期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试题A卷 附答案.docx

期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试题A卷 附答案.docx

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期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试题A卷附答案

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试题A卷附答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易

B、结算

C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

2、宋体通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

3、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

4、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

5、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

6、下列属于期货公司的风险的是（）

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

7、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日

B、20日

C、30日

D、14日

8、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

9、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

10、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

11、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

12、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（）交易。

A、股指期货

B、利率期货

C、股票期货

D、外汇期货

13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

14、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

15、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况

B、收入规模

C、人员情况

D、盈利情况

16、空头套期保值者是指（）

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头

B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头

C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头

D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

17、短期国库券期货属于（）

A、外汇期货

B、股指期货

C、利率期货

D、商品期货

18、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

19、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

20、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

21、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

22、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

23、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

24、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划　　

25、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

26、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

27、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

28、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

29、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3

B、5

C、7

D、15

30、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

31、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

32、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

33、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A、10万元

B、9万元

C、8万元

D、7万元

34、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

35、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人

B、期货公司董事长或董事会

C、期货公司股东大会

D、期货公司监事会

36、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金

B、信贷资金、经营利润

C、信贷资金、财政资金

D、经营利润、自有资金

37、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

38、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）

A、中金所

B、期货公司

C、证券公司

D、证监会

39、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）

A、岗位培训

B、后续职业培训

C、分析师培训

D、学历教育

40、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

41、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）

A、及时向主管部门报告

B、拒绝为其提供服务

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益

42、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）

A、促进本国经济国际化

B、提高合约兑现率

C、促进本国经济的国际化发展

D、为政府宏观调控提供参考依据

43、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

44、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

45、期权的时间价值与期权合约的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

46、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）

A、期货交易所

B、其他套期保值者

C、期货投机者

D、期货结算部门

47、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

48、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

49、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）

A、非盈利企业法人

B、非盈利民间团体

C、官方机构

D、按其章程实行自律性管理的法人组织

50、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

51、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产

B、停业整顿

C、就地解散

D、限期清算

52、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

D、不公开的集中交易

53、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

54、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员

B、结算会员和非结算会员

C、全面结算会员和交易结算会员

D、特别结算会员和交易结算会员

55、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

56、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

57、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

58、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

59、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

60、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

61、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

62、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

63、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

64、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

65、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

C、5

D、10

66、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

67、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

68、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

69、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

70、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

71、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

72、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

73、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）

A、越小

B、越大

C、趋于零

D、不确定

74、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造

B、缴纳罚款

C、停业整顿

D、限期改正

75、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

76、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

77、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

78、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

79、下列不属于期货交易所特性的是（）

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

80、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

2、宋体期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

3、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

4、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

5、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

6、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

7、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。

同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。

期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

A、挪用客户保证金

B、未能有限控制投资风险

C、从事期货自营业务

D、为股东提供融资

8、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

9、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。

A、责令整改

B、暂停受理申请开立新的交易编码

C、暂停或者限制业务

D、调整或者取消会员资格

10、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

11、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

12、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

13、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。

张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

14、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）

A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D、转让股权行为通知全体股东

15、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。

甲某直接操作，前后共亏损30万元。

该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

16、下列说法正确的有：

（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

17、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小