查检表ISO要素.docx

1、查检表ISO要素环境管理体系审核通用检查表企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件查阅实地 查看记 录组织是否建立并保持最咼管理者是否签署OO实际查看环总要求了环境管理体系了环境管理体系文件境方针环境管理体系文件中发布令是否有针对环境问题环境管理体系文件是O的组织简介，厂区或否覆盖了 ISO14001的社区的简图,生产丄艺所有条款简介，文件受控标识，发放清单，修改记录页环境方针最高管理层是否制定由谁主持制定的O了本组织的环境方针何时，何地制定的O如何制定的O最高管理者是否批准，由谁批准的O签署了环境方针何时批准的O环境方针

2、是否与本组组织活动的性质和环O织的活动，产品，服务境影响是什麽的性质，规模及环境影组织的产品的性质O响相适应规模及其环境影响是什麽组织的服务的性质 规模及其环境影响是 什麽O环境方针中是否包含O看环境方针对持续改进和污染预加以确认防的承诺环境方针中是否包含O看环境方针遵守法律，法规及其他加以确认要求的承诺环境方针中是否包括O查阅环境方环境目标，指标的框架针予以确认审核日期：受审部门：内审员：企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文查件 阅实地 查看记 录是否传达到全体员工如何向全体员工传达O环境方针并付诸实施的米取了哪些方式

3、 取得了怎样的效果OO询问员工是否同上级组织的环上级组织有否环境方O境方针相协调针本组织的环境方针是 否征得上级组织的同O意O是否以上级组织的环O方针对照境方针为基础O是否可为公众所获得为公众获得环境方针OO实地杳看提供了何种方便 何时,何地可以获得OOO实地查看最咼管理者是否定期是否有定期评审规定评审，修订环境方针是否进行过评审O评审，修订的依据是 什麽O环境因素是否建立了识别环境 因素评价环境影响程O序识别时是否应用该程是否对组织的活动，产序品或服务的环境因素识别的范围和对象O做了识别是否有环境因素清单识别的过程用什麽方法和怎样识采用的方法别的收集的原始资料O审核日期：受审部门：内审员：注

4、：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事丨 .査项目提 问文件实地记 录检查项查阅查看环境因素识别环境因素应把握是否考虑三种状态O哪些要点是否考虑三种时态O应考虑到的主要方O面是否有否有遗漏 是否考虑到可对其 施加影响的环境因O如何进行环境影响评素价的评价是怎样进行的O有无评价准则有无重大环境因素 清单评价结果是否合理 对新项目和变化是O环境因素的信息能否否进行了评价和事及时更新前评价O在制定环境目标时是有无更新信息的规否考虑了重大环境因疋O素是否按规定实施更 新哪些重

5、大因素列入法律和其目标他要求其他因素如何控制O是否建立了识别和获得相关法律法规的程O序该程序是否明确了 获得法规的途径该程序是否规定了 对法规变更信息的 跟踪及负责人该程序是否规定了 法规信息的内部传 达要求及职责O审核日期：受审部门：内审员：企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期： 制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件 查阅实地 查看记 录法律和其 他要求目标和指 标实施上述程序的结果程序中是否包括法规 信息及时变更的规定 组织如何使职工了解 有关的法规信息本组织的守法情况组织是否设定了环境 目标和指标设定目标指标时应考 虑的一些方面目标、指标是否得到落

6、实相关法规清单 相关法规内容和要 求明细表法规要求特定设备 登记表法规要求特种物资 登记表由谁负责 做得如何 法规信息如何进行 内部沟通谁负责 职工是否意识到不 遵守法规的后果 过去、现在有无违法 各项排放指标是否 清楚有无超标排放目标是如何确定的 指标是如何确定的 是否经领导批准 是否形成文件 是否体现了环境方 针是否考虑了重大因 素是否考虑了法规要 求是否考虑了相关方 要求是否体现了持续改 进有关职能和层次是 否均有相应的目标、 指标OOOOOOOOOOOOOOOOOOOO审核日期：受审部门：内审员：企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求

7、事项检查项目提 问文件查阅实地 查看记 录目标和指目标是否具体、指标O标是否量化是否设置了可测参O数是否明确了执行部 门和负责人是否已向有关人员 传达有关人员是否OO目标、指标是否定期评清楚审、修订环境目标、指标是否定期评审、修订 依据什麽评审、修订环境管理如何体现持续改进万案组织是否制订了环境O管理方案方案是如何制定的O是否所有的目标、指 标都有相应的方案 方案是否经过充分O环境管理方案的内容论证和批准O是否满足规范要求是否明确了责任人OO是否明确了实现目 标指标的措施、方法O是否明确了时间要OO方案是如何监督实施求的是否规定了资源保 证是谁负责方案实施 的监督方案能否保证目标、指如何验证方

8、案实施标的实现的效果O是否存在一个评审 方案的过程是否所有的目标、指 标都有相应的方案审核日期：受审部门：内审员：注：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文查件 阅实地 查看记 录环境管理有关人员是否参与O万案方案的制疋方案是否及时修订什麽情况下修订方案有无各相关部门和岗是否进行过修订O位的实施计划计划是否分年度O组织结构计划是否经批准和职责为实施环境管理体系 是否明确规定了组织是否有环境管理体O的组织结构、职责、权系范围内的组织结O限构图各有关部门的

9、职责 权限是否明确是否 文件化各类人员的职责、权OO最咼管理者的职责、权限是否文件化限最高管理者是否明 确其各项职责 最高管理者是否任OO命了管理者代表，并 规定其职责、权限O管理者代表的职责、权管理者代表是否对限体系的建立、实施、O保持负责是否向最高管理者 报告环境管理体系 的运行情况O各部门、各类人员的O有关职责、权限如何传职责权限是如何传达到位的达的各有关人员是否明 确各自的职责权限审核日期：受审部门：内审员：注：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提

10、 问文查件 阅实地 查看记 录组织结构和各类人员是否明确O职责完成职责任务与实现环境方针之间的培训、意识关系和能力是否建立了确定培训 需求和实施培训的程培训需求是如何确O序定的，需求情况如何O组织是否制定了实施组织是否根据培训培训的具体计划需制定了培训计划O是否有与实现方针、 目标指标相关的知 识培训是否有提高职工环OO境意识的培训是否有针对可能具 人重大环境影响岗OO位的操作人员的特O培训程序和培训计划殊培训是得以有效实施上述重点内容的培OO训是否得以实施 对内审员是否进行 了培训O应急响应的训练是O否进行了培训是否有教材OO培训的记录和评价对临时工是否培训O培训是否有记录培训是否考核接受培

11、训的人数和 比例经过培训的人员是 否达到了规范要求 的ad的效果审核日期：受审部门：内审员：注：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文查件 阅实地 查看记录培训、意识是否根据需要制定、评O和能力审和修订培训计划应接受培训的人员 否都经过了培训是O供方和承包方是否需培训的内容O要培训效果如何培训的效果O对从事可能产生重大哪些人员属於这类O环境影响的工作人员人员，是否明确是否进行了培训,效果这类人员是否都接OO如何受了适当培训这类人员是否都能 胜任所担负的

12、工作O信息交流是否有与环境因素O有关环境问题的信息及环境管理体系有的接收、传达、调整和关信息的内部交流作废的程序是否确立程序O是否有对外部相关 方信息的接收、答复 的程序是否文件化 外部人员获取环境 方针的途径和方法OO程序中是否规定了有是否规定有关重要关记录环境因素的外部交流记录O接收和答复职工意 见建议的过程和记O通报组织环境方针和录环境表现的过程是否同社区和周围O将环境管理体系审核居民进行过信息交O和评审结果通报组织流O内所有有关人员的过是否通报了有关人程员米取何种方式 是否彻底审核日期：受审部门：内审员：注：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名

13、称 内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期： 制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件 查阅实地 查看记 录信息交流环境管理体系文件异常、紧急情况下的信 息如何交流冋外部相关方的信息交流是否进行本组织环境管理体系文件的结构是否明确环境管理体系文件是书面形式还是电子形 式环境管理体系文件是 否描述了核心要素及 其相互关系相关文件是否齐全相关文件的查询途径是否参加政府环保机 构组织的活动 是否参加环保团体和 地域的环保活动 职工是否积极参加保 护环境的志愿活动 是否冋供方和承包方 交流环境信息与环境管理体系相关 的文件有多少有否有 摘要或目录电子形式文件使用是 否有效环境管

14、理手册的内容 是否满足ISO14001要 求环境管理体系要素间 的逻辑关系、文件的 接口是否清楚 表格、记录、报告、 作业指导书、环境因 素清单、法规要求清 单、三同时报告、初 评报告、排污许可证、 组织结构图、地下管 网图、现场平面图等 有否规定查询相关文 件的途径OOOOOOOOOOO文件是否便於查阅O审核日期：受审部门：内审员：注：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名称 内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期： 制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件查阅实地 查看记 录文件控制运行控制组织是否建立并保持 文件控制程序是否

15、明确规定了制定、 评审、修订文件的程序 与职责文件编写的质量要求文件管理的具体工作 是否到位组织是否根据方针、目 标和指标确定了与所 有标识的重要环境因 素有关的运行与活动文件是否有固定的 保管场所和保管方 法是否规定及时和定 期评审文件的时效 性是否规定重点岗位 都应得现行有效文 件是否规定了失效文 件的处置办法失效但需保留的文 件是如何标识的 能否防止文件误用 程序是如何规定的 如何实施的 由谁负责实施是否有记录 所有文件是否字迹 清楚所有文件标识是否 明确所有文件是否均注 明制定或修订日期 文件的标识、分类、 归档、保存、发放、 回收、更新、处置等 是否有具体规定，执 行情况如何重要环境

16、因素有哪 些与其相关的运行与OOOOOOOOOOOOOOOOOO活动确定了吗审核日期：受审部门：内审员：注：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查査项目提 问文件实地记 录查阅查看运行控制确定了哪些运行与 活动如何确定的OO何时确定的O对上述运行与活动是对缺乏程序指导可OO否进行了策划，是否有能偏离方针、目标的程序之类的规定运行是否制定和保持了管理程序组织所使用的产品OO和服务中可标识的 重要环境因素是否 规定了管理程序 与环境有关的设备， 是否有日常管理规OO疋

17、O是否有原材料供应 的环境影响评价程 序O运行控制程序是否被化学品和设备入厂O认真执行、是否有效前是否评价有无程序OO运行程序中是否有 运行标准之类内容对关键设备和工序 是否明确了须监测OO的内容和控制限界 值,有无支持的作业 文件程序、作业标准是否 被认真执行是否超 越控制界限O是否向供方和承包 方通报了与他们所 提供的产品和服务 中环境因素的信息审核日期：受审部门：内审员：注：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文查件 阅实地 查看记 录运行控制有

18、关的直接责任者 是否按程序的规定 实施其职责O是否按要求记录O应急准备和响应是否明确哪些设备和设备是否明确了O作业可能发生具有重作业（岗位）是否明O大环境影响的事故或确了紧急状态可能发生的事故或紧急状态是什麽 以往是否发生过一旦发生会产生怎O样的环境影响是否建立了应急准备是否有程序O与响应程序程序中是否规定了O确定潜在事故或紧 急情况的内容是否针对潜在事故 和紧急情况规定了 处置对策O依据程序作出响应,能针对事故和紧急状O否防止或减少环境影态采取的对策能否响起作用对策是怎样确定的O是否经过论证是否有明确的处置 程序、方法、措施和 组织领导O是否有明确的职责O和资源保证审核日期：受审部门：内审员：注：“记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人