O
有无评价准则
有无重大环境因素清单
评价结果是否合理对新项目和变化是
O
环境因素的信息能否
否进行了评价和事
及时更新
前评价
O
在制定环境目标时是
有无更新信息的规
否考虑了重大环境因
疋
O
素
是否按规定实施更新
哪些重大因素列入
法律和其
目标
他要求
其他因素如何控制
O
是否建立了识别和获
得相关法律法规的程
O
序
该程序是否明确了获得法规的途径
该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人
该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责
O
审核日期：
受审部门：
内审员：
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001制定日期：
制表人：
批准人：
要求事
项
检查项目
提问
文件查阅
实地查看
记录
法律和其他要求
目标和指标
实施上述程序的结果
程序中是否包括法规信息及时变更的规定组织如何使职工了解有关的法规信息
本组织的守法情况
组织是否设定了环境目标和指标
设定目标指标时应考虑的一些方面
目标、指标是否得到落实
相关法规清单相关法规内容和要求明细表
法规要求特定设备登记表
法规要求特种物资登记表
由谁负责做得如何法规信息如何进行内部沟通谁负责职工是否意识到不遵守法规的后果过去、现在有无违法各项排放指标是否清楚有无超标排放
目标是如何确定的指标是如何确定的是否经领导批准是否形成文件是否体现了环境方针
是否考虑了重大因素
是否考虑了法规要求
是否考虑了相关方要求
是否体现了持续改进
有关职能和层次是否均有相应的目标、指标
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
审核日期：
受审部门：
内审员：
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查项目
提问
文件
查阅
实地查看
记录
目标和指
目标是否具体、指标
O
标
是否量化
是否设置了可测参
O
数
是否明确了执行部门和负责人
是否已向有关人员传达有关人员是否
O
O
目标、
指标是否定期评
清楚
审、修订
环境目标、指标是否
定期评审、修订依据什麽评审、修订
环境管理
如何体现持续改进
万案
组织是否制订了环境
O
管理方案
方案是如何制定的
O
是否所有的目标、指标都有相应的方案方案是否经过充分
O
环境管理方案的内容
论证和批准
O
是否满足规范要求
是否明确了责任人
O
O
是否明确了实现目标指标的措施、方法
O
是否明确了时间要
O
O
方案是如何监督实施
求
的
是否规定了资源保证
是谁负责方案实施的监督
方案能否保证目标、指
如何验证方案实施
标的实现
的效果
O
是否存在一个评审方案的过程
是否所有的目标、指标都有相应的方案
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查项目
提问
文
查
件阅
实地查看
记录
环境管理
有关人员是否参与
O
万案
方案的制疋
方案是否及时修订
什麽情况下修订方
案
有无各相关部门和岗
是否进行过修订
O
位的实施计划
计划是否分年度
O
组织结构
计划是否经批准
和职责
为实施环境管理体系是否明确规定了组织
是否有环境管理体
O
的组织结构、职责、
权
系范围内的组织结
O
限
构图
各有关部门的职责权限是否明确是否文件化
各类人员的职责、权
O
O
最咼管理者的职责、
权
限是否文件化
限
最高管理者是否明确其各项职责最高管理者是否任
O
O
命了管理者代表，并规定其职责、权限
O
管理者代表的职责、
权
管理者代表是否对
限
体系的建立、实施、
O
保持负责
是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况
O
各部门、各类人员的
O
有关职责、权限如何传
职责权限是如何传
达到位的
达的
各有关人员是否明确各自的职责权限
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查项目
提问
文
查
件阅
实地查看
记录
组织结构和
各类人员是否明确
O
职责
完成职责任务与实
现环境方针之间的
培训、意识
关系
和能力
是否建立了确定培训需求和实施培训的程
培训需求是如何确
O
序
定的，需求情况如何
O
组织是否制定了实施
组织是否根据培训
培训的具体计划
需制定了培训计划
O
是否有与实现方针、目标指标相关的知识培训
是否有提高职工环
O
O
境意识的培训
是否有针对可能具人重大环境影响岗
O
O
位的操作人员的特
O
培训程序和培训计划
殊培训
是得以有效实施
上述重点内容的培
O
O
训是否得以实施对内审员是否进行了培训
O
应急响应的训练是
O
否进行了
培训是否有教材
O
O
培训的记录和评价
对临时工是否培训
O
培训是否有记录
培训是否考核
接受培训的人数和比例
经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查项目
提问
文
查
件阅
实地查看
记
录
培训、意识
是否根据需要制定、评
O
和能力
审和修订培训计划
应接受培训的人员否都经过了培训
是
O
供方和承包方是否需
培训的内容
O
要培训效果如何
培训的效果
O
对从事可能产生重大
哪些人员属於这类
O
环境影响的工作人员
人员，是否明确
是否进行了培训
效果
这类人员是否都接
O
O
如何
受了适当培训
这类人员是否都能胜任所担负的工作
O
信息交流
是否有与环境因素
O
有关环境问题的信息
及环境管理体系有
的接收、传达、调整和
关信息的内部交流
作废的程序是否确立
程序
O
是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序是否文件化外部人员获取环境方针的途径和方法
O
O
程序中是否规定了有
是否规定有关重要
关记录
环境因素的外部交
流记录
O
接收和答复职工意见建议的过程和记
O
通报组织环境方针和
录
环境表现的过程
是否同社区和周围
O
将环境管理体系审核
居民进行过信息交
O
和评审结果通报组织
流
O
内所有有关人员的过
是否通报了有关人
程
员
米取何种方式是否彻底
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实地查看
记录
信息交流
环境管理
体系文件
异常、紧急情况下的信息如何交流
冋外部相关方的信息
交流是否进行
本组织环境管理体系
文件的结构是否明确
环境管理体系文件是
书面形式还是电子形式
环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系
相关文件是否齐全
相关文件的查询途径
是否参加政府环保机构组织的活动是否参加环保团体和地域的环保活动职工是否积极参加保护环境的志愿活动是否冋供方和承包方交流环境信息
与环境管理体系相关的文件有多少有否有摘要或目录
电子形式文件使用是否有效
环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求
环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等有否规定查询相关文件的途径
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
文件是否便於查阅
O
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查项目
提问
文件
查阅
实地查看
记录
文件控制
运行控制
组织是否建立并保持文件控制程序
是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责
文件编写的质量要求
文件管理的具体工作是否到位
组织是否根据方针、目标和指标确定了与所有标识的重要环境因素有关的运行与活动
文件是否有固定的保管场所和保管方法
是否规定及时和定期评审文件的时效性
是否规定重点岗位都应得现行有效文件
是否规定了失效文件的处置办法
失效但需保留的文件是如何标识的能否防止文件误用程序是如何规定的如何实施的由谁负责实施
是否有记录所有文件是否字迹清楚
所有文件标识是否明确
所有文件是否均注明制定或修订日期文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何
重要环境因素有哪些
与其相关的运行与
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
活动确定了吗
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查
査项目
提问
文件
实地
记录
查阅
查看
运行控制
确定了哪些运行与活动
如何确定的
O
O
何时确定的
O
对上述运行与活动是
对缺乏程序指导可
O
O
否进行了策划，是否有
能偏离方针、目标的
程序之类的规定
运行是否制定和保
持了管理程序
组织所使用的产品
O
O
和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序与环境有关的设备，是否有日常管理规
O
O
疋
O
是否有原材料供应的环境影响评价程序
O
运行控制程序是否被
化学品和设备入厂
O
认真执行、是否有效
前是否评价有无程
序
O
O
运行程序中是否有运行标准之类内容
对关键设备和工序是否明确了须监测
O
O
的内容和控制限界值,有无支持的作业文件
程序、作业标准是否被认真执行是否超越控制界限
O
是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人：
要求事项
检查项目
提问
文
查
件阅
实地查看
记录
运行控制
有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责
O
是否按要求记录
O
应急准备
和响应
是否明确哪些设备和
设备是否明确了
O
作业可能发生具有重
作业（岗位）是否明
O
大环境影响的事故或
确了
紧急状态
可能发生的事故或
紧急状态是什麽以往是否发生过
一旦发生会产生怎
O
样的环境影响
是否建立了应急准备
是否有程序
O
与响应程序
程序中是否规定了
O
确定潜在事故或紧急情况的内容
是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策
O
依据程序作出响应
能
针对事故和紧急状
O
否防止或减少环境影
态采取的对策能否
响
起作用
对策是怎样确定的
O
是否经过论证
是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导
O
是否有明确的职责
O
和资源保证
审核日期：
受审部门：
内审员：
注：
“记事”栏：
符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）
企业名称
内部环境管理体系审核检查表
审核原则：
IS014001
制定日期：
制表人：
批准人
升级会员 