企业创新体系的战略意义及思路.docx

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企业创新体系的战略意义及思路

建立面向自主创新能力培养的企业创新体系的战略意义及思路

作者:

朱颐和（湖北工业大学管理学院　副教授）

信息来源:

湖北省企业评价协会

【摘要】建立面向自主创新能力培养的企业创新体系，对我国经济资源的有效利用，推进国家现代化的进程；培养自主创新能力，促进企业成为创新主体；充分地利用国家的支持政策，迅速地提升其自主创新能力等方面具有战略意义。

建立面向自主创新能力培养的企业创新体系的思路是：

企业作为创新的决策、投资、开发、风险和收益主体，应建立企业开发创新战略的框架、建立和维持有效的外部联系机制、开发和运用有效的实施机制及为创新开发，提供一个支持性的组织，实现与国家创新体系的联动。

而国家创新体系的建立又是企业创新体系建立的保障，尤其是创新人才的管理机制和激励机制的建立。

【关键词】自主创新创新体系主体企业

面向自主创新能力培养的企业创新体系，是以企业为主体，市场为导向，产学研相结合，最终依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标，而对企业的经营观念、生产要素、组织结构、管理方式、经济行为等进行新的调整和组合的系统。

建立面向自主创新能力培养的企业创新体系的目的，就是要改变企业经济增长方式、清除制约创新能力发挥的各种障碍，建立企业的创新系统，并为国家研究制定扶持提高企业自主创新能力的政策提供依据，最终建立起有效运转的国家创新体系。

一、建立面向自主创新能力培养的企业创新体系的战略意义

党的十六届五中全会关于制定“十一五”规划的建议提出：

“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。

”胡锦涛同志在全国科学技术大会上作了进一步的阐述，明确指出“要使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提高企业的自主创新能力”。

并在《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》（中发〔2006〕4号）、《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》（国发〔2005〕44号）以及实施规划纲要的若干配套政策，作了进一步的战略部署，这对于重视和发挥企业在自主创新中的主体作用，把握21世纪头20年的战略机遇期，坚持走新型工业化道路，用15年时间把我国建设成创新型国家，都有极为重要的现实战略意义。

具体又体现在以下方面：

1、有利于经济资源的有效利用

由于我国经济增长目前仍然主要处于资金和人力追加投入的粗放型经济增长模式，资源浪费已构成我国经济增长的严重阻碍，例如，目前每万元国民生产总值（GDP）的能源耗费是美国的5.45倍、日本的14.33倍、德国的10.86倍，甚至是印度的2.86倍。

我国企业一方面资源浪费严重，另一方面，创新资源普遍不足。

而提高企业自主创新能力，并不是什么事都要自己从头做起。

实施借“外脑”开发、合作开发，是整合社会资源，加快科技创新速度、提高创新效率的有效途径，是弥补企业研究开发能力不足，实施节约资源型战略的一种有效举措。

充分利用社会资源，主要是两条途径。

一是重视国内的“产学研”合作，二是积极利用国际资源。

这样才能更有效配置科技资源，激发科研机构的创新活力，并使企业获得持续创新的能力。

对此奇瑞汽车集团在我国走在前列，奇瑞汽车集团几年前还名不见经传，在中国汽车产业目录里“榜上无名”。

现在它的发动机、离合器、整车都是自己的技术。

他们只用了几年时间就走完了一些大汽车公司几十年的道路。

重要原因之一就是它没有包袱，充分利用开放机遇和有利条件，敢于使用全球优质资源，与世界最优秀的研发机构合作，以我为主，为我所用，联合开发。

还有海信本着共同发展、长期合作、互惠互利的原则，与多家高校和科研机构实现了合作。

中兴公司为了增强企业未来的核心竞争力，积极实施全球化研发战略，分别在美国新泽西、达拉斯、圣地亚哥、韩国和瑞典设立了研究所，跟踪世界范围内的最新技术成果，在消化吸收先进技术和管理模式、吸引当地高端人才、实现技术资源共享等方面，都起到了关键性作用。

因此建立面向自主创新能力培养的企业创新体系能使企业充分地利用和整合各种社会资源。

2、有利于自主创新能力培养，促进企业成为创新主体

企业是自主创新的主体。

市场经济中，企业创新无可替代，只有千千万万个企业的自主创新能力得到提升，才能使国家整体创新能力得到增强。

我国改革开放以来，涌现出一批具有自主创新能力的企业和具有自主知识产权的产品，取得了很好的经营业绩，有力地支撑了企业的发展和国家的进步。

比如据《光明日报》报道，自1992年以来，深圳的高新技术产品产值年均增长46.5％，2004年高新技术产品产值达到3267亿元，具有自主知识产权的高新技术产品产值达到1853亿元，占全市高新技术产品产值的57％。

正是因为深圳不少企业将自主创新作为培育核心竞争力的关键环节，才实现了企业的跨越式发展。

企业是创新的主体，这个提法很多年了，国家也制定了许多促进企业技术创新的战略规划。

但一直以来我国大多数企业创新能力不足，缺乏核心技术，对外技术依成度过高，企业无自主创新的动力，企业技术创新主体的地位还没有真正确立。

据国家统计局05年的统计：

全国大中型企业里，有技术开发机构的只有三分之一，有技术开发活动的只有四分之一。

我国企业技术开发投入只占销售收入的1.72％，用于新产品开发的投入只占销售收入的0.7％左右，而根据国际上一般的惯例，比例低于3％就意味着企业必然被淘汰，高技术的企业都是在10％以上；在我国发明专利申请中，外国企业申请量占50%以上，在一些高技术领域，关键技术的专利申请基本上被国外企业垄断。

为什么企业无自主创新的动力，不愿意增加技术开发投入呢？

是企业没有建立起面向自主创新能力培养的企业创新体系。

如国有企业老总不愿意在本任期内增加技术开发投入，因为有风险和成本，而投入的技术成果产生的效益可能是十年、八年以后，也就是说，增加的技术开发投入等于是为下一任创造政绩。

但是如果建立了企业创新体系，为创新开发提供一个支持性的组织结构，有了股东会、董事会，董事会就会代表投资者的利益进行投资决策，着眼于企业的长远发展，着眼于增加企业的价值，使投资者的股本能够增值，企业也就有了创新的内在动力；如果建立了企业创新体系，能为创新开发提供一个有效的实施激励机制和与外部的联系机制，如海尔为什么有3000多个专利，每天都能产生2个专利，就是张瑞敏建立了一种有效的实施激励机制和与外部的联系机制，技术开发人员设计的新产品，自己到市场上卖你的产品，根据市场的意见，回过头来再修改完善你的建议。

根据新产品投产以后新增利润一定的比例给新产品的开发人员提成，一个新产品搞成了，搞开发的人一下子就有回报了，企业创新能力也就增强了。

这种体系的建立有利于促进企业成为创新主体，只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研的力量，切实增强国家竞争力。

3、有利于企业充分地利用国家的支持政策，迅速地提升其自主创新能力

国家中长期科学和技术发展规划纲要提出，首先要支持鼓励企业成为技术创新主体。

具体措施包括：

一要发挥经济、科技政策的导向作用，使企业成为研究开发投入的主体。

面向自主创新能力培养的企业创新体系的建立，便于企业利用税收、金融、政府采购等优惠政策增大研究开发投入，建立研究开发机构，成为研究开发投入的主体。

二要改革科技计划支持方式，支持企业承担国家研究开发任务。

面向自主创新能力培养的企业创新体系的建立，便于企业承担国家研究开发任务，建立由企业牵头组织、高等院校和科研院所共同参与实施的有效机制。

三要完善技术转移机制，促进企业的技术集成与应用。

面向自主创新能力培养的企业创新体系的建立，便于企业通过各类科技中介服务机构，获得国家重点实验室、工程（技术研究）中心的知识流动和技术转移。

四要加快现代企业制度建设，增强企业技术创新的内在动力。

面向自主创新能力培养的企业创新体系的建立，便于企业现代企业制度的建立，尽快形成完善的管理体制和合理、有效的激励机制，使之在高新技术产业化和行业技术创新中发挥骨干作用。

如果企业没有建立面向自主创新能力培养的企业创新体系，在国家出台各种支持政策并建立国家创新体系时，就没有一种联动的机制去实现对接，把握良好的发展机会，提高企业的自主创新能力。

4、有利于推动和加速国家现代化进程

自主创新一般开发的都是全新的技术领域，大部分属于根本性的重大创新，这样的创新一旦成功，必将引致大量的渐进创新和大量外围产业及相关配套产业的创新，其结果不仅会大大增强自主创新企业的竞争力，而且会极大推动新兴产业的发展和新技术向各产业的扩散。

考察世界工业化、现代化的历史，可以发现，一个新兴产业的兴起，一个国家的强盛，起着关键作用的是一批企业在利用经济资源方面，技术创新上的突破运用和商业化。

在企业创新史上最具代表性的有：

通讯领域的通用公司贝尔实验室，汽车领域和发明流水线生产的福特汽车公司，飞机领域的美国波音和欧洲空中客车公司，化工领域的杜邦和拜耳，石油勘探开发领域的美孚、壳牌公司，计算机领域的IBM、英特尔、微软公司等等。

同样的情况，中国的海尔、海信、联想、华为、北大方正、奇瑞、中兴国际等企业，对于中国的改革开放和现代化事业，也具有里程碑的意义。

历史已经证明，正是这些大企业在技术领域的创新和领军作用，开创了工业化的新时代，推进了国家现代化的进程。

二、建立面向自主创新能力培养的企业创新体系战略思路

企业是创新决策的主体。

企业在国家政策的指导下，分析把握市场需求变化和市场竞争格局，根据自身实力，自主选择适合本企业发展目标的创新项目。

决策之后，就要围绕目标，进行全面规划、制定实施措施。

因此，建立面向自主创新能力培养的企业创新体系，首先要明确企业作为创新主体的具体体现。

首先，企业是创新投资主体。

企业自主决定筹资、融资的渠道和方式，统筹考虑投入的分配和步骤。

企业成为创新投资主体，是企业成为创新主体的基础和保证。

其次，企业是创新利益的主体。

企业创新的目的是获得利润，实现创新的经济效益和社会效益，这是企业进行创新活动的动力所在。

适应创新的收益理所当然地属于自主决策、自主投入，并付出创新努力的企业。

在缴纳税款后，企业有权对其创新收入进行自主分配，以期权、奖金、工资、福利等形式回报给职工，也可以作为留存收益用于企业的继续创新发展。

再次，企业是创新风险的承担主体。

创新面对的是不断变化的市场和激励的竞争，创新具有不确定性的因素，成功与失败的风险相伴而生。

作为利益主体的企业，自然也是风险承担的主体。

一旦创新失败，企业将承担由此造成的全部损失。

最后，企业是研究与开发的主体。

无论是个人主体的创意，还是科研机构、高等院校的研究，都要通过企业进行开发应用，企业自身的发明创造，也需要进一步开发，因此，企业也是研究与开发的主体。

明确企业作为创新主体的具体体现，一方面，是为了在建立面向自主创新能力培养的企业创新体系的过程中，不是创新主体的政府、科研机构、高等院校应围绕促进企业成为创新的决策、投资、开发、风险和收益主体的技术创新而积极开展各项支持工作，使之更富有成效；另一方面，企业在建立面向自主创新能力培养的企业创新体系时，也应从创新的决策、投资、开发、风险和收益出发架构一个完整体系。

而建立面向自主创新能力培养的企业创新体系的思路为：

1、开发创新战略的框架包括企业的管理和组织流程，企业当前的定位以及企业所能获得的路径三个要素，这三个要素构建了一个动态能力的战略框架，运用这一动态能力的战略框架，实现战略优势的途径有：

开发新产品、提供新服务、改进工艺、从事复杂型创新、对知识产权进行法律保护、增加或拓展竞争性、时限因素、稳健设计、规则重塑以及将各个部分重新组合等。

2、建立和维持有效的外部联系机制就是要建立有效外部联系的可行规程，以促进创新的识别、资源的分配和实施。

在与顾客和市场的联系中，考察技术和市场的复杂性和新颖性将如何影响创新的识别、开发和采用；在与供应者、竞争者、科研院所、高等院校和其他外部知识来源之间的联系中探索促进企业间合作的技术和市场动机，并识别必要的组织流程，即能够使创新成为获得知识和学习机会的组织流程。

3、开发和运用有效的实施机制能够动员和组织内部和外部的业务过程，推动创新活动的展开。

创新的成功不仅取决于清晰的战略方向和有效的外部定位，还取决于企业管理整个创新过程的能力，即从最初的创意和机会到成功的商业化产品或服务，或者对企业内部有效的新工艺。

这个过程包括一系列解决问题的活动，需要建立一个决定是否继续进行创新开发的阶段性框架，以及进行资源分配等等。

相应的，企业需要具备项目管理、综合运用不同功能资源、知识分享、技术和市场开发的管理、管理自身变革过程以及确保从项目经验中获得知识等方面的能力。

4、为创新开发提供一个支持性的组织。

影响创新成败的一个重要因素是组织所创建和执行的组织设置，而构成组织设置的因素包括组织结构、关键人员的角色定位、员工的培训和发展、工作的开展形式（团队形式、项目形式等）、人们参与创新的程度和组织本身如何学习和共享知识等。

三、国家创新体系的建立是企业创新体系建立的保障

企业根本的出路在于创新。

创新带来的财富来源于企业，但企业根植于其母国的国家创新系统中，国家创新系统对企业的创新体系将产生著深远的影响，政府创新也是区域经济发展内生机制形成的重要基础。

因此，企业的创新活力，除了来自于自身，还来源于政府创新系统的建立。

在此仅以政府创新系统的创新人才的管理机制和激励机制的建立为例说明政府创新系统的建立对企业创新体系建立的意义。

回顾上世纪90年代初，我国开始全面实行市场经济，企业各个跃跃欲试，迫切需要科研及技术人才，当时我国大专院校及科研机构的改革滞后，教师及科研技术人员的工资待遇普遍较低，国家又采取了多种鼓励教师及科研技术人员深入企业的措施，如停薪留职、挂职实习、下海办企业等，使大量教师及科研技术人员走向企业，即充实了企业创新的力量，又使科研技术人员利用企业的环境发挥了自己的专长，这些人现在都成为大专院校和科研机构的科研骨干。

看看现在，企业自主创新人才奇缺，而另一方面，大专院校由于近几年大量扩招，学校及政府不再有鼓励政策，加上待遇的提高，不仅教师及科研技术人员不愿去企业，就连研究生、博士生首选去向也是大专院校和科研机构，企业缺乏创新人才，自主创新从何谈起，使９０％以上的研发机构设立在企业，９０％以上的科研人员扎根在企业，９０％以上的科研经费来源于企业，９０％以上的发明专利来自于企业，９０％以上指导自主创新的精力投放在企业，使企业真正成为自主创新主体的目标，也只不过是一句空话。

当前，汇集大批高素质创新人才，建立创新人才的管理机制和激励机制，营造有利于企业自主创新体系建立的良好环境，鼓励研究生、科研院所和高等院校的科研人员自己创办企业、或到企业、或参与企业的创新活动至关重要。

因此，国家创新体系的建立是企业创新体系建立的保障。

同时，如前所述建立面向自主创新能力培养的企业创新的动态体系，可以增强企业的创新能力，提高其竞争力，实现其与国家创新体系的联动，促进国家创新体系的建立。

[作者简介]：

朱颐和（1960－），女，湖北武汉人，湖北工业大学管理学院副教授，从事企业经济发展及评价的研究。