一级建造师建设工程法规精讲必背1Z30.docx
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一级建造师建设工程法规精讲必背1Z30
一级建造师建设工程法规及相关知识精讲通关讲义
1Z302000施工许可法律制度
建设工程施工许可制度
1、办理主体：
（1）
（2）无施工许可证——不得开工
（3）任何单位和个人不得——分解工程项目以规避办证
（4）符合条件——收到申请后7日内发证不符合条件——收到申请后7日内书面通知建设单位，并说明理由2、不办理施工许可证的3工程：
建筑工程开工实行政府审批，包括两种方式：
施工许可证或开工报告。
（1）常规方式：
施工许可证。
适用于各类房建及市政项目施工。
由县级以上住建局审批。
（2）特殊方式：
开工报告。
适用于政府直接投资的个别项目。
由县级以上发改委审批
（具体审批权限和程序，由国务院规定）。
注意:
法律上的“开工报告”≠建设监理中的“开工报告”。
也有一些工程开工不实行任何政府审批：
（1）小型工程：
投资额≤30万元或建筑面积≤300m2。
省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门可以根据当地的实际情况，对限额进行调整，并报国务院住房城乡建设主管部门备案（适用《建筑法》）。
（2）抢险救灾、临时房屋建筑、农民自建低层住宅（不适用《建筑法》）。
考点施工许可证的适用范围
【单选】《建筑法》规定，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地（）级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
A、县
B、区
C、市
D、省
【答案】A
【参考解析】本题考查的是施工许可证的申请主体和法定批准条件。
《建筑法》规定，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
【单选】根据《建设工程质量管理条例》，建设单位最迟应当在（）之前办理工程质量监督手续。
A、竣工验收
B、签订施工合同
C、进场开工
D、开工报告
【答案】D
【参考解析】本题考查的是建设单位相关的质量责任和义务。
建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当办理工程质量监督手续。
工程质量监督手续是法定程序，不办理不发施工许可证，不得开工。
【单选】某建设工程于2019年7月1日开工，由于设计图样变更。
工程于7月18日中止施工。
根据规定，建设单位最迟应当于（）前向施工许可证的发证机关报告。
A、2019年8月1日
B、2019年8月18日
C、2019年10月1日
D、2019年10月18日
【答案】B
【参考解析】本题考查的是施工许可证延期开工、核验和重新办理批准的规定。
中止施工后，应在1个月内向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，应当报发证机关检验施工许可证。
【单选】根据《建筑法》及相关法规，建设单位应当办理施工许可证的工程是（）。
A.国务院批准开工报告的工程
B.建筑面积200m2以上的农民自建低层住宅
C.城镇市政基础设施工程
D.工程投资额在20万元以上的工程
【答案】C
考点施工许可证的适用范围
【单项选择题】根据《建筑法》及《建设工程施工许可证管理办法》的相关规定，关于对限额以下小型工程的说法，正确的是（）。
A.限额以下的小型工程不适用建筑法，可以不办理施工许可
B.限额以下的小型工程指的是工程投资额在30万元以下且建筑面积300M2以下的工程
C.限额以下的小型工程包括临时房屋建筑和农民自建低层住宅D.省级住建主管部门对限额调整后，应报国务院住建部门备案
【答案】D
考点施工许可证的法定批准条件
【规划许可证】在城市、镇规划区，建设单位应当向城市、县规划局申请建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。
在乡、村规划区进行乡镇企业、乡村公共设施、公益事业建设的，核发乡村建设规划许可证。
（1）划拨土地：
划拨土地使用权指的是土地使用者经县级以上人民政府依法批准，在缴纳补偿、安置等费用后所取得的或者无偿取得的没有使用期限限制的国有土地使用权。
（2）出让土地：
签订出让合同→建设用地规划许可证→建设工程规划许可证→质量监督手续→施工许可证
【施工许可证批准条件】
（一）依法办理用地批准手续：
任何单位进行建设必须申请使用国有土地。
原来系农民集体土地的，应经过国家征收转
为国有土地。
（二）在城市、镇规划区的建筑工程，已经取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证;
（三）施工场地已经基本具备施工条件，需要征收房屋的，征收进度符合施工要求；
（四）已经确定施工企业（应当招标的工程没有招标，应当公开招标的没有公开招标，确定的企业无效）；
（五）有满足施工需要的技术资料，施工图设计文件已按规定审查合格（指政府审批，不是监理审批）；
（六）有保证工程质量和安全的具体措施：
建设单位在领取施工许可证（或开工报告）前，应当按照国家规定办理质量监督手续。
建设单位在申请施工许可证时（或开工报告批准后15日内），应当提供安全施工措施报备。
（七）建设资金已经落实，建设单位应当提供建设资金已经落实承诺书；
（八）法律、行政法规规定的其他条件（注意：
部门和地方无权增加规定领证条件）
【多项选择题】关于建筑工程项目申请领取施工许可证条件的说法，正确的有（）。
A．有保证工程安全的总体部署
B．住宅小区工程已经委托监理C．消防设计审核通过D．施工图设计文件已通过审查
E．开工前应办理质量监督手续，也可与施工许可证合办
【答案】：
CDE
【多项选择题】施工单位未依法取得排污许可证排放大气污染物的，受到罚款处罚，被责令改正，拒不改正的，依法作出处罚决定的行政机关可以自责令改正之日的次日起，按照（）处罚。
A、原处罚数额按日连续
B、原处罚数额双倍
C、原处罚数额按月连续
D、不超过100万
【答案】A
【参考解析】本题考查的是施工现场发起污染防治违法行为应承担的法律责任。
有下列行为之一，受到罚款处罚，被责令改正，拒不改正的，可以自责令改正之日的次日起，按照原处罚数额按日连续处罚：
（1）未依法取得排污许可证排放大气污染物的；
（2）超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的；（3）通过逃避监管的方式排放大气污染物的；（4）建筑施工或者贮存易产生扬尘的物料未采取有效措施防治扬尘污染的。
考点施工许可证的法定批准条件
【施工许可证的颁发】发证机关应当自收到申请之日起15日内，对符合条件的颁发施工许可证。
对于证明文件不全或者失效的，应当当场或5日内一次告知建设单位需要补正的全部内容。
对于不符合发证条件的，应当自收到申请之日起15日内书面通知建设单位，并说明理由。
（现行法律已经将两个15日修改为7日）
【单项选择题】关于建设工程规划许可证和施工许可证的领取，说法正确的是（）。
A.以划拨方式取得土地后应当办理建设用地规划许可
B.申请领取施工许可证时，应当报送安全施工措施进行审批
C.申请领取施工许可证前应当确定施工企业，可以直接发包的工程采用招标发包，可以邀请招标的采用公开招标，确定的施工企业无效
D.发证机关收到申请，发现申请人证明文件不全的，应当当场或5日内一次告知需要补正的全部内容
【答案】D
考点延期开工、核验和重新办理批准的规定
【领取施工许可证的工程】
（1）建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。
因故不能按期开工的，应当申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月。
既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。
（2）在建工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告；恢复施工时，也应当向发证机关报告（需报告两次）。
中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
核验不符合条件的，应当收回其施工许可证（待符合复工条件时发还）。
【单选】关于核验施工许可证的说法，正确的是（）。
A．中止施工经核验符合条件期间，由建设单位做好建设工程的维护管理工作
B．在建的建筑工程因故中止施工的，施工企业应当自中止之日起3个月内报发证机关核验
C．中止施工满6个月的，在建筑工程恢复施工前，应当报发证机关核验施工许可证
D．经核验不符合条件的，不允许其恢复施工，待条件具备后再申请核验【答案】：
A
【批准开工报告的工程】因故不能按期开工超过六个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。
施工许可证
开工报告
开工期限
领证后3个月内
获批后6个月内
不能按期开工
申请延期，延期以两次
为限，每次不超过3个月
超过6个月，不予延期，重新审批
开工后在建项目停工
<1年，报告后即可复工
报告
（无核验程序）
≧1年，核验后方可复工
考点延期开工、核验和重新办理批准的规定
【单选】根据《建筑法》，下列情形中，符合施工许可证办理和报告制度的是（）。
A.某工程因故延期开工，向发证机关报告后施工许可证自动延期
B.某工程因地震中止施工，1年后向发证机关报告
C.某工程因洪水中止施工，1个月内向发证机关报告，2个月后自行恢复施工
D.某工程因政府宏观调控停建，1个月内向发证机关报告，1年后恢复施工前报发证机关核验施工许可证
【答案】D
考点延期开工、核验和重新办理批准的规定
【多选】关于施工许可制度和开工报告制度的说法，正确的有（）。
A.实行开工报告批准制度的工程，必须符合国务院的有关规定
B.建设单位领取施工许可证后因故不能按期开工超过3个月，报告发证机关后方可以开工
C.建设工程因故中止施工满一年的，恢复施工前应报发证机关核验施工许可证
D.实行开工报告批准制度的工程，因故不能按期开工超过6个月的工程，应当核验开工报告
E.实行开工报告批准制度的工程，其开工报告主要反映的是施工企业应具备的开工条件
【答案】AC
考点施工许可证的法律责任
【无证施工】责令停止施工，限期改正，对建设单位、施工单位分别处以罚款。
【建设单位责任】
（1）采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，由原发证机关撤销施工许可证，责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
（2）隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请施工许可证的，发证机关不予受理或者不予许可，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任；（3）伪造或者涂改施工许可证的，由发证机关责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
考点施工许可证的法律责任
【个人责任】对单位直接主管人员和直接责任人员处单位罚款5~10%罚款，并作为不良行为记录予以通报。
【单项选择题】关于施工许可的相关法律责任，正确的是（）。
A．未取得施工许可擅自施工的，对施工单位和监理单位分别罚款
B．为规避办理施工许可将项目分解后擅自施工的，仅对建设单位处以罚款
C．伪造或者涂改施工许可证的，对建设单位处以一定数额罚款，责令停业整顿
D．对直接主管人员和直接责任人员处以单位罚款一定比例的罚款，并作为不良行为予以通报
【答案】D
考点企业资质的法定条件和等级
【资质条件】施工企业应按照其拥有的资产（企业的“净资产”是资产-负债，是属于企业所有并可自由支配的资产，即所有者权益）、专业技术人员（除各类最低资质等级外，取消关于注册建造师、中级职称、持证现场管理人员和技术工人的指标考核）、技术装备（可以采用租赁或融资租赁方式取得）和已完成工程业绩（对申请建筑工程、市政公用工程总承包特级、一级资质的企业，未进入全国建筑市场平台发布的业绩，不作为有效业绩认定）等条件申请资质。
考点企业资质的法定条件和等级
【资质体系：
序列、类别和等级】施工总承包、专业承包、施工劳务资质序列。
劳务序列不分类别与等级。
【资质证书的申请、延续、变更】
（1）企业可以申请一项或多项建筑业企业资质。
企业首次申请或增项申请资质的，按照最低等级申请。
（2）资质证书有效期5年。
企业应当在资质证书有效期届满前3个月，向原发证机关提出延续申请。
资质许可机关在有效期届满前作出是否准予延续申请的决定；逾期未做出决定的，视为准予延续。
（3）企业发生合并、分立、重组、改制，需承继原企业资质的，应当申请重新核定企业资质等级。
考点企业资质的法定条件和等级
【申请前1年至决定作出前信用档案上有不良行为记录，不批准其资质升级和增项申请】
（1）超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业名义承揽工程的；
（2）相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；
（3）未取得施许可证擅自施工的；
（4）将承包工程转包或违法分包的；
（5）违反国家工程建设强制性标准的；
（6）发生过较大质量安全事故或者发生过两起以上一般质量安全事故的；
（7）恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；
（8）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；
（9）按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；
（10）未依法履行或拖延履行保修义务，造成严重后果的；
（11）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书；
（12）其它。
【单选】根据《建筑企业资质管理规定》，关于我国建筑业企业资质的说法，错误的是（）。
A、建筑企业资质分为施工总承包、专业承包和施工劳务三个序列
B、按照工程性质和技术特点，划分为若干资质类别
C、施工总承包资质、专业承包资质的资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级
D、房屋建筑施工总承包企业资质分为特级、一级、二级三个等级
【答案】D
【参考解析】本题考查的是施工企业的资质序列、类别和等级。
房建总承包分特、一、二、三级四个等级。
考点企业资质证书的撤回、撤销、注销
【资质证书的撤回、撤销、注销】
（简记为：
合法取得是撤回，非法取得是撤销）
【撤回】合法取得资质的企业，应当保持资产、主要人员、技术装备等方面满足相应建筑业企业资质标准要求的条件。
企业不再符合资质标准要求条件的，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门、其他有关部门，应当责令其限期改正并向社会公告，整改期限最长不超过3个月；企业整改期间不得申请建筑业企业资质的升级、增项，不能承揽新的工程；逾期仍未达到资质标准要求的，可以撤回其资质证书。
考点企业资质证书的撤回、撤销、注销
【撤销（非法取得或非法发放）】
（一）机关工作人员滥用职权、玩忽职守准予资质许可的；
（二）超越法定职权准予资质许可的；
（三）违反法定程序准予资质许可的；
（四）对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的；
（五）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质许可的。
【注销】
（一）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；
（二）企业依法终止的；
（三）资质证书依法被撤回、撤销或吊销的；
（四）企业提出注销申请的；
（五）其他。
【单选】关于施工企业资质证书的说法，正确的是（）。
A．资质许可机关未在企业资质证书有效期届满前作出是否准予延续资质证书决定的，视为不准予延续
B．企业发生合并、分离、重组以及改制等事项，可以直接继承原施工企业资质
C．资质证书有效期届满，未依法申请延续的，资质许可机关应当撤回其资质证书
D．申请日起前1年至资质许可决定做出前，企业项目未取得施工许可证擅自施工的，资质许可机关不予批准该
施工企业的资质升级申请和增项申请
【答案】：
D
考点企业资质证书的撤回、撤销、注销
撤回：
合法取得后，不再具备相应资质条件
撤销：
原本不具备相应资质条件而非法取得
吊销：
合法取得后，因违法而受到吊销处罚
注销：
被撤销、吊销、关闭后，或有效期届满后不续期不批准升级、增项
申请前1年至决定作出前信用档案上有不良行为记录
考点企业资质证书的撤回、撤销、注销
【多项选择题】根据《建筑企业资质管理规定》，关于施工企业资质证书的说法，正确的是（）
A.建筑业企业资质分三个序列，每个序列均划分为若干资质类别和等级
B.企业转包或违法分包的，资质许可机关2年内不予批准其资质升级申请和增项申请
C.企业合并、分立、改制、重组的，应当按照原资质等级确定
D.企业因净资产、人员不符合资质条件，被责令整改期间，不得申请资质升级、增项，不得承揽新工程
E.各有关部门和单位在企业跨地区承揽业务监督管理、招标活动中，不得要求企业提供资质证书原件
【答案】DE
【单选】按照《建筑业企业资质管理规定》，企业未按照规定要求提供企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可以（）。
A、降低资质等级
B、撤回资质证书
C、处以相应罚款
D、吊销资质证书
【答案】C
【参考解析】本题考查的是建筑市场诚信行为的公布和奖惩机制。
企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。
【多选】关于无资质的实际施工人利益受到侵害时处理的说法，不正确的是（）。
A．无资质承包主体签订的劳务分包合同无效，其合同权益不受法律保护
B．实际施工人不能向没有合同关系建设工程项目的发包方主张权利
C．实际施工人以发包人为被告主张权利时，则与转包人、违法分包人无关
D．建设工程项目发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任
E．实际施工人以发包人为被告主张权利时，法院应追加违法分包人为被告
【答案】：
ABCE
可以申请一项或多项资质
首次申请或增项申请------------就低（低资质申请）合并、分立、重组、改制--
------重新核定联合体投标----------------------就低----同一专业
共同体承包----------------------就低
考点禁止无资质或越级承揽工程的规定
【实际施工人的权利】无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。
但是，当无资质的“实际施工人”的利益受到侵害时，其可以向合同相对方（即转包方或违法分包方）主张权利，甚至可以向建设工程项目的发包方主张权利。
《司法解释》规定，“实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，法院应当依法受理。
实际施工人以发包人为被告主张权利的，法院可以（最新司法解释修改为“应当”）追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任”。
考点禁止无资质或越级承揽工程的规定
【2016一级】根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》，关于实际施工人主张工程价款的说法，正确的是（）。
A.实际施工人只能起诉与其有合同关系的转包人或违法分包人
B.发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任
C.实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院不得追加转包人或违法分包人为本案当事人
D.发包人和转包人或违法分包人对实际施工人就工程价款的清偿承担连带责任
【答案】B
考点禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程
考点禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程
【属于挂靠】允许其他单位或个人使用本企业的营业执照、资质证书，以本企业名义承揽工程。
【视同挂靠】分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。
【法律责任】挂靠、转包、违法分包，上下家对建设单位负连带责任。
（连带责任：
对外是一体，对内按约定）
考点禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程
【单选】下列承揽工程的情形中，符合工程承包管理相关规定的是（）。
A.因为本企业资质等级达不到要求，采用联营方式使用他人资质证书承揽工程
B.子公司使用母公司的营业执照及资质证书承揽工程
C.施工企业与项目经理部签订内部承包协议
D.不具有相应资质等级的施工企业，可以采取同一专业联合承包的方式满足承揽工程业务要求
【答案】C
考点禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程
【解析】分公司是总公司的分支机构，不是独立法人，不能独立承担民事责任。
分公司以总公司的营业执照和资质证书承揽工程不构成挂靠，其行为后果由总公司承担。
而母公司和子公司是完全相互独立的法人实体。
因此，子公司必须以自己的名义承揽工程，其使用母公司营业执照和资质证书的行为应认定为挂靠。
考点禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程
【单项选择题】以下行为中，视同允许他人以本企业名义承揽工程的是（）。
A.施工企业与项目经理部签订内部承包协议，明确责权利
B.施工企业委托代理人送达投标文件、参与合同谈判
C.施工企业与他人签订分包合同，将全部工程交他人完成
D.施工企业在现场项目管理机构的项目负责人不是本单位人员
【答案】D
考点禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程
【单选】某建设工程项目，甲公司中标后将其转包给不具有相应资质等级的乙公司，乙公司施工工程不符合规定质量标准，给建设单位造成损失，下列说法中，正确的是（）。
A.建设单位与甲公司有直接合同关系，应由甲公司承担赔偿责任
B.甲、乙承担连带赔偿责任
C.实际施工并造成损失的是乙公司，应由乙公司承担赔偿责任
D.因建设单位管理不到位，应由建设单位承担部分损失
【答案】B
【解析】AC错在“应当”，是“可以”“也可以”。
考点禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程
【单选】关于施工企业资质违法行为应承担法律责任的说法，正确的是（）。
A.超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，吊销资质证书
B.将承包的工程转包的，责令改正，没收违法所得，降低资质等级
C.未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，并处罚款；有违法所得的，予以没收
D.允许他人以本企业名义承揽工程的，没收违法所得，并处罚款和吊销资质证书
【答案】C
考点禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程
【罚则结构】警告、责令改正、没收违法所得<罚款<责令停业整顿、降低资质等级<吊销资质证书。
（1）任何情况下，警告、责令改正、有违法所得的予以没收违法所得，永远是正确的。
（2）责令停业整顿、降低资质等级，属于较严厉的处罚，一般都是“拒不改正的，可以责令停业整顿、降低资质等级”，或者“情节严重的，责令停业整顿、降低资质等级”。
给执法机关一个区别对待的裁量空间。
吊销资质证书，作为最严厉处罚，必定要以“情节严重”为前提，少了这几个字就是错的。
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